金山开发：关于参与投资设立诚鼎基金的公告_股票频道

证券代码:600679 900916 股票简称:金山开发金山 B 股编号:临 2015-065

金山开发建设股份有限公司

关于参与投资设立诚鼎基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

投资标的名称:上海诚鼎环境产业股权投资基金有限公司(暂定名,

以工商核定名称为准)

投资金额和比例:基金规模 20.05 亿元,其中公司出资 6000.00 万元

投资期限:7 年

特别风险提示:

宏观经济风险、资本市场风险、基础设施投资风险

一、对外投资概述

金山开发建设股份有限公司(以下简称:公司)全资子公司上海凤凰科技

创业投资有限公司(以下简称:凤凰科创)拟与上海城投控股股份有限公司(以

下简称:城投控股)、上海韵筑投资有限公司(以下简称:韵筑投资)、中企汇锦

投资有限公司(以下简称:中企汇锦)、亚厦控股有限公司(以下简称:亚厦控

股)、上海福华创业投资管理有限公司(以下简称:福华创投)、上海金开融资

担保有限公司(以下简称:金开担保)合作设立上海诚鼎环境产业股权投资基金

有限公司(暂定名,以工商核定名称为准,以下简称:诚鼎基金、基金)。

公司于2015年12月8日召开第七届董事会第三十次会议,以6票同意、0票反

对、0票弃权,审议通过了《关于参与投资设立诚鼎基金的议案》,详见公司《金

山开发第七届董事会第三十次会议决议公告》(临2015-064号)

本次投资金额在公司董事会审核权限范围以内,无需经公司股东大会审议。

二、投资主体的情况

1、城投控股

企业名称:上海城投控股股份有限公司

企业类型:股份有限公司

注册地:上海市浦东新区北艾路 1540 号

注册资本:298752.3518 万人民币

法定代表人:安红军

成立日期:1992 年 9 月 9 日

主营业务:环境业务、地产业务和投资业务等

2、韵筑投资

企业名称:上海韵筑投资有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地: 上海市静安区石门二路 258 号 21 楼 2105 室

注册资本:100000 万人民币

法定代表人:龙革

成立日期:2015 年 8 月 3 日

主营业务:技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、创业投资、实业投

资、投资管理等

3、中企汇锦

企业名称:中企汇锦投资有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地:上海市杨浦区宁武路 269 号 1 号楼 218 室

注册资本:60000 万人民币

法定代表人:陈力

成立日期:2013 年 4 月 8 日

主营业务:实业投资、投资管理、资产管理、投资咨询等

4、亚厦控股

企业名称:亚厦控股有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地:绍兴市上虞区章镇镇 104 国道西侧

注册资本:10000 万人民币

法定代表人:丁欣欣

成立日期:2003 年 1 月 15 日

主营业务:实业投资、资产管理等

5、福华创投

企业名称:上海福华创业投资管理有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地:上海市崇明县城桥镇秀山路 8 号 3 幢四层 T 区 2127 室

注册资本:3000 万人民币

法定代表人:鲍圣涛

成立日期:2015 年 9 月 24 日

主营业务:创业投资、实业投资、资产管理等

6、凤凰科创

企业名称:上海凤凰科技创业投资有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地:上海市金山工业区亭卫公路 6558 号 5 幢 583 室

