国金证券股份有限公司
关于担任独立财务顾问的承诺
国金证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为上海凯利泰医
疗科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在充分尽职调查和内核的基础
上，对本次重组出具了《国金证券股份有限公司关于上海凯利泰医疗科技股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾
问报告》，并作出以下承诺：
（一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与
上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
（二）已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的
内容与格式符合要求；
（三）有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见的重组方案符
合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）有关本次重组事项的专业意见已提交本独立财务顾问内核机构审查，
内核机构同意出具此专业意见；
（五）在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措
施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈
问题。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于担任独立财务顾问的承诺》
之签章页）
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