证券代码:603686 证券简称:龙马环卫 公告编号:2016-009
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理
的进展公告
本公司董事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
福建龙马环卫装备股份有限公司(以下简称“公司”)
于2016年1月25日召开第三届董事会第二十三次会议,审议
通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。为了提高闲置募集资金的收益和使用效率,在确保不
影响公司募集资金正常使用的情况下,公司拟对最高总额不
超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理,用于协定
存款、通知存款、定期存款、结构性存款以及购买其他保本
型理财产品,授权公司经营管理层具体实施,期限不超过12
个月,自董事会审议通过之日起一年之内有效,在上述额度
范围内,资金可滚动使用。(详见上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn),《关于继续使用部分闲置募集资金进
行现金管理的公告》,公告编号:2016-007)
一、 现金管理产品概况
公司于 2016 年 1 月 28 日与兴业银行股份有限公司龙岩
分行(以下简称“兴业银行龙岩分行”)签订《兴业银行“金
雪球-优选”保本浮动收益封闭式理财产品协议书 》,协议
编号:兴银岩企金新罗二部理财(2016)第 003 号,具体情
况如下:
1、本存款产品为人民币保本浮动收益型产品。
2、存款币种:人民币。
3、起息日:2016 年 1 月 28 日。
4、到期日:2016 年 3 月 3 日。
5、兑付日:2016 年 3 月 3 日。
6、参考年化净收益率:3.15%。
7、理财产品费用:银行管理费包含销售管理费、产品
托管费以及投资管理费等相关费用。
销售管理费:根据理财本金,按日计算,在产品到期兑
付时一次性收取。
产品托管费:根据理财本金,按日计算,在产品到期兑
付时一次性收取。
投资管理费:本理财产品投资运作超出客户参考年化净
收益及销售管理费、产品托管费等规定费率后的剩余部分为
投资管理费。若理财产品实际收益等于或小于客户参考年化
净收益、托管费及销售管理费之和,兴业银行不收取投资管
理费。
8、收益支付频率:到期时或提前终止时一次性支付。
9、产品主要投资范围:本系列理财产品主要投资范围
包括但不限于:第一类:银行存款、债券回购、货币基金等
货币市场工具及其它银行间资金融通工具;第二类 :国债、
政策性金融债、央行票据、短期融资券、中期票据、企业债、
公司债、可转债、次级债、混合资本债等银行间及交易所市
场债券及债务融资工具,其它固定收益类短期投资工具;第
三类:符合监管机构规定的信托计划、券商资产管理计划、
保险债权投资计划、基金专户及上述资产的受益权,证券投
资结构化信托产品的优先级受益权、投资沪深证券交易所上
市公司股票为基础的股票收益权产品、以投资有限合伙企业
股权为基础资产的基金专项资产管理计划以及经我行有权
审批部门审批同意的,符合兴业银行规定的风险可控的其他
各类交易性融资产品等其它金融资产及其组合。
若产品所配置的信托计划及信托受益权等其它金融资
产的存续期限与理财期限不一致(该等资产期限长于理财期
限),则存在期限错配的低流动性资产配置比例不高于 70%。
10、计息说明及方式:
本理财产品按照实际理财天数/365 计算收益,并按四舍
五入法保留二位小数。
清算期内客户资金不计息。
客 户 参 考 年 化 净 收 益 = 投 资 本 金 ×客 户 参 考 年 化 净 收
益率×实际理财天数/365。
如兴业银行未提前终止本理财产品,则实际理财天数为
自本理财产品成立日(含)至到期日(不含)期间的天数。
如兴业银行提前终止本理财产品,则实际理财天数为自
本理财产品成立日(含)至提前终止日(不含)期间的天数。
11、资金金额:173,000,000.00 元。
12、资金来源:闲置募集资金。
13、关联关系说明:公司与兴业银行股份有限公司龙岩
分行无关联关系。
二、风险控制措施
1、针对投资风险,拟采取措施如下:
(1)公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理
品种的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风
险。
(2)公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情
况进行审计与监督。
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
(4)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的
相关规定,在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以
及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下:
公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行
管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如
下:
(1)公司实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金
入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
(2)要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员
须对现金管理业务事项保密,未经允许不得泄露本公司的现
金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现
金管理业务有关的信息。
三、对公司的影响
公司以闲置募集资金进行现金管理,是在确保募投项目
建设进度和资金安全的前提下进行的,不影响募投项目正常
进行,不存在变相改变募集资金用途的行为。
公司进行现金管理,能获得一定的投资收益,为公司和
股东谋取更多投资回报。
四、公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金
管理情况
序 公告 认购金额 投资期限 收回本金 获得收益
签约方
号 编号 (万元) 起始日 终止日 (万元) (万元)
兴业银行股
2015- 2015 年 2 2015 年 3
1 份有限公司 21,500 21,500 42.41
012 月 13 日 月9日
龙岩分行
招商银行股
2015- 2015 年 3 2015 年 6
2 份有限公司 3,387 3,387 34.24
016 月6日 月4日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 3 2015 年 3
3 份有限公司 100 100 0.15
019 月 11 日 月 25 日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 3 2015 年 6
4 份有限公司 21,500 21,500 275.67
019 月 11 日 月9日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 6 2015 年 7
5 份有限公司 15,000 15,000 56.82
047 月 12 日 月 17 日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 7 2015 年 9
6 份有限公司 15,100 15,100 56.47
068 月 30 日 月7日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 9 2015 年 10
7 份有限公司 17,100 17,100 55.75
081 月 10 日 月 15 日
龙岩分行
兴业银行股
2015- 2015 年 10 2015 年 11
8 份有限公司 17,100 17,100 44.98
097 月 20 日 月 19 日
龙岩分行
五、 备查文件
公司与兴业银行股份有限公司龙岩分行签订《兴业银行
“金雪球-优选”保本浮动收益封闭式理财产品协议书》(协
议编号:兴银岩企金新罗二部理财(2016)第 003 号) 。
特此公告。
福建龙马环卫装备股份有限公司董事会
2016 年 1 月 29 日