注册资本:7000 万人民币

法定代表人:徐斌

成立日期:2001 年 9 月 24 日

主营业务:投资、新产品和技术的研究和推广应用,为高新技术成果转化提

供技术和咨询服务,进行资产经营和管理等

7、金开担保

企业名称:上海金开融资担保有限公司

企业类型:有限责任公司

注册地:上海市金山区卫清西路 777 号

注册资本:20371.0884 万人民币

法定代表人:徐斌

成立日期:2011 年 5 月 3 日

主营业务:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用

证担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保,与担保

业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务,以自有资金进行投资等

三、基金方案

1、基金名称:上海诚鼎环境产业股权投资基金有限公司。

2、基金规模:20.05 亿元。

3、基金期限:7 年期。

4、投资方向:主要投资于城市基础设施相关领域、国资国企改革领域等。

5、基金出资人

城投控股拟出资 5 亿元,韵筑投资拟出资 4 亿元,中企汇锦拟出资 4 亿元,

亚厦控股拟出资 4 亿元,福华创投拟出资 2 亿元,凤凰科创拟出资 0.6 亿元、金

开担保拟出资 0.4 亿元,基金管理公司拟出资 500 万元。

城投韵筑中企亚厦福华凤凰金开管理

控股投资汇锦控股创投科创担保公司

5亿 4亿 4亿 4亿 2亿 0.6 亿 0.4 亿 500 万

诚鼎基金,注册资金 20.05 亿

6、基金管理公司

基金管理公司由基金出资人与基金管理团队共同发起设立,认缴出资 1000

万元。基金管理团队持股比例不超过 40%,剩余股权原则上由各出资方根据其在

基金中的出资金额比例进行分配。

基金的日常经营和投资管理等业务全部委托基金管理公司进行管理,基金每

年向基金管理公司支付管理费,管理费为基金注册资本的 2%/年。以基金年化收

益率 8%为基准,超过部分的利润由基金管理公司提取其中的 20%作为业绩奖励。

7、基金投资决策机构及决策机制

基金管理公司下设投资决策委员会,为基金的投资决策机构,对项目投资、

项目退出等重大事项进行专业的决策。投资决策委员会共有 7 名委员,城投控股

委派 2 名委员(其中 1 名担任主任),韵筑投资、中企汇锦、亚厦控股各委派 1

名委员,团队委派 2 名委员。福华创投、凤凰科创各委派 1 名观察员,列席投资

决策委员会会议。

对于投资决策委员会所议事项,投资决策委员会各成员一人一票,投资决策

委员会的投资决策需要投资决策委员会全体委员同意方可通过。

8、基金投资策略及收益情况

基金的投资策略主要包括 Pre-IPO 股权投资、参与上市公司定向增发以及产

业链并购整合等。本次合作基金拟抓住中国经济转型升级的机会,依托各出资方

的产业资源,投资于城市基础设施产业链相关行业内的领先企业,同时把握国资

国企改革投资机会。

根据上述投资策略,基于审慎原则,在市场没有发生剧烈波动,宏观政策、

经济形势运行平稳的情况下,预计公司投资该基金可以获得较为稳定的回报。

四、风险分析

1、宏观经济下行风险

今年上半年中国经济保持了 7%的增长率,经济增速放缓但仍在正常区间,

投资、出口、消费等主要统计指标出现稳定迹象,但传统行业产能过剩、房地产

行业下行、股市下跌影响消费能力等问题客观存在,出口面临国际经济形势、汇

率等多重因素影响,下一阶段宏观经济层面仍存在不确定性,可能会对基金的投

资产生影响。

分析及对策:在投资项目筛选中,基金会在基础设施和国资国企改革领域中,

选择政策支持行业中的领先企业,相关标的要有良好的基本面和相对明确的成长

空间。

2、资本市场波动风险

今年以来,二级市场经历了大幅上涨以后快速回落,成交量萎缩,未来市场

走势存在较大不确定性。在基金的投资方式中,有很多标的项目是通过参与定向

增发来完成,在退出路径方面,大部分项目的最终退出通道也是二级市场,相应

会面临市场波动产生的风险。

分析及对策:在投资分析及决策过程中,加强项目的基本面分析,合理控制

投资价格,要有足够的安全垫,同时要把握较好的退出时机。

3、国内基础设施领域投资低于预期、国资国企改革推进力度低于预期的风

险

基础设施投资方面,该领域具有显著的逆周期属性,在经济下行周期作为稳

增长重要手段,投资增速往往上升。除少数经济发达地区以外,大部分地方政府

财政均面临较大压力,存量债务规模较大,投资扩张受到制约,可能出现基建投

资资金来源不足的情况,进而导致基建投资增速不及预期。国资国企改革方面,

后续将进入实质性操作阶段,相应可能会面临较多客观问题,落实推进的进度可

能会有不确定性。

分析及对策:本次基金的出资方产业资源丰富、资金实力较强,拥有多个上

市公司平台,基金可以围绕出资方的优势领域和产业整合需求开展投资运作,项

目投资及退出路径的选择空间均较大。

五、对上市公司的影响

诚鼎基金的设立,有利于提升公司现有资产和业务的盈利能力,并通过与基

础设施领域优秀企业的合作,增加公司在基础设施投资领域的投资经验,进一步

推动公司相关产业的发展。

特此公告。

金山开发建设股份有限公司董事会

二〇一五年十二月八日

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