日信证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司
2016 年度日常关联交易预计额度的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，作为安科瑞电气股份有
限公司（以下简称“安科瑞”或“公司”）的保荐机构，日信证券有限责任公司
（以下简称“日信证券”或“保荐机构”）对公司2016年度日常关联交易预计
额度情况进行了核查，并发表如下意见：
一、日常关联交易基本情况
安科瑞于 2016 年 1 月 8 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于出让上海嘉塘电子发展有限公司股权的议案》，公司拟将持有的上海嘉塘电子
发展有限公司（以下简称“嘉塘电子”）60%股权转让给有意向受让方吴建明先
生，转让后公司将不再持有嘉塘电子股权。最终转让结果将要根据嘉塘电子其他
股东是否放弃优先购买权的情况而定，仍存在不确定性。若受让方最终确定为吴
建明先生，则公司与嘉塘电子于 2016 年度发生的交易将构成关联交易。
由于公司日常经营需要，安科瑞于 2016 年拟向嘉塘电子采购元器件或委托
加工，公司对相关交易额度进行了估算，预计 2016 年度涉及的关联交易金额不
超过 500 万元。
二、关联方情况
（一）嘉塘电子基本情况
公司名称：上海嘉塘电子发展有限公司
成立日期：2000 年 6 月 1 日
注所：上海市浦东新区龙东大道 6111 号 1 幢 497 室
法定代表人：周中
注册资本：人民币 1900 万元
经营范围：光电器件、发光二极管、数码管、照明器材的制造、加工、销售
（制造、加工限分支机构），电子元件、机电设备、计算机软硬件及配件（除计
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算机信息系统安全专用产品）、五金交电、汽车配件的销售，从事货物与技术的
进出口业务，半导体光源专业技术领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技
术服务，设计、制作各类广告，合同能源管理。
（二）与上市公司的关联关系
截至目前，吴建明先生持有安科瑞股票 1,274.8332 万股，占比为 8.92%，
系公司第三大股东，同时为公司监事会主席。由于公司拟将持有的嘉塘电子 60%
股权转让给有意向受让方吴建明先生，若最终受让方确定为吴建明先生，则嘉塘
电子作为吴建明先生控制的公司与上市公司存在关联关系。
（三）履约能力分析
公司与嘉塘电子拟发生的关联交易系正常的生产经营所需。关联方嘉塘电子
是依法存续且经营正常的公司，供货产品质量合格，具备相应的履约能力。
三、关联交易性质
若嘉塘电子 60%股权的最终受让方确定为吴建明先生，则嘉塘电子将成为
吴建明先生控制的公司，因而公司与嘉塘电子发生的交易属于与监事控制的公司
发生关联交易的范畴，出于谨慎性原则考虑，根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等相关规定，须由公司股东大会审议通过。
四、关联交易目的及对公司的影响
公司和关联方嘉塘电子存在上下游关系，嘉塘电子产品质量合格并保证产品
的交货期，信誉良好。公司将与关联方根据实际需求进行业务往来，以市场公允
价格确定结算价格，交易行为是在符合市场经济的原则下公开、合理地进行。公
司上述日常关联交易不会损害公司及股东的利益。
五、关联交易的履行程序
（一）董事会审议情况
2016 年 1 月 8 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 2016
年度日常关联交易额度预计的议案》。
（二）监事会审议情况
2016 年 1 月 8 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于公司 2016
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年度日常关联交易额度预计的议案》，其中关联监事回避了表决。
（三）独立董事发表的独立意见
公司本次关联交易事项系公司 2016 年日常经营所需，符合公开、公平、公
正的原则，定价公允，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。本次
关联交易已经公司第三届董事会第八次会议审议通过。该关联交易决策程序符合
《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《公司章程》等法律法规及
规范性文件规定，同意本次日常关联交易预计事宜。
六、保荐机构核查意见
日信证券通过查看公司董事会决议、监事会决议和独立董事意见，了解关联
方基本情况，对前述关联交易事项进行了核查。
经核查，日信证券认为：该关联交易事项已经公司董事会审议批准，监事会
审议通过，公司独立董事认可并发表了独立意见，履行了相应的审批程序，后续
将提交公司股东大会进行审议；同时，此关联交易事项未对公司的独立性构成影
响，不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响，并遵循了公开、公平、公正
的原则，定价公允，未损害股东利益。
日信证券对安科瑞2016年度日常关联交易预计额度事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《日信证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司 2016
年度日常关联交易预计额度的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
刘元高 徐海啸
日信证券有限责任公司
年 月 日
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