证券代码：002477 证券简称：雏鹰农牧 公告编号：2016-003
雏鹰农牧集团股份有限公司
关于控股股东、实际控制人收到
《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告
公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雏鹰农牧”）控股股东、
实际控制人侯建芳先生近日收到中国证券监督管理委员会（以下简“中国证监
会”）下发的《行政处罚决定书》（[2015]92 号），现将有关情况公告如下：
一、处罚决定书的主要内容
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证
监会对侯建芳违法减持行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出
行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人侯建芳要求，
中国证监会于 2015 年 11 月 13 日召开听证会，听取了侯建芳陈述申辩意见。本
案现已调查、审理终结。
经查明，侯建芳存在以下违法事实：
截至 2014 年 8 月 19 日，侯建芳持有雏鹰农牧已发行股份比例为 51.27%。
作为雏鹰农牧的控股股东及实际控制人，侯建芳通过深圳证券交易所大宗交易系
统分别于 2014 年 8 月 19 日、2014 年 12 月 3 日、2015 年 6 月 16 日减持 “雏鹰
农牧”3,038 万股、 1,469 万股和 2,000 万股，分别占当时雏鹰农牧已发行股份
的 3.24%、1.56%和 1.91%。累计减持股份 6,507 万股，占已发行股份的比例达到
6.23%（由于雏鹰农牧在 2015 年 5 月 13 日非公开发行 10,599 万股，按照 2015
年 6 月 16 日减持时点计算雏鹰农牧的已发行股份总数）。其中在 2015 年 6 月 16
日减持 2,090,106 股后，侯建芳减持比例超过雏鹰农牧已发行股份的 5%。
侯建芳减持“雏鹰农牧”累计达到 5%后，未及时向中国证监会和深圳证券
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交易所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。
以上事实，有相关笔录、情况说明、交易流水、相关合同、公告等证据证明，
足以认定。
听证会上，侯建芳及其代理人提出：第一，超比例减持行为没有主观故意且
每次减持前都报告、披露；第二，减持所得资金均用于上市公司经营；第三，没
有造成股价的波动；第四，有增持行为，希望在量罚幅度上予以减轻处罚。
中国证监会认为：第一，主观故意与否并非认定违法减持与信息披露违法行
为的构成要件；第二，当事人在法律规定的时点之外进行披露的行为不能够免除
其依法披露的义务；第三，减持的目的、结果不能成为从轻、减轻处罚的法定理
由；第四，在违法减持发生后，当事人侯建芳及其一致行动人共增持 15,650,517
股，且增持股数达到违法减持股数的 87.38%，构成《中华人民共和国行政处罚
法》（以下简称《行政处罚法》）第二十七条第一款第（一）项所述从轻或者减轻
处罚的情形。
侯建芳的上述行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债
券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖”
及第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个
上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每
增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作
出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定，构成《证券
法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照
规定报送有关报告”和第二百零四条“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证
券”所述违法行为。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一
百九十三条第二款、第二百零四条及《行政处罚法》第二十七条第一款第（一）
项的规定，中国证监会决定：
1、责令侯建芳改正，在收到行政处罚决定书之日起 3 日内对超比例减持情
况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。
2、对侯建芳超比例减持未披露及限制期减持转让行为予以警告。
3、对侯建芳超比例减持未披露行为处以 40 万元罚款，限制期内转让行为处
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以 1,540 万元罚款，合计罚款 1,580 万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内， 将罚款汇交中国证券监
督管理委员会指定账户，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督
管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书
之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决
定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期
间，上述决定不停止执行。
二、致歉声明
侯建芳先生就上述超比例减持行为向广大投资者诚挚致歉，并将引以为戒，
加强证券法律法规和相关规范制度的学习，并按照上述法律法规的要求，规范股
东行为、切实履行股东义务，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。
三、相关说明
1、公司控股股东、实际控制人侯建芳先生表示接受中国证监会的行政处罚，
不申请行政复议和提起行政诉讼，并将积极配合执行本次行政处罚决定。
2、公司全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，将进一步加强持股 5%
以上的股东及全体董事、监事和高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公
司收购管理办法》等相关法律、法规的学习，坚决避免此类事项再次发生。
3、本次行政处罚是中国证监会对公司控股股东、实际控制侯建芳先生个人
的处罚，不是对公司的行政处罚，不会因此影响公司正常的生产经营管理活动，
公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义
务。目前，公司生产经营管理活动一切正常。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《 证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。请广大
投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2015]92 号）
特此公告。
雏鹰农牧集团股份有限公司
董事会
二〇一六年一月七日
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