股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2015-97
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2015 年度第七次临时股东大会提示性公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
2015 年 12 月 14 日，沈阳机床股份有限公司（以下简
称“公司”或“沈阳机床”）召开第 7 届董事会第 14 次会议
审议通过《关于公司控股股东沈阳机床（集团）有限责任公
司变更避免同业竞争承诺的议案》，并于 2015 年 12 月 15 日
发 布 《 关 于 控 股 股 东 变 更 承 诺 的 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
2015-094）。现对变更承诺说明如下：
一、原承诺履行情况
1、关于昆明机床避免同业竞争承诺的履行情况
公司控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简
称“沈机集团”）拟通过转让所持昆明机床股份的方式解决
与昆明机床的同业竞争问题，具体如下：
2015 年 9 月 25 日，辽宁省人民政府国有资产监督管理
委员会出具《关于沈机集团拟转让所持昆明机床国有股份有
关问题的批复》，原则同意沈机集团通过公开征集受让方的
方式，协议转让所持昆明机床 133,222,774 股股份，占昆明
机床总股本的 25.08%，目前本次股份转让尚需取得辽宁省人
民政府、国务院国资委的审核批准。具体内容可详见昆明机
床相关公告。
2、关于沈机集团控制或拥有实际控制权的从事机床业
务的非上市公司避免同业竞争承诺的履行情况
自承诺作出后，沈机集团一直积极寻找合适的方案，力
争按照承诺的方式妥善解决同业竞争问题。截止目前，由于
条件不具备，尚无实质性进展。
二、变更承诺的原因
根据原避免同业竞争的承诺，沈机集团可以将其控制或
拥有实际控制权的从事机床业务的非上市公司的资产注入
上市公司或交于上市公司托管。截止目前，上述企业尚不具
备良好的盈利能力及经营业绩，该部分权益或资产尚不具备
注入沈阳机床或由沈阳机床实施托管的条件，如强行注入或
实施托管，可能会导致沈阳机床经营风险、财务风险和管理
风险提高，给沈阳机床带来较大负担，不符合上市公司全体
股东的利益。因此，沈机集团经审慎分析，认为在现阶段履
行原承诺不利于维护沈阳机床的权益。鉴于上述情况，沈机
集团认为，解决其下属非上市企业中机床产品的生产与销售
的同业竞争问题，需本着符合国企改革的方针政策，有利于
上市公司的发展，有利于上市公司公众股东的利益的原则，
成熟制定、稳妥推进。沈机集团将继续对该部分权益或资产
进行整合，努力提高其盈利能力，改善经营业绩，以期为解
决同业竞争问题提供可能性。
三、变更承诺的内容
原承诺第一条为：对于沈机集团控制或拥有实际控制权
的从事机床业务的非上市公司，力争自 2013 年 1 月 1 日起
36 个月内，若该等公司完成非机床资产剥离并具备良好的持
续经营盈利能力，由沈阳机床根据其自身业务经营需要，依
据国家及相关地区法律法规的规定及行业主管部门的批复
同意，采取收购或者其他适当的方式将该等公司或该等公司
资产纳入沈阳机床。如果自 2013 年 1 月 1 日起 36 个月内，
该等公司不能完成非机床资产剥离或虽完成剥离但尚不具
备良好的持续经营盈利能力，依据国家及相关地区法律法规
的规定及行业主管部门的批复同意，则由沈阳机床对该等公
司实施托管。
现变更为：对于沈机集团控制或拥有实际控制权的从事
机床业务的非上市公司，力争自2016年1月1日起24个月内，
通过非上市公司资产出售、资产注入、由沈阳机床协议托管
及其他有利于上市公司全体股东利益的方式，本着促进上市
公司健康发展及有利于上市公司全体股东利益的原则，积极
研究、多措并举，妥善解决同业竞争问题。
变更后的承诺经沈机集团签署并经沈阳机床股东大会
审议通过之日起发生法律效力，沈机集团于 2012 年 11 月 2
日出具的《避免同业竞争的承诺函》自变更承诺生效之日起
自动终止。
本次《关于公司控股股东沈阳机床（集团）有限责任公
司变更避免同业竞争承诺的议案》已经公司 7 届 14 次董事
会审议通过，关联董事关锡友先生、刘鹤群先生、车欣嘉先
生、王莉女士、赵彪先生回避表决。该议案需经公司 2015
年第 7 次临时股东大会审议，股东大会审议本议案时，公司
控股股东沈机集团将回避表决。
2015 年 12 月 15 日公司董事会在《中国证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2015 年度第 7 次
临时股东大会的通知》公告。现发布本次股东大会的提示性
公告如下：
一、召开会议基本情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间 2015 年 12 月 30 日（星期三）
下午 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2015 年 12 月 30 日 9∶30－11∶
30 和 13∶00－15∶00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为 2015 年 12 月 29 日 15∶00 至 2015 年
12 月 30 日 15∶00 期间的任意时间
2、现场会议召开地点：公司主楼 v1-02 会议室
3、召集人：公司董事会。本次股东大会召开符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求
4、召开方式：现场投票和网络投票
5、表决方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票
中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票重复进
行表决的，以第一次投票表决为准
6、出席对象：
(1)截止 2015 年 12 月 18 日收市后在中国证券登记结算
有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理
人
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
二、会议审议事项
1、《关于公司控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司
变更避免同业竞争承诺的议案》
2、《关于增加二○一五年度日常关联交易额度的议案》
议案披露情况：
上述议案内容分别详见 2015 年 12 月 15 日公司在《中
国证券报》、《证券时报》上刊登的公司第 7 届董事会第 14
次会议决议公告。
三、现场股东大会会议登记方法
1、法人股股东应由法定代表或其委托的代理人出席会
