海通证券股份有限公司关于安信信托股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况
之专项核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为安信信托
股份有限公司（以下简称“安信信托”或“公司”）年非公开发行 A 股股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规
定，对安信信托 2015 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，现将核
查结果汇报如下：
一、募集资金基本情况
安信信托经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1173 号文核准，于 2015
年 6 月 29 日非公开发行人民币普通股(A 股) 253,846,153 股，募集资金总额为
3,122,307,681.90 元，扣除与本次发行相关的费用 18,026,763.07 元，实际募集资
金净额为 3,104,280,918.83 元。募集资金已于 2015 年 6 月 29 日全部到账，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具信会师报字[2015]
第 114442 号《验资报告》。本次募集资金将用于补充净资本。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 3,103,973,236.93
元，公司非公开发行股票募集资金账户余额计人民币 1,161,148.26 元（其中包含
募集资金产生的利息净收入结余计人民币 853,466.36 元），存放于中国民生银行
上海分行募集资金专项账户中。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集
资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所
股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件的相关规定及时修订了《安信信
托股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对公司募集资金存储、使
用、投向变更、使用管理与监督等作了明确规定。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
及《安信信托股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，经公司 2015
年 7月3日召开的第七届董事会第二十五次会议审议通过，公司、海通证券和中
国民生银行上海分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简
称“监管协议”或“本协议”），协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。2015
年度，《募集资金专户存储三方监管协议》正常履行。
（二）募集资金专户使用情况
公司已在中国民生银行上海分行开立募集资金专项账户，账号为
692238400，截至 2015 年 12 月 31 日，专户余额为 1,161,148.26 元。该账户仅用
于公司非公开发行股份募集资金的存储和使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 3,103,973,236.93
元（明细详见附表 1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情
况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的
情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在募集资金管理违规情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 3,104,280,918.83 本年度投入募集资金总额 3,103,973,236.93
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 3,103,973,236.93
变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资 已变更 募集资金承诺投 调整后 截至期末承诺投 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可行性是
项目 项目， 资总额 投资总 入金额(1) 入金额(2) 累计投入 投入进度 到预定 实现的 到预计 否发生重大变
含部分 额 金额与承 （%）(4) 可使用 效益 效益 化
变更 诺投入金 ＝(2)/(1) 状态日
（如 额的差额 期
有） (3)＝(2)-(1)
补充净资
不适用 3,104,280,918.83 不适用 3,104,280,918.83 3,103,973,236.93 3,103,973,236.93 -307,681.90 99.99% 不适用 不适用 不适用 否
本
合计 — 3,104,280,918.83 — 3,104,280,918.83 3,103,973,236.93 3,103,973,236.93 -307,681.90 99.99% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至 2015 年 12 月 31 日，公司所有项目均按计划进行
项目可行性发生重大变化的情况说明 发行日至 2015 年 12 月 31 日期间项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告“一、募集资金基本情况”
募集资金其他使用情况 无
六、核查意见
保荐机构经核查后认为：截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使
用符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，公司
已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金使用
违反相关法律法规的情形。截至 2015 年 12 月 31 日，海通证券对公司募集资金
使用与存放情况无异议。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于安信信托股份有限公司 2015
年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见》之签字盖章页）
2016 年 1 月 15 日
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