北京市君致律师事务所
关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受深圳市新南山控股（集团）股
份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席了公司召开的 2015 年第二
次临时股东大会（以下简称本次股东大会）。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是
真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头
证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《深圳市新南山控股（集
团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席
会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果等重要事项进行核查
和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司第四届董事会第十二次会议决议，由公司董
事会召集召开。
（二）公司董事会已于 2015 年 12 月 4 日在《证券时报》及巨潮资讯网站上
刊登了《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司关于召开 2015 年第二次临时
股东大会的通知公告》（以下简称为“会议通知”）。“会议通知”中载明了本次股东
大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地点、
会议召集人、会议召开方式、出席会议对象、会议审议事项、出席现场会议登记
办法，以及股东参与网络投票的具体程序等内容。
（三）本次股东大会以现场会议和网络投票方式，按会议通知的时间如期召
开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据，出席本
次股东大会的股东（含股东代理人，下同）共 11 人，代表股份 1,142,561,418 股，
占公司股份总额的 60.8545%；其中，出席现场会议的股东共 7 人，代表股份
1,142,522,018 股，占公司股份总额的 60.8524%；通过网络投票的股东共 4 人，
代表股份 39,400 股，占公司股份总额的 0.0021%。出席本次股东大会的中小投资
者共 6 人，代表股份 2,713,600 股，占公司股份总数的 0.1445%。该等股东均为
出席本次会议股权登记日（2015 年 12 月 15 日）下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长田俊彦先生主持；公
司部分董事、监事、高级管理人员等出席了现场会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有
关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式，就“会议
通知”中列明的事项进行了审议表决，并按有关规范性文件和公司章程的规定进
行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据深圳证券信息有限公司提供的统计
结果进行确认。
（二）本次股东大会审议的各项议案均获得了有效通过。具体表决结果如下：
1、审议《关于聘请公司 2015 年度审计机构的议案》
同意票为 1,142,534,018 股，占参加会议的有表决权股份总数为 99.9976%；
反对票为 27,400 股，占参加会议的有表决权股份总数为 0.0024%；弃权票为 0
股，占参加会议的有表决权股份总数为 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 2,686,200 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 98.9903%；反对票为 27,400 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 1.0097%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股
份数的 0%。
2、审议《关于选举公司监事的议案》
同意票为 1,142,534,018 股，占参加会议的有表决权股份总数为 99.9976%；
反对票为 27,400 股，占参加会议的有表决权股份总数为 0.0024%；弃权票为 0
股，占参加会议的有表决权股份总数为 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 2,686,200 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 98.9903%；反对票为 27,400 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 1.0097%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股
份数的 0%。
本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法
规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员
资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性
文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司
本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，副本二份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于深圳市新南山控股（集团）
股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 邓文胜：
马鹏瑞：
2015 年 12 月 22 日
首页
微信公众号
证券之星APP
