国泰君安证券股份有限公司
关于河北金牛化工股份有限公司 2015 年度
募集资金存放与使用情况的核查报告
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为河北金牛化工股
份有限公司（以下简称“金牛化工”或“公司”）非公开发行的保荐机构，持续
督导期截止日为 2013 年 12 月 31 日，并已向中国证券监督管理委员会提交《国
泰君安证券股份有限公司关于河北金牛化工股份有限公司 2012 年非公开发行股
票的保荐总结报告书》。截至 2014 年 12 月 31 日，金牛化工尚有部分募集资金未
使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，2015
年度，国泰君安继续履行对金牛化工募集资金存放与使用情况的核查和持续督导
义务。国泰君安对金牛化工 2015 年度募集资金存放及使用情况进行了核查，并
发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北金牛化工股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2012]1167 号）核准，公司向控股股东冀中能源股份
有 限 公 司 非 公 开 发 行 258,899,676 股 人 民 币 普 通 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
1,599,999,997.68 元，扣除各项发行费用 10,608,899.68 元，募集资金净额为
1,589,391,098.00 元。截至 2012 年 9 月 6 日，以上募集资金已全部到账，并经致
同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2012）第 110ZA0022 号《验资报
告》验证确认。
（二）2015 年使用情况
2015 年 度 ， 公 司 以 募 集 资 金 直 接 投 入 续 建 年 产 40 万 吨 PVC 项 目
90,276,512.53 元。截至 2015 年 5 月 15 日，公司募集资金累计直接投入续建年产
40 万吨 PVC 项目 1,063,362,842.52 元，补充公司流动资金 123,046,900.00 元，尚
未 使 用 的 金 额 为 402,981,355.48 元 。 此 外 ： 募 集 资 金 专 户 累 计 利 息 收 入
4,332,491.90 元，募集资金专户累计手续费支出 18,165.42 元，募集资金专户实际
余额为 407,295,681.96 元。
经公司第六届董事会第三十二次会议、2014 年年度股东大会审议通过，公
司终止实施续建年产 40 万吨 PVC 项目并将截止 2015 年 5 月 14 日项目剩余募集
资金合计 407,295,681.96 元永久补充流动资金。
二、募集资金管理情况
2008 年 4 月 7 日，公司第四届董事会第二十六次会议通过了《河北金牛化
工股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资
金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。并分别于
2011 年 11 月 13 日、2013 年 6 月 26 日，召开第六届董事会第四次会议、第六届
董事会第二十一次会议对《管理办法》进行了修订。公司严格按照《管理办法》
的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《管理办法》
规定的情形。
2012 年 9 月 11 日，公司与国泰君安、中国银行沧州分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），该《三方监管协议》
严格按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》制定，不
存在重大差异。
截至 2015 年 5 月 15 日，募集资金存储情况如下：（单元：人民币元）
开户行 募集资金专项账户账号 账户余额
中国银行沧州分行营业部 100760929866 407,295,681.96
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 4,332,491.90 元。
经公司第六届董事会第三十二次会议、2014 年年度股东大会审批通过，公
司终止募集资金投资项目，并已将剩余募集资金永久补充流动资金。
截至本《募集资金存放与使用情况的核查报告》出具日，公司募集资金已全
部使用完毕，募集资金存款专户已销户。
三、2015 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
2015 年度，公司募集资金使用具体情况详见《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）变更募投项目的资金使用情况
为扭转公司 PVC 业务持续亏损的现状，经公司第六届董事会第三十二次会
议、2014 年年度股东大会审议通过《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》，公司终止 2012 年度非公开发行募集资金投资项
目续建年产 40 万吨 PVC 项目，公司监事会、独立董事、国泰君安均对终止募集
资金投资项目事项发表了同意意见。该项目终止后，公司将剩余募集资金合计
407,295,681.96 元永久补充流动资金。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的使用和已披露的募集资金使用的相关信息不存在违反相关
法律法规的情形。
五、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安认为：金牛化工 2015 年度募集资金的管理及使用符合中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。本《募集资金存放与使用情况的核查
报告》中关于公司 2015 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 1,589,391,098.00 本年度投入募集资金总额 90,276,512.53
变更用途的募集资金总额 402,981,355.48
已累计投入募集资金总额 1,186,409,742.52
变更用途的募集资金总额比例 25.35%
截至
截至期末累计 期末 项目达 项目可
本年 是否
是否已变 投入金额与承 投入 到预定 行性是
承诺投资 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 度实 达到
更项目（含 调整后投资总额 诺投入金额的 进度 可使用 否发生
项目 资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 现的 预计
部分变更） 差额(3)＝ （%） 状态日 重大变
效益 效益
(2)-(1) (4)＝ 期 化
(2)/(1)
续 建 年 产 40
不适 不适
万吨 PVC 项 是 1,476,953,100.00 1,476,953,100.00 1,476,953,100.00 90,276,512.53 1,063,362,842.52 -413,590,257.48 72.00 不适用 否
目 用 用
补充公司流动 不适 不适
否 123,046,900.00 123,046,900.00 123,046,900.00 - 123,046,900.00 - 100.00 不适用 否
资金 用 用
合 计 - 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 90,276,512.53 1,186,409,742.52 - - - - - -
续建 40 万吨/年 PVC 树脂工程项目未能如期完工，主要原因系化学品罐区项目中乙烯、EDC 长输管道
部分严重滞后所致。长输管道滞后的原因：近年由于沧州渤海新区快速发展，需要对原有乙烯、EDC
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 长输管道路径进行调整，故工期延后。
为扭转公司 PVC 业务持续亏损的现状，经公司 2014 年度股东大会审议通过，公司年产 40 万吨 PVC
募集资金投资项目已终止实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于河北金牛化工股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张 宁 凌杨斌
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
