广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所关于
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2015]第 143 号
致：深圳市拓日新能源科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市拓日新能源科技股份
有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加贵公司 2015 年第二次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），进行必要的审验工作。根据有关
法律法规、规范性文件及贵公司《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集和
召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律
意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、贵公司第三届董事会第四十次会议决定于 2015 年 12 月 21 日召开公司
2015 年第二次临时股东大会。
2、贵公司董事会于 2015 年 12 月 4 日在巨潮资讯网刊登了《深圳市拓日新
能源科技股份有限公司关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通知》。
3、贵公司于 2015 年 12 月 21 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803
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会议室如期召开本次股东大会。
4、贵公司本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场投票时间
为 2015 年 12 月 21 日下午 15：30；网络投票时间为：2015 年 12 月 20 日--2015
年 12 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2015 年 12 月 21 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015 年 12 月 20 日下午 15：00 至
2015 年 12 月 21 日下午 15：00 期间任意时间。
经信达律师审验，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人的资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 7 名，代表贵
公司股份 298,958,397 股，占贵公司股份总数的 48.3618%。
经信达律师审验，上述股东及股东授权委托代理人出席本次股东大会现场会
议并行使投票表决权的资格合法、有效。
根据深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 7 名，代表贵公司股份 48,561,052
股，占贵公司股份总数的 7.8556%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达
律师。
3、本次股东大会的召集人
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本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
经信达律师审验，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人
的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对议案进行了投票表决，并按
《公司章程》的规定进行计票监票。根据深圳证券交易所向贵公司提供的本次会
议网络投票数据，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布
了表决结果。
贵公司本次股东大会审议通过了会议通知中所列全部议案，议案表决情况如
下：
1、《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》
同意票：347,379,449 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.9597%；反对票：140,000 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数
的 0.0403%；弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：64,736,941 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决
权股份总数的 99.7842%；反对票：140,000 股，占出席会议的所有股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的 0.2158%；弃权票：0 股，占出席会议的所有股东
及股东代表所持有效表决权股份总数的 0%。
2、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
同意票：347,379,449 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.9597%；反对票：140,000 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数
的 0.0403%；弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：64,736,941 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决
权股份总数的 99.7842%；反对票：140,000 股，占出席会议的所有股东及股东代
表所持有效表决权股份总数的 0.2158%；弃权票：0 股，占出席会议的所有股东
及股东代表所持有效表决权股份总数的 0%。
根据表决结果及《公司法》、《公司章程》的规定，上述议案均获有效表决
通过。
经信达律师审验，本次股东大会表决程序符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
信达律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格有效，本次股东大
会的表决程序和表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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（本页为《股东大会的法律意见书》（信达会字[2015]第 143 号之签署页）
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负责人： 经办律师：
张 炯 沈险峰
王小梅
二○一五年十二月二十一日
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