高升控股股份有限公司
证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2015-138 号
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股权激励计划（草案）自查表
本公司及董事会全体人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
意见 （是、 备
序号 审核对象 事项
否、不适用） 注
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会
1 上市公司 是
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证
2 上市公司 是
监会予以行政处罚的情形
3 上市公司 是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形
5 上市公司 是
式的财务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣
7 激励对象 是
布为不适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规行为被中国
8 激励对象 是
证监会予以行政处罚的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、
9 激励对象 是
监事、高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的10% 是
单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本
12 激励对象 是
总额的1%
是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公
13 激励对象 是
司的股权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否
已列明其姓名、职务、获授数量；除董事、高管外，
14 激励对象 是
其他激励对象姓名、职务是否已通过交易所网站披
露
是否不存在持股5%以上的主要股东或实际控制人
15 激励对象 是
成为激励对象的情形
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直
16 激励对象 系近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，其 不适用
所获授权益是否与其所任职务相匹配
1
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董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
17 董事会 是
避
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直
18 股东大会 系近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，股 不适用
东大会审议该事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激
是
励对象
3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种
类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；
若分次实施的，每次拟授予的权益数量、所涉及的 是
标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额
的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，其各自可获
授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的
百分比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获 是
授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量
的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、
是
标的股票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、
是
股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核
体系和考核方法，以绩效考核指标为实施股权激励 是
计划的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数
是
量、授予价格或行权价格的调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权的程序 是
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时，如何实施激 是
励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
上市公司发生管理办法第七条规定的情形时，是否
20 上市公司 终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益 是
是否终止行使
激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激
21 激励对象 励对象的情形，上市公司不得继续授予其权益，其 是
已获授但尚未行使的权益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所得股票，是否
22 股票转让 是
符合有关法律、行政法规及管理办法的规定
23 限制性股 以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，向 是
2
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票 激励对象授予股票是否符合管理办法的规定
管理办法第18条，以股票市价为基准确定限制型股
票授予价格的，在下列期间不得授予：（1）定期
报告公布前30日；（2）重大交易或重大事项决定
是
过程中至该事项公告后2个交易日；（3）其他可能
影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易
日
授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于 1
24 股票期权 不适用
年
25 股票期权 有效期从授权日计算不得超过 10 年 不适用
有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不
26 股票期权 不适用
得行权。
行权价格是否不应低于股权激励计划草案摘要公
27 股票期权 布前一个交易日收盘价与前 30 个交易日内的平均 不适用
收盘价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符
28 股票期权 不适用
合管理办法的要求
激励对象行权的时间是否符合管理办法的要求（是
29 股票期权 不适用
否存在一次性行权的情形）
薪酬与考 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
30 是
核委员会 拟定
薪酬与考
31 薪酬与考核委员会是否已建立完善的议事规则 是
核委员会
独立董事是否就股权激励计划是否有利于上市公
32 独立董事 司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体 是
股东利益发表独立意见
法律意见 上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照管
33 是
书 理办法的规定发表专业意见
1）股权激励计划是否符合管理办法的规定 是
2）股权激励计划是否已经履行了法定程序 是
3）上市公司是否已经履行了信息披露义务 是
4）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股
否
东利益和违反相关法律、行政法规的情形
5）其他 是
独立财务 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告
34 是
顾问报告 所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
备案材料所包含的文件是否完整（董事会决议、股
35 备案材料 权激励计划、法律意见书、独立财务顾问报告、有 是
关部门的批复文件）
召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权
36 股东大会 是
激励计划向所有的股东征集委托投票权
提取激励基金是否符合现行法律法规、会计准则，
37 激励基金 不适用
并遵守公司章程及相关议事规程
3
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提取的激励基金是否不得用于资助激励对象购买
38 激励基金 不适用
限制性股票或者行使股票期权
标的股票的来源是从二级市场购入股票的，是否按
39 股票来源 不适用
照《公司法》关于回购股票的相关规定执行
激励对象获授股份是否为不是股东直接赠予或转
40 股票来源 是
让
标的股票的来源是通过定向增发方式取得股票，是
否参照执行《上市公司证券发行管理办法》中有关
限制性股 定向增发的定价原则和锁定期要求（发行价格不低
41 是
票 于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 50%；
自股票授予日起十二个月内不得转让，激励对象为
控股股东、实际控制人的，三十六个月内不得转让）
授予方式为一次授予的，授予数量是否与其股本规
42 授予方式 是
模、激励对象人数等因素相匹配
授予方式为分期授予的，是否在每次授权前召开董
43 授予方式 事会，确定本次授权的权益数量、激励对象名单、 不适用
授予价格等相关事宜，并披露本次授权情况的摘要
授予方式为分期授予的，授予价格的定价基础是否
以该次召开董事会并披露摘要情况前的市价为基
准（股票期权按照管理办法第 24 条确定；限制性
44 授予方式 不适用
股票授予价格定价原则遵循首次授予价格原则，若
以后各期的授予价格定价原则与首次不一致的，则
应重新履行申报程序）
上市公司是否在股权激励计划中明确规定，自公司
股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内，
45 授予日 是
公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，
并完成登记、公告等相关程序。
股权激励计划中是否明确股票期权或者限制性股
46 授予日 票的具体授予日期或授予日的确定方式、等待期或 是
锁定期的起止日
若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条
47 授予日 是
件成就之后
预留股份比例是否未超过本次股权激励计划草案
48 预留股份 不适用
拟授予权益数量的 10%
预留股份是否在授权前召开董事会，确定本次授权
49 预留股份 的权益数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜， 不适用
并披露本次授权情况的摘要
预留股份授予价格的定价基础是否以该次召开董
50 预留股份 不适用
事会并披露摘要情况前的市价为基准
考核指标如涉及会计利润，是否按新会计准则计
51 行权指标 是
算，并扣除非经常性损益
52 行权指标 期权成本是否在经常性损益中列支 不适用
以历史业绩作为对照依据设计行权指标的，是否不
53 行权指标 不适用
低于历史水平
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以同行业可比公司的相关指标设计行权条件的，是
54 行权指标 不适用
否符合相关要求
1）可比对象是否明确，且不少于 3 家 不适用
2）对照指标是否客观公开 不适用
3）行权或解锁业绩条件是否清晰透明、有利于体
现上市公司竞争力的提升，且扣除非经常性损益前 不适用
后归属于上市公司股东的净利润不得为负
4）上市公司是否就可比公司的选取标准、对照指
标的获取途径、行权或解锁业绩指标合理性、是否 不适用
体现公司竞争力提升等作充分披露
5）独立董事是否就可比对象的选取标准、行权或
解锁业绩指标的合理性，是否体现公司竞争力提升 不适用
等发表意见
结论性意
55 公司董事会同意将股权激励（草案）提交公司股东大会审议。
见
高升控股股份有限公司董事会
二 O 一五年十二月八日
5
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