河北金牛化工股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年履职工作报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》及公司《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会
工作规程》、《审计委员会年报工作规程》等有关规定，现将
本委员会 2015 度工作情况总结如下:
一、 审计委员会基本情况
河北金牛化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六
届董事会审计委员会由独立董事袁琳女士、姚万义先生及董
事郑温雅女士 3 名成员组成，审计委员会召集人由独立董事
袁琳女士担任。
袁琳女士：曾任北京工商大学商学院财务学教授，企业
财务专业建设负责人等职。现任北京工商大学教授，内蒙古
敕勒川科技发展股份有限公司独立董事。公司独立董事。
姚万义先生，曾任北京第一机床厂、北京重型机器厂党
委书记，北京市纪律检查委员会、监察局常委、副局长。北
京证券监督管理局副局长、巡视员（正局级），北京证券业
协会监事长等职。现任北京证券业协会顾问，公司独立董事。
郑温雅女士，曾任河北金牛能源股份有限公司财务部主
任会计师、副部长等职,现任冀中能源总会计师、董事会秘
书，公司董事、副董事长。
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二、 会议召开情况
本年度，公司审计委员会共召开五次会议，具体如下：
2015 年 3 月 30 日，在会计师事务所出具 2014 年度初步
审计意见后审计委员会召开 2015 年第一次会议，与独立董
事、年审注册会计师就年报审计事项进行了沟通，并就公司
财务报表发表了意见。
2015 年 4 月 16 日,审计委员会召开了 2015 年度第二次
会议，同意将审计机构提交的公司 2014 年度审计报告及续
聘 2015 年度审计机构等议题一并提交董事会进行审议。
2015 年 4 月 17 日，审计委员会召开 2015 年度第三次会
议，审议通过公司财务部提交的公司 2015 年第一季度财务
报告。
2015 年 8 月 17 日，审计委员会召开 2015 年度第四次会
议，审议通过公司财务部提交的公司 2015 年半年度报告。
2015 年 10 月 19 日，公司审计委员会召开 2015 年度第
五次会议，审议通过公司财务部提交的公司 2019 年第三季
度报告。
三、审计委员会主要工作及履职情况
（一）监督年度审计工作情况
在公司进行 2015 年度审计期间，审计委员会按照《审
计委员会年报工作规程》的要求，积极履行审计委员会职责。
在会计师进场前，与致同会计师事务所及公司管理层召
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开了年度审计工作沟通会,听取了公司经营情况、财务情况、
内部控制等情况的介绍，并就年度审计的工作内容、审计计
划及各自关注的问题进行了充分的交流并形成一致意见。在
审计过程中，审计委员会同外审会计师就审计方法、审计中
的问题进行了充分讨论和沟通，未发现在审计中存在重大事
项的情况。在年审注册会计师出具初步审计意见和完成财务
审计报告后，分别召开了会议，就会计师提交的报告进行了
审议，同意将审计报告提交董事会审核。并同时向董事会提
交了会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和
下年度续聘会计师事务所的决议。
（二）对会计师事务所的评估与评价
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘任的财务
报告和内控报告的外部审计单位，已经连续为公司服务 5 年
其具有从事证券期货业务的相关资格，并遵循独立、客观、
公正的执业准则，能胜任公司委托的各项审计工作。
（三）对公司内审工作的指导与评价
公司已设立了纪检监察部为公司内部审计部门，在审计
委员会的直接领导下独立开展内部审计工作，并向审计委员
会提交年度计划和分期工作报告。
报告期内，纪检监察部对本公司控股子公司、项目组的
有关经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性及财务管
理、关联交易、合同管理等进行了检查和审计，对内部控制
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制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评
估，并向审计委员会提交了内部审计报告。
审计委员会认为：公司内部审计工作制度基本健全，内
审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提出整
改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和
有效执行。
（四）对公司财务报告的审议情况
2015 年，公司董事会审计委员会在公司财务报告完成
后，分别召开会议，对公司财务部提交的一季度财务报告、
半年度财务报告和三季度报告进行了审议并发表审阅意见
如下：
公司财务部提交的财务报告公允地反应了公司的财务
状况和经营成果；所出具的财务报告客观、公正、真实、准
确、完整。
（五）对公司内部控制的指导与审阅情况
2015 年度，公司董事会审计委员会，对公司内部控制自
我评价报告和会计师出具的内部控制审计报告进行了审阅。
报告期内，公司进一步完善了有关内控制度，梳理了公
司业务流程，在子公司和重要部门均配有专职人员，能保障
公司内部控制措施的落实和执行，保证公司经营活动的有序
开展。
审计委员会认为，以上报告符合公司实际情况，公司内
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部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部
控制。
同时，审计委员会建议：公司应当根据环境变化和公司
需要，不断完善法人治理结构，健全内部管理和控制体系，
确保内控体系与公司发展相适应。
2015 年度，董事会审计委员会很好地履行了审计委员会
的职责，在监督外部审计机构工作、指导内外部审计与内控
工作、审阅公司财务报告等方面充分发挥了审查、监督职能，
对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起到了积极
的作用。
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