高升控股股份有限公司
证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2015-145 号
高升控股股份有限公司
关于召开 2015 年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据公司于 2015 年 12 月 9 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com）上刊登
的《关于召开 2015 年第四次临时股东大会的通知》，现发布本次股东
大会的提示性公告，具体内容如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2015 年第四次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
公司第八届董事会第十五次会议审议并通过了《关于召开公司
2015 年第四次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。
（四）会议召开的日期、时间：
现场会议召开的时间为：2015 年 12 月 24 日下午 14:30
网络投票时间为：2015 年 12 月 23 日－2015 年 12 月 24 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2015 年 12 月 24 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
1
高升控股股份有限公司
投票的具体时间为：2015 年 12 月 23 日下午 15:00 至 2015 年 12 月
24 日下午 15:00 期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
1、现场投票:股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席
现场会议；
2、网络投票:本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形
式的投票平台,公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交
易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳
证券交易所互联网系统投票三种投票方式中的一种方式，如果同一表
决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（六）会议出席对象
1、截至股权登记日 2015 年 12 月 18 日下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本
公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
3、本公司聘请的律师。
（七）现场会议地点：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中
心 B 座 9 层。
二、会议审议事项
1、《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>
2
高升控股股份有限公司
及其摘要的议案》；
（1）激励对象的确定依据和范围
（2）限制性股票的来源、数量和分配
（3）激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期
（4）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
（5）限制性股票的授予与解锁条件
（6）激励计划的调整方法和程序
（7）限制性股票的会计处理
（8）激励计划的实施、授予及解锁程序
（9）公司/激励对象各自的权利义务
（10）公司/激励对象发生异动的处理
（11）限制性股票的回购注销原则
2、《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划
有关事项的议案》。
上述议案已分别经公司第八届董事会第十五次会议、监事会第九
次会议审议。公司独立董事鲍金红为征集人就上述股权激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。具体内容参见公司于 2015 年 12 月
9 日披露在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独
立董事公开征集委托投票权报告书》等公告。
三、现场会议登记
（一）登记方式
3
高升控股股份有限公司
1、个人股东持股东帐户卡、身份证和证券公司营业部出具的 2015
年 12 月 18 日下午收市时持有“高升控股”股票的凭证办理登记；
2、法人股东须持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法
人委托书和出席人身份证办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证、股东帐户卡、授权委托
书和证券公司营业部出具的 2015 年 12 月 18 日下午收市时持有“高
升控股”股票的凭证办理登记。
拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以以信函或
传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带
代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
授权委托书请见本通知附件。
（二）传真登记截止时间
2015 年 12 月 23 日下午 16：00
（三）现场登记地点
北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 B 座 9 层
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票
的具体相关事宜如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：360971
2、投票简称：高升投票
3、投票时间：2015 年 12 月 24 日的交易时间，即 9:30－11:30
和 13:00－15:00
4
高升控股股份有限公司
4.在投票当日，“高升投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股
东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号。
表 1：股东大会议案对应“委托价格”一览表
对应申报
序号 议 案 内 容
价格
总议案 以下所有议案 100
《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其
1 /
摘要的议案》
1.01 激励对象的确定依据和范围 1.01
1.02 限制性股票的来源、数量和分配 1.02
1.03 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期 1.03
1.04 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 1.04
1.05 限制性股票的授予与解锁条件 1.05
1.06 激励计划的调整方法和程序 1.06
1.07 限制性股票的会计处理 1.07
1.08 激励计划的实施、授予及解锁程序 1.08
1.09 公司/激励对象各自的权利义务 1.09
1.10 公司/激励对象发生异动的处理 1.10
5
高升控股股份有限公司
1.11 限制性股票的回购注销原则 1.11
《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理
2 2.00
办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关
3 3.00
事项的议案》
（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代
表反对，3 股代表弃权。
表 2 ：表决意见对应“委托数量”一览表
表决意见类型 委托数量
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2015 年 12 月 23 日下午
15:00，结束时间为 2015 年 12 月 24 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券
交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014 年 9 月修订）》的规
定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密
码”。
（1）申请服务密码的流程
6
高升控股股份有限公司
登录 http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区注册；填
写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等相关信息并设置服务
密码，如申请成功，系统会返回一个 4 位数字的激活效验码。
（2）激活服务密码：股东通过深圳交易所服务系统比照买入股票
的方式，凭借“激活效验码”激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00元 4位数字的“激活效验码”
如服务密码激活指令上午 11:30 前发出的，当日下午 13:00 即
可使用；如服务密码激活指令上午 11:30 后发出的，次日方可使用。
申请数据证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构
申请。
3、股东根据获取的服务密码或数据证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票
系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深
交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结
果以第一次有效投票结果为准。
五、其他事项
（一）与会股东交通、食宿费用自理。
（二）会议联系方式：
联系人：郭锐
地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 B 座 9 层
邮政编码：433000
联系电话：0728-3336188-5828
7
高升控股股份有限公司
传真：0728-3275829
六、备查文件
公司第八届董事会第十五次会议决议。
特此通知
高升控股股份有限公司董事会
二 O 一五年十二月二十一日
8
高升控股股份有限公司
附件：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人 (或本股东单位)出席高
升控股股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会，并代表本人依照
以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议
案投同意票、反对票或弃权票：
议案序 表决意见
表决事项
号 同意 反对 弃权
《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草
1
案）>及其摘要的议案》
1.01 激励对象的确定依据和范围
1.02 限制性股票的来源、数量和分配
1.03 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期
1.04 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
1.05 限制性股票的授予与解锁条件
1.06 激励计划的调整方法和程序
1.07 限制性股票的会计处理
1.08 激励计划的实施、授予及解锁程序
1.09 公司/激励对象各自的权利义务
1.10 公司/激励对象发生异动的处理
1.11 限制性股票的回购注销原则
9
高升控股股份有限公司
《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划实施
2
考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激
3
励计划有关事项的议案》
委托人姓名：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人签名：
代理人身份证号码：
委托人签名（或盖章）：
委托日期：2015 年 月 日
10
高升控股股份有限公司
注：
1.如拟投票同意议案，请在“同意”栏相应空格内填“√”; 如
拟投票反对议案，请在“反对”栏相应空格内填“√” ；如拟投票
弃权议案，请在“弃权”栏相应空格内填“√”。
2.未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。
3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。股东单位委
托，需加盖单位公章。
11
首页
微信公众号
证券之星APP
