证券代码：002380 证券简称：科远股份 公告编号：2015-058
南京科远自动化集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施
以及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 12 月 2
日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监
会行政许可项目审查反馈意见通知书（152863 号）》（以下简称“反馈意见”）。
根据反馈意见的相关要求，公司现就最近五年被证券监管部门和交易所采
取处罚或监管措施的情况以及相应整改措施披露如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
1、2011 年 2 月 23 日，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江
苏证监局”）向公司下达了《关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监函
[2011]63 号），并于 2011 年 3 月 22 日至 24 日就公司治理问题对发行人进行了
现场全面检查。现场检查后，江苏证监局向公司下达了《关于对南京科远自动
化集团股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函[2011]135
号），就公司三会运作、内控制度、制度执行、财务管理等方面提出改进意见。
根据《整改意见函》的要求，公司进行了认真的整改，同时结合本次公司
治理专项活动不同阶段的治理情况，形成《南京科远自动化集团股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告》，并予以公告。
2、2013 年 9 月 23 日，深交所向公司下达《关于对南京科远自动化集团股
份有限公司董事兼副总经理曹瑞峰的监管函》 中小板监管函【2013】第 137 号），
针对公司高级管理人员曹瑞峰先生短线交易情形出具监管函，并要求发行人吸
取教训，及时改正，杜绝上述问题的再次发生，并及时履行信息披露义务。
公司于 2013 年 9 月 24 日公告了《关于公司高级管理人员短线交易的公告》；
此后，公司对董、监、高人员买卖公司股票情况及公司内控制度的建立健全及
执行情况进行了全面自查，并将自查情况向江苏证监局、深交所进行了汇报。
3、2015 年 8 月 4 日，深交所向公司下达《关于对南京科远自动化集团股
份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第 357 号），对公司 2015 年
半年度利润分配预案和 2015 年业绩承诺情况等事宜进行问询和关注。
公司及时组织相关人员反馈，就相关问题及时向深交所保持沟通，并出具
正式回函，公司已于 2015 年 8 月 5 日就对深交所关注函的回复予以公告。
特此公告。
南京科远自动化集团股份有限公司
董事会
2015 年 12 月 11 日
首页
微信公众号
证券之星APP
