证券代码：002539 证券简称：新都化工 公告编号：2016-002
成都市新都化工股份有限公司
关于第一期员工持股计划的修订说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都市新都化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 11 月 13 日召
开的 2015 年度第三次临时股东大会审议通过《关于公司<第一期员工持股计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股
计划相关事宜的议案》。公司于 2015 年 12 月 31 日召开了第三届董事会第四十一
次会议，在股东大会的授权权限范围内审议通过了《关于修订公司<第一期员工
持股计划>及其摘要部分内容的议案》，对公司第一期员工持股计划（以下简称“持
股计划”）的资产管理计划等相关内容进行修订，现将相关事项公告如下：
一、员工持股计划基本情况
（一）员工持股计划简述
1、参加本员工持股计划的员工总人数不超过 1,300 人，其中董事、监事、
高级管理人员不超过 4 人，其他人员不超过 1,296 人。具体参加人数根据员工实
际缴款情况确定。
2、员工持股计划拟筹集资金总额不超过 9,000 万元，资金来源为员工合法
薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。
3、员工持股计划委托给南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）管
理，并由南华期货成立“南华期货新都化工共赢 1 号资产管理计划”（以下简称“新
都化工共赢 1 号”）。南华期货代表新都化工共赢 1 号与华泰证券股份有限公司（以
下简称“华泰证券”）签订股票收益权互换协议，约定由华泰证券提供融资资金
11,000 万元，共计 20,000 万元开展以新都化工股票（证券代码：002539）为标
的证券的股票收益互换交易，华泰证券根据资产管理人的指令买卖标的股票。股
票收益互换交易中，华泰证券是 11,000 万元人民币固定收益的收取方和标的股
1
票浮动收益的支付方；新都共赢 1 号是标的股票浮动收益的收取方和新都共赢 1
号中所融资 11,000 万元的固定收益的支付方。该收益互换所挂钩的唯一标的是
新都化工在股票二级市场上处于公开交易中的股票。公司实际控制人宋睿先生对
新都化工共赢 1 号的融资本金 11,000 万元及其对应的固定收益提供无限连带责
任保证担保。
4、自公司股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，新都化工共赢 1 号通
过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票购买。
5、本员工持股计划存续期为不超过 36 个月，自本员工持股计划通过股东大
会审议之日起计算。本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔
买入股票过户至新都化工共赢 1 号名下之日起计算。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第四十次会议审议通过《关于公
司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，公司独立董事及聘请的法律顾
问均发表了意见。
2、2015 年 10 月 28 日，公司第三届监事会第二十次会议审议通过《关于公
司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，并发表了审核意见。
3、2015 年 11 月 13 日，公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过《关于
公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。
二、对持股计划的修订情况
（一）本次修订原因
结合目前的政策环境及员工持股计划在实施过程中的实际情况，为便于员工
持股计划的顺利实施，根据公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过的《关于
提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》中公司股东大
会授予董事会的权限范围，公司拟对第一期员工持股计划的资产管理计划等相关
内容进行修订。
（二）本次修订方案
1、资产管理计划调整
2
本持股计划原拟委托给南华期货管理，并由南华期货成立新都化工共赢 1
号。南华期货代表新都化工共赢 1 号与华泰证券签订股票收益权互换协议，约定
由华泰证券提供融资资金 11,000 万元，共计 20,000 万元开展以新都化工股票（证
券代码：002539）为标的证券的股票收益互换交易，华泰证券根据资产管理人的
指令买卖标的股票。
现修订为：本持股计划委托华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称
“华泰资管”）管理，并全额认购华泰资管设立的“华泰家园 8 号集合资产管理计
划”（以下简称“华泰家园 8 号”）中的次级份额。华泰家园 8 号份额上限为 20,000
万份，每份份额为 1 元，按照不超过 1.25:1 比例设立优先级份额和次级份额，华
泰家园 8 号的主要投资范围为购买和持有新都化工股票。
2、管理人和托管人调整
本持股计划的管理人相应由南华期货调整为华泰资管，托管人相应由杭州银
行股份有限公司调整为上海浦东发展银行股份有限公司南京分行。
3、其他内容修订
本持股计划标的股票原拟在锁定期届满后分三期减持：第一期为 2016 年度，
本员工持股计划至多可减持标的股票总数的 30%；第二期为 2017 年度，本员工
持股计划至多可减持标的股票总数的 40%；第三期为 2018 年度，本员工持股计
划可减持标的股票剩余部分。
现修订为：本持股计划标的股票在锁定期届满后分三期减持：第一期为 2016
年度，本员工持股计划至多可减持标的股票总数的 30%；第二期为 2017 年度，
本员工持股计划至多可减持标的股票总数的 40%，但 2016 年度未减持的部分可
以累计到 2017 年度减持；第三期为 2018 年度，本员工持股计划可减持标的股票
剩余部分。
本次对《成都市新都化工股份有限公司第一期员工持股计划》及摘要中的资
产管理计划等进行调整或修订，持股计划及摘要中与之相关的内容相应调整或修
订。
（三）本次修订履行的决策程序
1、2015 年 12 月 25 日，第一期员工持股计划第三次管理委员会会议审议通
过《关于修订公司<第一期员工持股计划>及其摘要部分内容的议案》；
3
2、2015 年 12 月 31 日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过《关于
修订公司<第一期员工持股计划>及其摘要部分内容的议案》，根据股东大会的授
权，本次修订员工持股计划资产管理计划等相关内容属于股东大会授予董事会的
权限范围，无需再提交股东大会审议。
（四）本次修订对公司的影响
公司本次对持股计划的修订符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》中的相关规定，本次对持股计划资产管理计划等相关内容的修订不会对
本员工持股计划的实施产生实质性的影响，也不会对公司的财务状况和经营成果
产生影响。
三、独立董事和律师的意见
（一）独立董事的意见
公司本次对第一期员工持股计划部分内容的修订，履行了必要的审议程序，
符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等的相关规定，且修订
公司第一期员工持股计划的资产管理计划等相关内容不会损害公司及中小股东
的利益。因此，我们同意对公司《第一期员工持股计划》及摘要的部分内容进行
修订。
（二）相关的法律意见书结论性意见
北京中伦（成都）律师事务所对公司修订第一期员工持股计划相关事项出具
法律意见书，该所律师认为，此次修订后的《员工持股计划（修订稿）》符合《试
点指导意见》的相关规定，公司已就本次修订员工持股计划履行了现阶段必要的
法定程序。
四、备查文件
1、《第三届董事会第四十一次会议决议》；
2、《独立董事关于修订公司<第一期员工持股计划>及摘要的独立意见》；
3、《北京中伦（成都）律师事务所关于成都市新都化工股份有限公司实施第
一期员工持股计划的补充法律意见书》。
特此公告。
成都市新都化工股份有限公司董事会
2016 年 1 月 5 日
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