证券代码：002357 证券简称：富临运业 公告编号：2016-009
四川富临运业集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、最近五年公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况
最近五年公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
最近五年内，公司共收到监管意见函 1 次，公司董监高人员收到通报批
评 1 次、监管函 1 次。相关情况及整改措施如下：
出具日 出具单 文件文号 主要内容 整改情况
期 位
公司《总经理工作细则》、《对外投
资管理制度》存在瑕疵、缺乏对董
监高人员的问责制度和惩罚措施、
对法国绿森林酒店的并购决定超
川证监上市
出公司经营范围、对控股子公司-
2011-09- 四川证 【2011】57 号 已 按 要 求
成都旅汽客运汽车站服务有限责
27 监局 《监管意见 整改
任公司营业收入披露错误、未对营
函》
业收入大幅波动的原因进行分析、
未披露公司未来战略发展资金需
求及使用计划、部分董事、高管人
员违规买卖公司股票。
深证上【2011】
江明作为公司董事兼财务总监，在
211 号《关于
公司定期报告披露前三十日内买
对四川富临运
深圳证 卖公司股票，违反了本所《股票上
2011-07- 业集团股份有 已 按 要 求
券交易 市规则（2008 年修订）》第 1.4 条、
12 限公司董事兼 整改
所 第 3.1.8 条以及《中小企业版上市
财务总监江明
公司规范运作指引》第 3.8.16 条的
给予通报批评
规定。
的决定》
中小板监管函 公司董事侯联宇的妻子在公司召
【2011】第 27 开董事会审议公司 2010 年年报及
深圳证 号《关于对四 利润分配及资本公积转增股本预
2011-03- 已 按 要 求
券交易 川富临运业集 案等议案之日（即 3 月 21 日）购
31 整改
所 团股份有限公 买了公司股票 9000 股，涉及金额
司董事侯联宇 209,997 元，在买入公司股票前也
的监管函》 未书面通知公司董秘。
（一）2011 年 9 月 27 日，四川证监局对公司出具了川证监上市【2011】
57 号《监管意见函》
1、监管意见函的主要意见
公司《总经理工作细则》存在瑕疵、缺乏对董监高人员的问责制度和惩
罚措施；《对外投资管理制度》存在瑕疵；对法国绿森林酒店的并购决定超
出公司经营范围；对控股子公司成都旅汽客运汽车站服务有限责任公司营业
收入披露错误；未对营业收入大幅波动的原因进行分析；未披露公司未来战
略发展资金需求及使用计划；部分董事、高管人员违规买卖公司股票。
2、整改措施
公司于 2011 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第二十一次会议，修订了
《公司章程》和《对外投资管理制度》，收回公司总经理及总经理办公会对
对外投资的决策权限，将对外投资事项的审批权限收归董事会或股东大会，
并进一步明确了审议程序。2012 年 6 月 28 日第二届董事会第二十九次会议
审议通过了修订过后的《总经理工作细则》，明确了对董监高人员的问责制
度和奖惩措施。
公司严格按照经营范围从事经营活动，放弃并购法国绿森林酒店。
在年报编制中，严格对照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 2 号-年度报告的内容与格式》，完善内容，提高年报披露水平，明确责
任人。
（二）深证上【2011】211 号《关于对四川富临运业集团股份有限公司
董事兼财务总监江明给予通报批评的决定》
1、通报批评的主要意见
2
江明作为公司董事兼财务总监，在公司定期报告披露前三十日内买卖公
司股票，违反了本所《股票上市规则（2008 年修订）》第 1.4 条、第 3.1.8 条
以及《中小企业版上市公司规范运作指引》第 3.8.16 条的规定。
2、整改措施
（1）公司组织董监高专题培训会，由法律顾问主讲股票买卖规定。
（2）各董监高就买卖公司股票出具承诺书。
（3）修订《董事监事和高管持有和买卖本公司股票管理制度》，增加相
应的处罚条款。
（4）公司购买《上市公司董事、监事、高管人员自律手册》发放相关
人员，便于查阅。
（三）中小板监管函【2011】第 27 号《关于对四川富临运业集团股份
有限公司董事侯联宇的监管函》
1、监管函的主要意见
公司董事侯联宇先生的妻子在公司召开董事会审议公司 2010 年年报及
利润分配及资本公积转增股本预案等议案之日购买了公司股票 9000 股，涉
及金额 209,997 元，在买入公司股票前也未书面通知公司董事会秘书。
2、整改措施
（1）由公司董事会秘书及证券事务代表于 2011 年 3 月 22 日上午，立
即以手机短信的方式向公司董事、监事、高级管理人员及相关人员，通报了
侯联宇先生的妻子违规购买公司股票的行为，提醒引以为戒，并要求严格按
照相关规定买卖公司股票，购买前要求提前书面告知董事会秘书。
（2）董事会办公室向持股 5%以上的股东及公司董事、监事、高管发送
书面文件“关于重申买卖公司股票注意事项的通知”，再次将买卖公司股票的
相关注意事项通知各相关人员，要求严格遵守。
（3）计划再次安排组织相关人员学习《董事监事和高管持有和买卖本
公司股票管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情人管理制
3
度》，全面提高公司全体管理人员的信息披露意识和保密意识。
特此公告。
四川富临运业集团股份有限公司董事会
二 O 一六年一月二十七日
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