承诺函
广发证券股份有限公司（以下简称“本公司”）接受四川汇源光通信股份有
限公司（以下简称“上市公司”）委托，担任上市公司重大资产置换及发行股份
与支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在充分尽职调
查和内核的基础上，对上市公司重大资产置换及发行股份与支付现金购买资产并
募集配套资金及关联交易事项出具重组预案核查意见，就此本公司承诺：
（一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与
上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
（二）已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的
内容与格式符合要求；
（三）根据交易各方出具的声明与承诺，有足够理由确信上市公司委托独立
财务顾问出具意见的资产重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的
相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏；
（四）有关本次重大资产置换及发行股份与支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项的专业意见已提交独立财务顾问内核机构审查，内核机构同意
出具此专业意见；
（五）在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措
施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈
问题。
广发证券股份有限公司
2015 年 12 月 27 日
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