北京市天元律师事务所
关于北京翠微大厦股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2015）第475号
致：北京翠微大厦股份有限公司
北京翠微大厦股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第二次临时股东大会
会议（以下简称“本次股东大会”）于2015年12月25日召开。本次股东大会采取现
场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议在北京市海淀区复兴路33号翠微大
厦六层公司第二会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为
在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督
管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等中国现行法律、法规和规范性文件，以及《北京翠微大厦股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席现场会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法
律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京翠微大厦股份有限公司第四届董事
会第二十一次会议决议公告》、《北京翠微大厦股份有限公司关于召开2015年第二
次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要
的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东
大会现场会议的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所
北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2012号 成都市高新区交子大道177
太平洋保险大厦10层 金茂大厦4403-4406室 深圳证券交易所广场写字楼3401 号
邮编：100032 邮编：200120 邮编：518038 中海国际中心B座10层
电话：010-5776-3888 电话：021-5879-7066 电话：0755-8255-0700 邮编：610041
电话：028-6510-5777
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交上海证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
公司第四届董事会于 2015 年 12 月 9 日召开第二十一次会议做出决议召集本次
股东大会，并及时在上海证券交易所网站、巨潮咨讯网等指定信息披露媒体披露了
《会议通知》，该《会议通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2015
年 12 月 25 日下午 14 点 00 分在北京市海淀区复兴路 33 号翠微大厦六层公司第二
会议室召开，由董事长张丽君先生主持，完成了全部会议议程；股东进行网络投票
时间为 2015 年 12 月 25 日，其中：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的 9:15-15:00。
经查验，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计4人，共计代表公司
有表决权股份346,472,987股，占公司股份总数的66.10%。根据上证所信息网络有限
公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计2人，
代表公司有表决权股份232,000股，占公司股份总数的0.04%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共6
人，共计代表公司有表决权股份346,704,987股，占公司股份总数的66.14%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次
会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《会议通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案
进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由两名股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票；网络投票的计票以上证所信息网络有限公司出具的网络表决
结果为计算依据。本次股东大会投票结束后，计票人、监票人及本所律师合并统计
了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
2、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》
1）发行规模
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
2）发行方式
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
3）票面金额及发行价格
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
4）发行对象及向公司股东配售的安排
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
5）债券期限
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
6）债券利率及确定方式
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
7）赎回或回售条款
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
8）还本付息方式
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
9）募集资金用途
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
10）偿债保障措施
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
11）担保事项
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
12）上市场所
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
13）本次发行决议的有效期
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
3、《关于提请股东大会授权董事会办理本次发行公司债券具体事宜的议案》
表决情况：同意票 346,472,987 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.93%；反对票 232,000 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》规定；出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有
效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京翠微大厦股份有限公司 2015
年第二次临时股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
______________
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2015 年 12 月 25 日
首页
微信公众号
证券之星APP
