证券代码：600071 证券简称：*ST 光学 公告编号：2015-073
凤凰光学股份有限公司
2015 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015 年 12 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,085,963
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 2.14%
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召集人为公司第七届董事会，会议以现场记名投票和网络投票相结
合的方式进行表决，符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由董事长刘翔
1
先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 1 人，董事李巍先生、史锋先生、缪建新先生、高
波先生，独立董事杨宁先生、任国强先生、冯华君先生因工作原因未能出席
本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事会主席刘泳玉先生、监事陈英女士因工
作原因未能出席本次会议；
3、董事会秘书兼副总经理朱群峰先生、副总经理熊诗雄先生出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：审议《关于公司符合非公开发行股份条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.01 议案名称：审议《关于公司非公开发行股份方案的议案》的先决条件
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.02 议案名称：发行股份的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
2
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,085,963 100 0 0 0 0
2.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,085,963 100 0 0 0 0
2.05 议案名称：认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.06 议案名称：定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
3
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,883,395 96.02 202,568 3.98 0 0
2.07 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 92,568 1.82 0 0
2.08 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.10 议案名称：本次发行前滚存未分配利润的处置方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
4
2.11 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 92,568 1.82 0 0
3、议案名称：《关于调整公司非公开发行股份方案之决议有效期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
4、议案名称：《关于<公司非公开发行股份预案（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
5、议案名称：《关于提请股东大会批准中电海康集团有限公司、中电科投资控股
有限公司免于以要约方式增持股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
6、议案名称：《关于本次非公开发行股份构成关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
5
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 0 0 92,568 1.82
7、议案名称：《关于公司与中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司签
署附条件生效的股份认购协议的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
8、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股份相关
事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
9、议案名称：《关于调整提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股份
相关事宜之授权有效期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
10、议案名称：《关于公司非公开发行股份摊薄即期回报及填补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
6
（%） （%） （%）
A股 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 审议《关于公司 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
符合非公开发
行股份条件的
议案》
2.00 审议《关于公司
非公开发行股
份方案的议案》
2.01 先决条件 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.02 发行股份的种 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
类和面值
2.03 发行方式 5,085,963 100 0 0 0 0
2.04 发行对象 5,085,963 100 0 0 0 0
2.05 认购方式 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.06 定价基准日和 4,883,395 96.02 202,568 3.98 0 0
发行价格
2.07 发行数量 4,993,395 98.18 92,568 1.82 0 0
2.08 限售期 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.09 上市地点 5,020,763 98.72 65,200 1.28 0 0
2.10 本次发行前滚 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
存未分配利润
的处置方案
2.11 募集资金用途 4,993,395 98.18 92,568 1.82 0 0
3 审议《关于调整 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
公司非公开发
行股份方案之
决议有效期的
议案》
4 审议《关于<公 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
司非公开发行
股份预案（修订
稿）>的议案》
5 审议《关于提请 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
股东大会批准
中电海康集团
有限公司、中电
7
科投资控股有
限公司免于以
要约方式增持
股份的议案》
6 审议《关于本次 4,993,395 98.18 0 0 92,568 1.82
非公开发行股
份构成关联交
易的议案》
7 审议《关于公司 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
与中电海康集
团有限公司、中
电科投资控股
有限公司签署
附条件生效的
股份认购协议
的议案》
8 审议《关于提请 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
股东大会授权
董事会全权办
理本次非公开
发行股份相关
事宜的议案》
9 审议《关于调整 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
提请股东大会
授权董事会全
权办理本次非
公开发行股份
相关事宜之授
权有效期的议
案》
10 审议《关于公司 4,993,395 98.18 65,200 1.28 27,368 0.54
非公开发行股
份摊薄即期回
报及填补措施
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、关联股东中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司、凤凰光学
控股有限公司对本次股东大会的2,3,4,5,6,7,8,9议案回避了表决。
2、本次股东大会 1，2，3，4，5，6，7，9，10 议案涉及特别决议表决，并
获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
8
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：刘放、杨继伟
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；
召集会议、出席会议人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规及《公司
章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
凤凰光学股份有限公司
2015 年 12 月 16 日
9
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