新时代证券股份有限公司
关于融捷股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：新时代证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 融捷（002192）
保荐代表人姓名：席红玉 联系电话：010-8356 1036
保荐代表人姓名： 过震 联系电话：021-68866076
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查阅寄送的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2015 年度发表独立意见 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 除按规定向交易所报告独立意见、保荐工作报
告及现场检查报告外，无其他向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 涉及公司重大资产重组未满承诺期的业绩承
诺已于 2016 年 1 月 15 日经公司 2016 年度第一次
临时股东大会审议批准延后一年履行。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司因实施发行股份购买融达锂业有限公司
49%股权，交易对方融捷投资控股集团有限公司及
张长虹对融达锂业有限公司 2012 年 6-12 月、2013
年度、2014 年度、2015 年度及 2016 年度业绩做出
补偿承诺，经公司 2014 年第一次临时股东大会审
议通过，对标的资产 2014 年度起的业绩承诺延期
一年履行；经公司第五届二十五次董事会和 2016
年第一次临时股东大会审议通过，对标的资产未满
承诺期的业绩承诺延后一年履行，则 2015 年的业
绩承诺延后一年至 2016 年履行，2015 年不需补偿。
保荐机构将关注融捷投资控股集团有限公司及张
长虹业绩承诺后续履行情况。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 证监会、交易所关于内幕交易、信息披露与规
范运作的规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 不适用 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履行承 诺 的 原 因
公司及股东承诺事项
诺 及解决措
施
1．控股股东承诺参与非公开发行认购的股票自公司非公开发行股票
正在履行 不适用
上市之日起三十六个月内不得上市交易或转让。
2．宁德时代投资有限公司、自然人陶广承诺参与非公开发行认购的
股票自公司非公开发行股票上市之日起三十六个月内不得上市交易 正在履行 不适用
或转让。
3．柯荣卿、融捷投资控股集团有限公司、吕向阳和张长虹夫妇有关
正在履行 不适用
避免同业竞争、规范和减少关联交易、资金占用方面所作的承诺
4．融捷股份有限公司于 2014 年 6 月 18 日与宁德时代投资有限公司、
不适用
陶广签订了《股权转让合同》，购买其持有的东莞市德瑞精密设备有
（宁德时代
限公司 65%股权。宁德时代投资有限公司和陶广承诺东莞市德瑞精
投资有限公
密设备有限公司在 2015 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润
司和陶广关
不低于 2200 万元，标的资产对应的盈利承诺数为 1430 万元。如标
于东莞德瑞
的资产在业绩补偿期间内每期实现的扣除非经常性损益后的净利润
65% 股 权
低于上述当期盈利预测净利润数，则宁德时代投资有限公司和陶广
2015 年度承
将按承诺净利润数与实际盈利数之间的差额进行补偿，补偿方式为
诺对应的净
现金。 不适用
利 润 达 到
1430 万元，
报告期内实
际 完 成
1475.78 万
元，已实现
承诺，不需
要补偿。）
5．资产重组时，柯荣卿、融捷投资控股集团有限公司、张长虹关于 正在履行 不适用
股份限售承诺
6．资产重组时，交易对方融捷投资控股集团有限公司及张长虹对融 不适用（经
公司第五届
达锂业有限公司 2012 年 6-12 月、2013 年度、2014 年度、2015 年度 二十五次董
及 2016 年度业绩做出补偿承诺 事会和2016
年第一次临
时股东大会
审议通过，
对标的资产
未满承诺期
的业绩承诺 不适用
延后一年履
行，则2015
年的业绩承
诺延后一年
至2016年履
行。因此，
2015年不需
补偿。）
7．未来三年（2015 年-2017 年），公司以现金方式累计分配的利润
应当不少于该三年公司实现的年均可分配利润的 30%，确因特殊原 正在履行 不适用
因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会作特别说明
8．融捷投资控股集团有限公司、张长虹、柯荣卿关于股份减持承诺 正在履行 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人李渊彬先生于2015年10月12日离
职，不再履行公司2014年非公开发行股票项目
的持续督导职责。为保证公司持续督导工作顺
利进行，新时代证券股份有限公司决定授权席
红玉先生自2015年10月13日起接替李渊彬先生
担任公司持续督导保荐代表人，继续履行剩余
督导期的持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《新时代证券股份有限公司关于融捷股份有限公司
2015 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
过 震
席红玉
保荐机构：新时代证券股份有限公司
2016 年 1 月 20 日
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