证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2015-034
郑州煤电股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 316,999,213 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 12 月 28 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（二）非公开发行的核准时间
2012 年 11 月 23 日，郑州煤电股份有限公司（以下简称“公司”）
收到了中国证券监督管理委员会《关于核准郑州煤电股份有限公司重
大资产置换及向郑州煤炭工业（集团）有限责任公司发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2012〕1554 号）文件，核
准公司本次重大资产重组及向郑州煤炭（工业）集团有限责任公司（以
下简称“郑煤集团”）发行 316,999,213 股股份购买相关资产，核准
公司非公开发行不超过 115,000,000 股新股募集本次发行股份购买
资产的配套资金的申请（详见公司 2012-039 号公告）。
（三）股份登记时间
2012 年 12 月 26 日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完毕。
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（四）锁定期安排
郑煤集团认购公司本次非公开发行的股份，自本次发行结束之日
起 36 个月内不得转让。
鉴于本次限售股拟上市流通日 2015 年 12 月 26 日（星期六）为
非交易日，根据相关规定，其上市流通日将顺延至该日期后的第一个
交易日，即 2015 年 12 月 28 日（星期一）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，根据上述证监会 1554 号批复，公司于 2013
年 11 月 29 日，在中登公司完成了上述重大资产重组后非公开发行
69,204,152 股新股的股权登记工作，公司总股本由 946,139,213 股
变更为 1,015,343,365 股。本次新增股份的限售期为 12 个月，已于
2014 年 12 月 1 日上市流通（详见公司 2014-030 号公告）。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
郑煤集团承诺，所认购本次非公开发行的股份自本次发行结束且
股份登记完成之日起 36 个月内不得转让。
截至本公告日，郑煤集团严格履行了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中原证券股份有限公司就公司限售股份上市流
通事项发表核查意见如下：
（一）本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上
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市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和上海证券交易所相
关规则的规定；
（二）本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法
律法规及限售承诺；
（三）本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
（四）保荐机构对公司本次非公开发行股份限售股解禁事项无异
议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 316,999,213 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 12 月 28 日；
限售股上市流通明细清单如下： 单位：股
序 股东 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 数量 总股本比例 数量 数量
1 郑煤集团 316,999,213 31.22% 316,999,213 0
合计 316,999,213 31.22% 316,999,213 0
七、股本变动结构表
单位：股
股本结构 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 316,999,213 -316,999,213 0
有限售条
件 的 流 通 有限售条件的 316,999,213 -316,999,213 0
股份 流通股份合计
A股 698,344,152 316,999,213 1,015,343,365
无限售条
件 的 流 通 无限售条件的 698,344,152 316,999,213 1,015,343,365
股份 流通股份合计
股份总额 1,015,343,365 0 1,015,343,365
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八、上网公告附件
《中原证券股份股份有限公司关于郑州煤电股份有限公司重大
资产置换及发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁的核查意见》。
特此公告。
郑州煤电股份有限公司董事会
2015 年 12 月 23 日
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