中信建投证券股份有限公司
关于北京翠微大厦股份有限公司部分限售股份上市流通
的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”）
作为北京翠微大厦股份有限公司（以下简称“翠微股份”或“公司”）发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，就翠微股份部分限售股份上
市流通发表如下核查意见：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。
2014 年 10 月 20 日，翠微股份发行股份购买资产并募集配套资金事宜获得
中国证监会《关于核准北京翠微大厦股份有限公司向北京市海淀区国有资本经营
管理中心发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1069 号）
核准。
2014 年 11 月 4 日，公司向北京市海淀区国有资本经营管理中心非公开发行
股份购买资产的 155,749,333 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理了股份登记手续，股份限售期为 36 个月。
2014 年 12 月 2 日，公司向上海证大投资管理有限公司、西南证券股份有限
公司、东海基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司共 4 名投资者非公开
发行募集配套资金的 60,394,889 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理了股份登记手续，股份限售期为 12 个月。具体如下：
发行对象 发行数量（股） 限售期（月）
上海证大投资管理有限公司 6,039,488 12
西南证券股份有限公司 12,078,977 12
东海基金管理有限责任公司 12,775,842 12
1
发行对象 发行数量（股） 限售期（月）
财通基金管理有限公司 29,500,582 12
本次上市限售股为公司向上海证大投资管理有限公司等 4 名投资者非公开
发行募集配套资金的 60,394,889 股股份，限售期为 12 个月，上市流通日期为 2015
年 12 月 2 日。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市限售股的投资者上海证大投资管理有限公司、西南证券股份有限公
司、东海基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司承诺：本次认购的股票
自发行结束之日起十二个月内不得转让。
截至本次解除限售之日，上述 4 名投资者均严格遵守了上述承诺。
三、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 60,394,889 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 12 月 2 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股 剩余限
序 本次上市流
发行对象 股东名称 股数量 占公司总股 售股数
号 通数量（股）
（股） 本比例 量（股）
上海证大
1 投资管理 上海证大投资管理有限公司 6,039,488 1.15% 6,039,488 0
有限公司
西南证券 西南证券—浦发银行—西南
2 股份有限 证券双喜汇智 4 号集合资产管 12,078,977 2.30% 12,078,977 0
公司 理计划
东海基金公司-工商银行-鑫龙
4,761,905 0.91% 4,761,905 0
81 号资产管理计划
东海基金公司-工商银行-定增
2,322,880 0.44% 2,322,880 0
东海基金 策略 3 号 2 期资产管理计划
3 管理有限 东海基金公司-工商银行-东海
责任公司 基金-定增策略 6 号资产管理 1,161,440 0.22% 1,161,440 0
计划
东海基金公司-工商银行-东海
4,529,617 0.86% 4,529,617 0
基金-鑫龙 88 号资产管理计划
2
持有限售 持有限售股 剩余限
序 本次上市流
发行对象 股东名称 股数量 占公司总股 售股数
号 通数量（股）
（股） 本比例 量（股）
财通基金-工商银行-富春定增
841,172 0.16% 841,172 0
35 号资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金
467,318 0.09% 467,318 0
-富春定增 21 号资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金
1,401,953 0.27% 1,401,953 0
-永安 7 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
299,083 0.06% 299,083 0
55 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
355,162 0.07% 355,162 0
31 号资产管理计划
财通基金-招商银行-富春定增
271,044 0.05% 271,044 0
53 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
1,495,417 0.29% 1,495,417 0
26 号资产管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
-西南益坤定增 1 号资产管理 981,367 0.19% 981,367 0
计划
财通基金-光大银行-财通基金
1,495,417 0.29% 1,495,417 0
-中信定增 2 号资产管理计划
财通基金
财通基金-光大银行-财通基金
4 管理有限
-国贸东方定增组合 2 号资产 8,696,864 1.66% 8,696,864 0
公司
管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
-国贸东方西湖定增组合资产 567,944 0.11% 567,944 0
管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
-国贸东方钱塘定增组合资产 2,814,169 0.54% 2,814,169 0
管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
467,318 0.09% 467,318 0
-元普定增 3 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
280,390 0.05% 280,390 0
36 号资产管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
-华辉创富定增 2 号资产管理 280,390 0.05% 280,390 0
计划
财通基金-工商银行-财通基金
-同安定增保 1 号资产管理计 467,318 0.09% 467,318 0
划
财通基金-工商银行-上海同安
467,318 0.09% 467,318 0
投资管理有限公司
3
持有限售 持有限售股 剩余限
序 本次上市流
发行对象 股东名称 股数量 占公司总股 售股数
号 通数量（股）
（股） 本比例 量（股）
财通基金-光大银行-财通基金
7,383,620 1.41% 7,383,620 0
-富春 129 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
467,318 0.09% 467,318 0
56 号资产管理计划
合计 60,394,889 11.52% 60,394,889 0
四、独立财务顾问意见
独立财务顾问根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规
定，就北京翠微大厦股份有限公司部分限售股份上市流通发表如下核查意见：
1、翠微股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律
法规的要求；
2、翠微股份本次解禁限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行募集
配套资金时作出的承诺；
3、截至本核查意见出具日，翠微股份关于本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，独立财务顾问对本次限售股份上市流通事宜无异议。
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京翠微大厦股份有限公司
部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
项目主办人：
林煊 张钟伟
中信建投证券股份有限公司
2015 年 11 月 25 日
5
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