议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、
法人代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委
托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办
理登记手续
2、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证
进行登记
3、因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人
出席
4、异地股东可以信函或传真方式登记
5、登记时间：2015 年 12 月 21 日至 2015 年 12 月 29 日
6、登记地点：公司董事会办公室
7、未在登记日登记的股东也可参加本次股东大会
四、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，
股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系
统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：360410
2、投票简称：“沈机投票”
3、投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为 2015 年 12 月 30 日 9∶30－11∶30 和 13∶
00－15∶00
4、在投票当日，“沈机投票”“昨日收盘价”显示的数
字为本次股东大会审议的议案总数
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”
（2） 在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，
本次审议两项议案，1.00 元代表议案 1，2.00 元代表议案 2。
依此类推。每一项议案应以相应的委托价格分别申报。股东
对“总议案”进行投票，视为对除累计投票议案以外的所有
议案表达相同意见。
对应申报
议案序号 议案内容
价格
总议案 表示对以下 1-2 号议案统一表决 100.00
议案 1 《关于公司控股股东沈阳机床（集团）有限责 1.00
任公司变更避免同业竞争承诺的议案》
议案 2 《关于增加二○一五年度日常关联交易额度的 2.00
议案》
（3） 在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，
2 股代表反对，3 股代表弃权。
表决意见种类 对应的申报股量
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）通过互联网系统投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2015 年 12 月 29
日下午 3：00，结束时间为 2015 年 12 月 30 日下午 3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身
份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密
码”。
股东获取身份认证的具体流程
① 申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专
区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服
务密码，如申请成功，系统会返回一个 4 位数字的激活校验
码。
②激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借
“激活校验码”激活服务密码。服务密码激活指令发出 5 分
钟后即可以使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网
络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统
挂失，挂失可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代
理发证机构申请。申请数字证书咨询电子邮件地址：
ca@szse.cn
3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联
网投票系统进行投票。
①登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股
东大会列表”选择“沈阳机床 2015 年度第 7 次临时股东大
会投票”；
②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，
输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书
的投资者可选择 CA 证书登录；
③ 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操
作；
④ 确认并发送投票结果。
（三）网络投票其他注意事项
网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账
户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投
票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
五、其它事项
1、公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
2、邮编：110142
3、电话：(024)25190865
4、传真：(024)25190877
5、联系人：林晓琳、石苗苗
6、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理。
六、备查文件
公司 7 届 14 次董事会决议。
附件:授权委托书
沈阳机床股份有限公司
董 事 会
二〇一五年十二月二十五日
授 权 委 托 书
兹委托 先生(女士)代表本人(单位)出席沈阳机床
股份有限公司 2015 年度第 7 次临时股东大会，并代为行使
表决权。
议案序号 议案内容 同意 反对 弃权
议案 1 《关于公司控股股东沈阳机床（集团）有
限责任公司变更避免同业竞争承诺的议
案》
议案 2 《关于增加二○一五年度日常关联交易
额度的议案》
委托人(签名)：
委托人持股数：
委托人股东账户号：
委托人身份证号码：
受托人(签名)：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
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