上海开创国际海洋资股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第十一次 (临 时)会 议相关事项事前认可意见
上海开创 国际海 洋资源股 份有 限公司 (以 下简称 “公司 ”)第 七届 董
事会第十 一 次 (临 时 )会 议拟审议公 司非公开发 行股票事宜等相关议案 ,
会前有关会议 资料 已提交公司独立董事 ,根 据 《关于在上 市公司建立 独
立 董事制度 的指导意 见》 、 《上 市公司治理准 则》 、 《上 海 证 券交易所
股票 上 市规则》、 《上 市公司独 立 董事履职指 引》、 《公司 章程 》、 《公
司独 立 董事 工 作制度 》等文件 的规定 ,基 于独 立 判 断立 场 ,公 司独 立 董
事对拟提交公 司第七届董 事会第十 一 次 (临 时)会 议审议 的关于非公开 发
行股票及 涉及关联交 易的相关事项 ,发 表如下独 立 意见 :
一 、 公司符合 向特定对象非公开发行股 票的资格和 各项条件 。
二 、 公司本次非公开发行 方案符合 《中华人 民共和 国公司法 》、《中
华人 民共和 国证 券法 》 ,以 及 中国证监会颁布 的 《上 市公司证券发 行管
理办法》和 上 市公司非公开 发行股票 实施细则》及 其他有关法 律 、法
规和规范性文件规定 的条件 ;符 合公司发展 战略 ,募 集资金投 资项 目的
实施符合公司发展战略 ,有 利于公司的持续发展 ,公 司本次非公开 发行
股票方案 符合公司和全 体股东的利益 。
三 、本次非公开发行对象确定原则符合 《中华人 民共和 国公司法》、
《中华人 民共和 国证券法 》和 中国证监会颁布 的 《上 市公司证券发行 管
理办法 》、 《上 市公司非公 开发行股 票实施细则》等有关法律 、规范性
文件和 《公司 章程 》 的规定 。
四、本次非公开发 行价格 的定 价原则符合相关法 律法规 、规范性文
件及 《公司 章程 》 的规定 ,涉 及 的关联交易定价公允合理 ,不 存在损害
公司及 其股 东 、特别是 中小股 东利益 的情形 。
五、本次非公开 发行股 票涉及关联交 易符合 国家有关法 律 、法规和
政策的规 定 ,同 时本次非公开 发行股票符合 公司长远发展 规划和社会公
众股东的利益 。董事会 审议本次非公开发行股 票事项时 ,关 联董事应 按
规定 回避表 决 。
六 、 关联方参与认 购公司本次 非公开发行的股票 ,体 现 了公司控股
股东对公司本次非公开发行募投项 目良好前 景的预期 ,以 及对 公司未来
发展具有充分 的信息 ,有 利于公司发展战略的稳定和 延续 ,促 进公司可
持续发展 。
七 、 我们 同意将本次 非公开发行股 票相关事宜提交 公司董事 会审议 。
独 立 董事 :
日期 :⒛ 15年 11月 19日
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