股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2015-077
广东韶能集团股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计
票。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2015 年 12 月 15 日下午 14:45
（2）网络投票时间：
互联网投票系统投票时间：2015 年 12 月 14 日下午 15:00
至 2015 年 12 月 15 日下午 15:00 期间的任意时间。
交易系统投票时间：2015 年 12 月 15 日上午 9:30—11:30，
下午 13:00—15:00。
2、现场会议召开地点：广东省韶关市武江区沿江路 16 号公
司 25 楼会议室。
1
3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司第八届董事会。
5、主持人：董事长陈来泉先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议的出席情况
1、参加会议的股东总体情况：
参加本次股东大会的股东或股东代理人共计 143 人，代表股
份 449,427,828 股，占公司股份总数的 41.5924%；其中出席本
次会议持有公司 5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司
董事、监事、高管）及代理人 131 人，代表股份 50,889,322 股，
占公司股份总数的 4.7096%。具体情况如下：
（1）现场会议股东出席情况：
出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 代 理 人 共 计 13 人 ， 代 表 股 份
415,168,256 股，占公司股份总数的 38.4219%；
（2）网络投票情况：
通过网络投票的股东 130 人，代表股份 34,259,572 股，占
公司股份总数的 3.1706%。
公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席
了本次会议。
三、议案审议和表决情况
截至本次股东大会股权登记日 2015 年 12 月 10 日，前海人
寿 保 险 股 份 有 限 公 司 （ 下 称 “ 前 海 人 寿 ”） 持 有 公 司 股 份
162,127,425 股，是公司的第一大股东。前海人寿为公司的关联
2
方。根据相关规定，前海人寿对本次股东大会的全部议案均回避
表决。
会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审
议通过了以下议案：
（一）关于公司符合非公开发行股票条件的议案
1、表决情况：赞成 286,975,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8870%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 28,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0099%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,564,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3619%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 28,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0560%。
2、表决结果：通过。
（二）关于非公开发行股票预案的议案
1、表决情况：赞成 286,970,403 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8851%；反对 296,300 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 33,700 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0117%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
3
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,559,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3515%；反对 296,300 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5822%；弃权 33,700 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0662%。
2、表决结果：通过。
（三）关于公司非公开发行股票方案的议案
1、股票类型和面值
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 299,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1041%；弃权 14,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0052%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 299,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5879%；弃权 14,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0291%。
②表决结果：通过。
2、发行方式、发行时间和发行对象
4
①表决情况：赞成 286,983,003 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8895%；反对 302,600 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1053%；弃权 14,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0052%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,571,922 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3763%；反对 302,600 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5946%；弃权 14,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0291%。
②表决结果：通过。
3、发行数量
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
5
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
②表决结果：通过。
4、定价基准日及发行价格
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
②表决结果：通过。
5、认购方式
①表决情况：赞成 286,982,103 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8892%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 22,100 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0077%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
6
如下：
赞成 50,571,022 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3745%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 22,100 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0434%。
②表决结果：通过。
6、限售期
①表决情况：赞成 286,982,103 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8892%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 22,100 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0077%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,571,022 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3745%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 22,100 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0434%。
②表决结果：通过。
7、上市地点
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
7
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
②表决结果：通过。
8、募集资金投向
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
8
②表决结果：通过。
9、本次发行前的滚存利润安排
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
②表决结果：通过。
10、本次发行股票决议的有效期
①表决情况：赞成 286,986,403 股，占参加本次会议有效表
决权股份总数的 99.8907%；反对 296,200 股，占参加本次会议
有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 17,800 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0062%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,575,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
9
东有效表决权股份总数的 99.3830%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 17,800 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0350%。
②表决结果：通过。
（四）关于前次募集资金使用情况报告的议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8866%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 29,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
2、表决结果：通过。
（五）关于非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告的
议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8866%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 29,500 股，占参加本
10
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
2、表决结果：通过。
（六）关于公司与发行对象签署附条件生效的《广东韶能集
团股份有限公司非公开发行股票认购协议》的议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8866%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 29,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
11
2、表决结果：通过。
（七）关于本次非公开发行涉及关联交易的议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8866%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 29,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
2、表决结果：通过。
（八）关于批准前海人寿保险股份有限公司和深圳市钜盛华
股份有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8866%；反对 321,600 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1119%；弃权 4,100 股，占参加本次
会议有效表决权股份总数的 0.0014%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
12
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 321,600 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.6320%；弃权 4,100 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 0.0081%。
2、表决结果：通过。
（九）关于公司本次非公开发行摊薄即期回报及填补措施的
议案
1、表决情况：赞成 286,974,403 股，占参加本次会议有效
表决权股份总数的 99.8865%；反对 296,500 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1032%；弃权 29,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,322 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3594%；反对 296,500 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5826%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
2、表决结果：通过。
（十）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发
行股票相关事宜的议案
1、表决情况：赞成 286,974,703 股，占参加本次会议有效
13
表决权股份总数的 99.8866%；反对 296,200 股，占参加本次会
议有效表决权股份总数的 0.1031%；弃权 29,500 股，占参加本
次会议有效表决权股份总数的 0.0103%；回避 162,127,425 股（前
海人寿回避表决）。
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东的表决情况
如下：
赞成 50,563,622 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股
东有效表决权股份总数的 99.3600%；反对 296,200 股，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.5820%；弃权 29,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的
股东有效表决权股份总数的 0.0580%。
2、表决结果：通过。
四、律师出具的法律意见
本次会议由广东中信协诚律师事务所委派律师到会见证并
出具《法律意见书》。广东中信协诚律师事务所委派律师认为，
本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决方
式、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、
《章程指引》等规范性文件和韶能股份《公司章程》的规定，本
次股东大会的决议合法、有效。
五、备查文件
（一）广东韶能集团股份有限公司 2015 年第三次临时股东
大会决议；
（二）广东中信协诚律师事务所关于广东韶能集团股份有限
公司 2015 年第三次临时股东大会法律意见书。
特此公告。
14
广东韶能集团股份有限公司
董 事 会
2015 年 12 月 15 日
15
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