证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2016－007
深圳市洪涛装饰股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2016 年 2 月 2 日，公司收到中国证监会下发的《深圳市洪涛装饰股份有限
公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见》（《中国证监会行政许可项目
审查反馈意见通知书》（【153842】号）），根据本次反馈意见要求，现将公司
最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及相应整改措施公告
如下：
最近五年，公司未出现被证券监管部门及交易所行政处罚的情形。最近五年，
公司收到一份深圳证监局下发的关于公司治理的监管意见，收到深圳证券交易所
下发的一份监管函及两份监管关注函。具体说明如下：
一、深圳证监局关于公司治理的监管意见
深圳证监局 2010 年对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现
场检查，并于 2010 年 11 月下发了深证局公司字[2010]68 号《关于深圳市洪涛装
饰股份有限公司治理情况的监管意见》（下称：“《监管意见》”），意见指出：公
司《授权管理制度》第六条第六项授予董事长可以行使一定比例对外担保方面的
权限，与《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120 号）中对外担保应由公司股东会或董事会审议的规定不符。公司《总
经理工作细则》没有规定总经理在资金、资产运用、签订重大合同的权限，与《公
司章程》第一百三十一条的规定不符。
整改措施：针对上述问题，公司根据《监管意见》对《总经理工作细则》以
及《授权管理制度》进行了修订，并经公司第二届董事会第四次会议审议通过。
修订后的《授权管理制度》提交公司 2010 年第五次临时股东大会审议通过。同
时，公司出具了《加强上市公司治理专项活动的整改报告》。详细内容见公司于
2010 年 12 月 2 日在巨潮资讯网披露的公告。
二、深圳证券交易所关于业绩预告修正的监管关注函
2012 年 11 月，深圳证券交易所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市洪
涛装饰股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2012】第 39 号）。深圳证
券交易所关注到公司 2012 年第三季度业绩与 2012 年半年报中披露的业绩预告存
在较大差异，公司未按规定于 2012 年 10 月 15 日前披露业绩预告修正公告。
整改措施：2012 年第三季度业绩预告修正公告未在深交所规定的时间内及
时披露，主要系公司部分大型项目施工进度放缓，营业收入低于预期，财务数据
汇总滞后，从而影响了公司的业绩测算。针对深交所关注到的问题，公司进行了
认真整改，公司组织相关人员认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》和《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，杜绝此类情况再次发
生。
截至目前，公司未发生类似事件。
三、深圳证券交易所关于公司股东买卖公司股票行为的监管函
2014 年 2 月，深圳证券交易所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市洪
涛装饰股份有限公司股东新疆日月投资股份有限公司的监管函》（中小板监管函
【2014】第 14 号）。深圳证券交易所关注到日月投资作为公司持股 5%以上股东，
在 2013 年 1 月 15 日至 2014 年 1 月 23 日期间，由于自身减持股票、洪涛股份授
予限制性股票股份被稀释等原因，其持有洪涛股份的股份比例从 17.76%减少至
12.46%，共减少 5.30%。日月投资在持有上市公司股份比例累计减少 5%时，未
按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，履行
相关信息披露义务并停止买卖洪涛股份的股份。
整改措施：在 2013 年 1 月 15 日至 2014 年 1 月 23 日期间，日月投资持股比
例减少超过 5%，主要是由于在计算减持股份数量时，未充分考虑公司因授予限
制性股票而导致持股比例稀释的影响，针对深交所关注到的问题，公司将上述监
管函送达日月投资的相关人员，并要求其认真学习《深圳证券交易所股票上市规
则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，务必杜绝
类似情况再次发生。
截至目前，公司未发生类似事件。
四、深圳证券交易所关于公司6月至9月停牌期间的监管关注函
2015年7月8日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市洪
涛装饰股份有限公司的监管关注函》（中小板监管函【2015】第299号）。深圳
证券交易所关注到公司因筹划股权收购事项，公司股票自2015年6月3日开市起停
牌，至2015年7月8日尚未申请股票复牌。需公司说明所筹划股权收购事项的进展
情况、申请股票继续停牌的必要性、下一步工作计划和预计复牌时间，并请加快
工作进程，尽快申请股票复牌，维护投资者合法权益。
相关说明：公司停牌主要目的为洽谈收购控股两家主要从事职业教育的公司
并参股一家网络公司，当时公司已经聘请相关中介机构对标的公司开展深入的现
场尽职调查，具体交易价格及相关收购安排需在完成尽职调查后由各相关方进一
步协商确认。由于该事项当时仍在积极推进中，在尽职调查完成前尚存在不确定
性，为避免引起公司股价波动，维护广大投资者利益，保证公平信息披露，公司
申请继续停牌。在停牌期间，公司根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的
规定和要求，及时履行信息披露义务。公司于2015年9月12日召开董事会审议股
权收购相关事项并披露相关信息，在董事会后公司股票复牌交易。
特此公告！
深圳市洪涛装饰股份有限公司
董 事 会
2016年2月3日
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