国都证券股份有限公司关于
北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司
2015年下半年持续督导现场检查报告
保荐机构:国都证券股份有限公司 被保荐公司简称:三联虹普
保荐代表人姓名: 花宇 联系电话:010-84183340 13801233833
保荐代表人姓名: 周昕 联系电话:010-84183340 13911118227
现场检查人员姓名:花宇、邵青
现场检查对应期间:□上半年 √下半年
现场检查时间:2015年12月23日 至 2015年12月25日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:检查公司章程和公司治理的有关制度;查阅检查期间内召开历次股东大会、董事
会和监事会的议案、记录及公告;与公司 管理层进行交流等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资 √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
√
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务 √
规则履行职责
公司2015年8月24日第二届董事会第二十二
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了 次会议推举李金宝先生为公司第二届董事会
相应程序和信息披露义务 独立董事候选人,获公司 2015 年第三次临
时股东大会审议通过。
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
√
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
√
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
√
同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计的有关制度文件及公司公告;检查审计委员会和内部审计部门
的工作底稿;与公司审计部门工作人员谈话。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计
√
制度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
√
否合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
√
的存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
√
会提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业
√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅历次信息披露公告文件;查阅信息披露管理制度;与董事会秘书、证券事务
代表进行沟通
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或取得
√
重要进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5 、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者活动记录是否及时在本所互动易网
√
站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、
录像、照相;对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈等
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相
√
应的信息披露义务
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应
√
的信息披露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
√
不清偿被担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保,是否
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金存储制度;核查募集资金每月对账
单;与财务总监谈话;核查募集资金实施现场;核查募集资金支出记录明细单及公司内部审计部
门关于募集资金使用情况的审计记录。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
√
管协议
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财
√
等情形
4 、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改 √
变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
√
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6 、募集资金使用与已披露情况是否一致,项目
√
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
√
险
(六)业绩情况
现场检查手段:察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;对上市公司董事、监事、高级管理
人员及有关人员进行访谈
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3、与同行业可比公司比较,公司业绩是否不
√
存在明显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
现场检查手段:与总经理、财务总监等高管人员谈话;收集已披露的重大合同相关资料。
1、是否完全执行了现金分红制度,并如实披
√
露
2、对外提供财务资助是否合法合规,并如实
√
披露
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及
√
合理原因
4、重大投资或重大合同履行过程中是否不存
√
在重大变化或风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或
√
风险
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明:无
保荐代表人: 花宇 周昕
保荐业务负责人: 刘中
国都证券股份有限公司
2016年1月6日
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