证券代码: 000025、200025 股票简称：特力 A、特力 B 公告编号: 2016-004
深圳市特力（集团）股份有限公司
关于深圳证监局责令整改措施决定的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市特力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015
年 12 月 18 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称
“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对深圳市特力（集团）股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（深圳证监局行政监管措施决
定书【2015】53 号，以下简称“《决定书》”）。
收到决定书后，公司对此高度重视，积极落实整改，针对决定书
中所涉及的具体问题，认真自查和梳理，对照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》
等法律法规及规范性文件，深入分析问题原因，逐项明确落实整改责
任，确定相关责任部门，提出了整改措施，制定了整改方案。
2016 年 1 月 15 日，公司第八届董事会第三次临时会议审议通
过了公司《关于深圳证监局责令整改措施决定的整改报告》。
具体整改情况如下：
问题一、信息披露不及时
2015 年 7 月 3 日公司收到大股东特发集团转发的《深圳市审计
局审计报告征求意见书》（以下简称“《意见书》”），指出公司“应
冲转计提的长期应付薪酬并停止发放”。9 月 28 日公司进行账务处
理，冲回长期应付职工薪酬 972.27 万元，占 2015 年前三季度归属于
上市公司股东净利润的 52.01%。但公司直至 10 月 14 日才在三季报
业绩预告中披露该事项，存在信息披露不及时情况。违反了《上市公
司信息披露管理办法》第二条相关规定。
情况说明和整改措施：
本次冲回长期应付职工薪酬信息披露不及时，主要是公司对《上
市公司信息披露管理办法》理解不准确，造成信息披露不及时的情况
发生。
针对这一问题，公司董事会秘书处于 2015 年 12 月 24 日会同保
荐机构人员组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员和控股股
东代表对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备
忘录》和公司《信息披露工作制度》、《重大信息内部报告制度》、
《内幕信息及知情人管理制度》等相关规定及案例等进行了学习，加
深对相关法律和法规的理解和认识。同时，公司计划于每次召开现场
董事会之前，组织参会的董事、监事及高管对最新的监管政策及相关
案例进行学习，加强公司相关人员对信息披露及规范治理相关法律法
规的学习，提高公司规范治理水平。
公司董事会秘书处将根据相关规范要求，结合公司实际情况，对
公司《信息披露工作制度》和《重大信息内部报告制度》等制度进行
梳理，根据梳理情况对其进行修改完善，使其更具备可操作性，并加
强宣传贯彻方面的工作，提高公司信息披露工作及内幕信息管理工作
水平，完善公司相关内部控制制度。
在今后履行信息披露义务时，公司将严格按照相关法律法规和公
司《信息披露工作制度》、《重大信息内部报告制度》的要求，认真、
及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整。
整改完成时间：制度梳理工作预计 2016 年 4 月底前完成，信息
披露工作长期改进。
整改责任人：董事会秘书。
问题二、内幕信息管理不规范
公司在审议和操作上述冲回长期应付薪酬事项时，未进行内幕信
息知情人登记管理，并在信息披露前将审议该事项的会议纪要抄送给
公司领导、董秘处、人力资源（党群）部、计财部等。此外，在编制
和披露季报、半年报和年报事项过程中，内幕信息知情人登记仅限大
股东特发集团、瑞华会计师事务所签字会计师，未涵盖公司内部因履
行职责获取内幕信息的个人。公司内幕信息管理和内幕信息知情人登
记不规范，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度
的规定》（证监会公告[2011]30 号）。
情况说明和整改措施：
公司上述内幕信息知情人登记工作不规范是公司工作人员疏忽
所致，公司董事会秘书处将加强规则学习与考核，要求工作人员严格
遵守公司《内幕信息及知情人管理制度》相关规定，认真做好内幕信
息知情人登记工作，加强对公司文件流转环节的监控，强化对内幕信
息登记、报送、传播等控制措施，充分发挥董事会秘书处的作用，在
发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件时，确保相关部门将信息及时传递给董事会秘书处及公司董事会秘
书，保证信息披露的及时、公平。
公司前任董事会秘书于 2014 年 6 月起辞职后，公司一直由董事
长代行董事会秘书职责，未设置专职董事会秘书对相关工作进行管
理。针对这一情况，公司已于 2015 年 12 月 28 日召开董事会，审议
通过了聘任公司董事会秘书的相关议案，聘任祁鹏先生担任公司董事
会秘书，明确相关工作责任人，以加强对公司信息披露及内幕信息相
关工作的管理和监督，提高公司规范治理水平。
整改完成时间：根据梳理完善后的相关制度，优化公司内幕信息
及知情人管理工作，预计于 2016 年 6 月底前完成整改并将长期规范。
整改责任人：董事会秘书。
通过上述问题，公司充分认识到公司规范运作、信息披露工作及
内幕信息知情人登记工作的重要性。公司将认真落实整改措施，积极
组织全体董事、监事和高级管理人员加强对证券法律法规、规范性文
件的学习并形成长期学习的机制，诚信守信、规范运作、尽职履责，
切实按照相关要求做好信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，确
保公司信息披露的完整、规范,持续提高信息披露质量。
深圳市特力（集团）股份有限公司
董事会
2016 年 1 月 15 日
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