广发证券股份有限公司
关于广东燕塘乳业股份有限公司
2015 年持续督导培训工作报告
(2015 年 12 月)
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 培训对象名称:燕塘乳业
保荐代表人姓名:谭旭 联系电话:138*****709
保荐代表人姓名:陈天喜 联系电话:189*****908
培训实施人员姓名: 陈婧
参加培训人员:董监高、主要股东、部分中层管理人员
培训时间:2015 年 12 月 28 日 9:00-10:00
培训对应期间: 2015 年
培训主要内容: 董监高买卖股份注意事项及案例、募集资金管理、再融资
一、培训基本情况
2015 年 12 月 28 日,广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保
荐机构”)对广东燕塘乳业股份有限公司(以下简称“燕塘乳业”或“公司”)进
行了持续督导专项培训,培训内容包括《董监高买卖股份注意事项及案例、募集
资金管理、再融资》等。公司董事、监事、高级管理人员、主要股东及部分中
层管理人员参加了此次培训。
二、培训内容简介
1、董监高买卖股份注意事项
简要介绍了中小板董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人买卖
股份涉及的相关法律、法规。
依据相关法律法规,对上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票、内幕
交易等重要事项及违规案例进行讲解,提醒燕塘乳业相关人员予以关注。
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2、募集资金管理
对募集资金涉及的日常监管和内部审批程序等规则进行讲解。重点分析了闲
置募集资金用于补充流动资金、募集资金变更、节余募集资金用途等事项。强化
公司高管使用募集资金的规范性意识。
3、再融资
简要介绍了再融资品种等内容。重点讲解了再融资审核过程中关注的重点问
题。同时,鉴于目前的市场情况,重点分析了再融资非公开发行条件,并针对相
关案例进行讲解。此外,讲解了非公开认购对象及相关的股份锁定要求。
三、培训效果
通过讲解相关法律法规,介绍上市公司相关案例,加强了燕塘乳业董事、监
事、高级管理人员、主要股东、中层管理人员等对股份管理、募集资金存放与使
用、再融资等相关法律法规的了解,增加了上述人员的规范运作意识。
(以下无正文)
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(本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于广东燕塘乳业股份有限公司
2015 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:______________ _______________
谭 旭 陈天喜
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