法至本人至诚
天津本诚律师事务所
关于
天津百利特精电气股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
二零一六年一月
1
法至本人至诚
致：天津百利特精电气股份有限公司
天津本诚律师事务所（以下称“本所”）接受天津百利特精电气股
份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派杨莹律师、王梅律师列席
公司 2016 年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次
股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规
和规范性法律文件以及《天津百利特精电气股份有限公司章程》（以下
称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员的资格、召集人的资格、会议表决程序和表决结果等有关
事宜发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了
公司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件，听取了公司人员就
有关事项所做的说明。
公司已向本所保证并承诺：公司所提供的文件及向本所所做的陈述
和说明是完整、真实、有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实
的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件，均已向本所披露，不
存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，留存本所的副本材料或复印件
与原件一致，并对其负责。
本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关
的法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定对股东大会发表
法律意见。
本法律意见书仅用于公司本次股东大会相关事项的合法性之目的
使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书作为公司
本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送上海证券交易所审查并
予公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律
师出具法律意见如下：
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法至本人至诚
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、2015 年 12 月 23 日，公司以现场方式召开董事会六届七次会议，
决定于 2016 年 1 月 11 日召开本次股东大会。
2、公司于 2015 年 12 月 25 日在上海证券交易所网站及中国证券报、
上海证券报上向公司股东发出了关于召开本次股东大会的通知，公告了
召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的参会
方法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充分
披露。
公司于 2016 年 1 月 4 日在上海证券交易所网站及中国证券报、上
海证券报上发出了《天津百利特精电气股份有限公司关于 2016 年第一
次临时股东大会增加临时提案的公告》，公告了本次增加临时提案的情
况并提示本次股东大会的相关事项。
公司于 2016 年 1 月 8 日在上海证券交易所网站发出了《天津百利
特精电气股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性
公告》和《天津百利特精电气股份有限公司 2016 年第一次临时股东大
会资料》，再次提示本次股东大会的召开时间、地点、会议内容、参会
方法等事项，并再次披露有关议案。
3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间为：2016 年 1 月 11 日（星期一）下午 14:00；交易
系统投票平台投票时间为：2016 年 1 月 11 日上午 9:15-9:25、
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；互联网投票平台投票时间为：2016 年
1 月 11 日 9:15-15:00。会议地点为：天津市西青经济开发区民和道 12
号。经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大
会通知的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符
合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公
司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
1、根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股
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东大会的股东及股东代表共 9 人，代表有表决权的股份数 287，621，037
股，占公司股份总数的 63.04%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代表共计 2 名，代表有表决权股
份数 280，007，574 股，占公司股份总数的 61.38%；
（2）经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行
有效表决的股东共计 7 名，代表有表决权股份数 7,613,463 股，占公
司股份总数的 1.67%。
2、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师参加了本次股东大
会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
三、本次股东大会召集人的资格
根据董事会公告，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人为公
司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》等规定，
本次股东大会召集人的资格合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司公告的本次股东大会议程等相关文件，本次股东大会采取
现场投票与网络投票相结合的表决方式。提交本次股东大会审议的议案
共四项（经公司董事会六届二次、六届七次、六届八次会议审议通过），
公司本次股东大会就公告中列明的审议事项进行了逐项表决，按规定指
定的股东代表、监事和本所律师对投票进行了计票、监票，当场公布了
表决结果。特别决议议案以出席会议的股东（包括股东代理人）所持有
效表决权的 2/3 以上同意通过；普通决议议案以出席会议的股东 （包
括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上同意通过。
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式审议通过了如
下议案：
1、《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；
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2、《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理非公开发行股
票具体事宜有效期的议案》；
3、《关于调整独立董事津贴的议案》；
4、《关于选举独立董事的议案》。
经验证，本次股东大会的审议事项与公告内容一致，表决程序符合
《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公
司章程》的规定。本次股东大会审议的 1、2 两项特别决议议案；3、4
两项普通决议议案均经合法有效程序表决通过。议案 1 涉及关联交易，
关联股东回避表决；议案 1、2、3、4 对中小投资者表决情况单独计票
并由公司单独披露表决结果。据此，本所律师认为，本次股东大会的表
决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序、 出
席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，
本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的上述法律事项而出
具，本所同意公司按照有关法律法规的规定将本法律意见书呈送上海证
券交易所并予以公告。
本法律意见书的出具日期为 2016 年 1 月 11 日。
本法律意见书有正本一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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