申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于《重庆三圣特种建材股份有限公司
内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司
(以下简称“申万宏源”或“保荐机构”)作为重庆三圣特种建材股份有限公司
(以下简称“三圣特材”或“公司”)首次公开发行并上市的保荐机构对三圣特
材填写的《重庆三圣特种建材股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了认
真、审慎核查。核查的具体情况如下:
一、三圣特材内部控制规则落实的自查情况
三圣特材按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规
范意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司
章程指引》等法律法规以及《公司章程》、三会议事规则等公司内部规章制度的
规定,本着实事求是的原则,对公司内控规则的落实情况进行了自查。
经自查,三圣特材不存在违背内部控制规则的事项。
二、核查措施及核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员
会会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及
各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及
其他相关资料、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部等部
门进行访谈等方式,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关规定,对三圣特材填写的《重庆三圣特种建材股份有限公司内部控
制规则落实自查表》进行了逐项核查。通过上述核查,保荐机构认为:
三圣特材已按照相关要求,对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查,
公司的自查表真实反映了三圣特材当前的内部控制规则的落实状况,有利于提升
公司内部控制水平。
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