河南世纪通律师事务所
关于河 南黄河旋风股份有限公 司 ⒛ 15年
第 三次临时股东大会
法律意 见书
豫世意见 (⒛ 15)第 liO06号
致 :河 南 黄 河 旋 风 股 份 有 限公 司
根据 《中华人 民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、
《中华人民共和国律师法》、 《上市公司股东大会规则》的规定 ,河
南世纪通律师事务所 (以 下简称本所 )受 公司委托 ,指 派本律师出席
公司 ⒛ 12年 第三次临时股 东大会 ,对 本次股东大会进行法律见证 。
本律师按照律师行业公认的业务标准 、道德规范和勤勉尽 责精
神 ,对 本次股东大会的召集、召开程序 ,出 席人员及召集人的资格 、
大会表决程序、表决结果等重要事项的合法性进行核验后 ,出 具法律
意见如下 :
一 、本次股东大 会召集 、召开 的程序
公司董事 会于 ⒛ 15年 11月 12日 决议召开 本次股东大会并于
⒛ 15年 11月 13日 在 《上 海证券报》上 就本次股 东大会 的召开 时间、
地点和审议事 项进行 了公告 (以 下简称公 告 )。 2015年 11月 14日
进行补 充公告 。经 本所律师核查 ,本 次股东大 会采取现场 投票与网络
投票相结合 的方式召开 ,具 体是 :现 场会议于 2015年 11月 30在
河南省长葛市人民路 200号 公司会议室召开 ;按 照会议通知 ,公 司向
股东提供本次股东大会的网络投票平台,接 受股东通过上海证券交易
所交易系统和上海证券交 易所互联网投票系统进行网络投票 。通过上
每证券交易所股东大会网络投票系统为股 东大会召开当日的交易时
间 段 ,即 9:15J:25、 930-11:30、 13:00~15:oo。 通 过 互 联 网 投 票
平 台投票时间为股东大 会召开当 日的 ⒐ 15-15:oo。 融资融券 、转融
通 、约定 回购业 务账户和 沪股通 投资者投票程 序应按照 《上 海证券交
易所上市公 司股东大 会 网络投 票实话细 则 》等有关规定执行 。
综 上 ,公 司在本 次股东大 会召开前十五 天刊登 了会议通 知 ;网 络
投票时间符合公司股 东大 会通知的内容 ;本 次股东大 会召开时间、地
点及 会议 内容与公 告 一 致 。公司发 出通知 的时间、方式及通知 内容均
符合法律 、法规和 规范性文件及章程 的相关规 定 ,本 次股东大 会 的召
集 、召开程 序符合相 关法律、法 规和规范性 文件及 章程 的规定 。
二 、 出席本次 股东大 会人员及召集人 的资格
1、 出席本次 现场股东大会 的股 东 、股东代 理人 共 7人 ,代 表股份
214,0们 ,935股 ,占 公司总股份 的28.59%。 其 中有表决权 的现场 投票的
股东及股 东代 理 人 4名 ,代 表股份 39,” 2,锟 2股 ,占 公司总股份 的
5.3dO/0。 经查验 出席本 次股东大 会现场会议 的股东代表 的身份证 明、
持股凭证和 授权委托 书 ,本 所律师认 为 ,出 席本次股 东大会现 场会议
的股东代表均具有合法 有效的资格 ,符 合法 律 、法规和 规范性文件 以
及章程 的规定 。
2、 出席会 议 的其他人 员
经验证 ,出 席现场 会议人员除上述 股东及 委托代理人 外 ,还 有公
司董事 、监 事 、高级管理 人员 ,公 司董事会邀请 的人员 以及见证律师 ,
该等人 员均具各 出席 本次股 东大会 的合法 资格 。
3、 本次股东大 会召集人为 公司董事 会 。
经 审查 ,出 席本 次股东大会 的人员及召集人 的资格合法 、有效 。
三 、本次股东太 会 的现场表 决程序
经 验证 ,出 席公司本次 2015年 第三 次临时股东 大会现 场会议的
股东及股 东代表就公 告列 明事项 以记名 投票方式进 行 了表决 。公司按
章程和 《上 市公司股 东大会规 则》规定的程序进行计 票 、监 票 ,当 场
公布表 决结果 。关联股 东进行 了回避 。
本所律师审核 后认为 ,公 司本次股 东大会现场 会议 的表决程 序和
表决方式符合法律 、法规和 规范性文件 以及 章程 的有 关规定 。
四、本次股东大 会 的网络投 票
1、 股东大会 网络 投票系 统的提供
根据公司召开本次股 东大会 的有关公 告 ,公 司股东可 以采用 网络
投票方式行 使表决权 。公司为本次会议 向股东提 供 了网络投 票平 台 ,
股东可 以通过上证 所信息网络 有 限公司提供 的平 台参加 网络 投票 。
2、 网络 投票股 东的资格 以及重 复投票 的处理
网络投 票股东 资格在 网络 投票时 ,由 系统进行 认证 。
本次股东大会股权登记 日登记 在册 的所有股东9均 有权通过 网络
投票系统行使表决权 ,公 司股东可选 择现场 投票和 网络投 票 中的任 一
种表决方式 。如果重复 投票 ,则 以第 一 次表决结 果为准 。
3、 网络投 票 的表决统计
本次网络投票 信息 由上证 所信息网络 有 限公司向公司提 供 。网络
投票结束后 ,上 证 所信 息网络 有 限公司向公 司提供 了参加本次股东大
会 网络 投票 的表 决权总数和表决情况 统计数据 。经 审核 ,参 加 网络 投
票的股东 10人 ,代 表股份 乃 ,915,⒆ 3股 ,占 公司总股 本 的 3。 娟%。
本次股东大 会 网络 投票 的表决 票数与现场投 票 的表决票数均计入 本
次股东大会 的表决权总 数 。
本所律师认为 ,本 次股东大 会 的网络投 票符合法 律 、法规和规
范性文件及公司章程 的相关规 定 ,网 络投 票 的公告、表决方式和表决
结果 的统计均合法 有效 。
五 、本次股东大 会现场表 决及 网络投 票表决数据进 行合并后 的表
决结果为 :会 议议案依法 获得通过 。
网络投 票和现场投 票 的股东及 股东代理人 共计 17人 ,所 代表 的
股份为 ”9,%6,Ⅱ 8股 ,占 公司总股份 的 32。 “ %。
经 审查 ,本 次股东大会 的表决程 序及表决结 果符合有 关法律 、
法规和 《公司章程 》 的规定 。
六、本次股东大会无新议案提出
综上 ,本 律师认为 ,公 司本次股东大会的召集 、召开程序符合有
关法律 、法规及 《公司章程》的规定,出 席本次股东大会人员及召集
人的资格合法有效 ,本 次股东大会的表决程序及表 决结果合法、有效 。
(此 页无正文 ,系 本法律意见
书签署页 )
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,。 s"。 θ嗣
承办律师
5
⒛ 年
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