众和股份：关于本次发行股份购买资产相关人员买卖众和股份股票情况的自查报告_股票频道

福建众和股份有限公司

关于本次发行股份购买资产相关人员买卖众和股份

股票情况的自查报告

福建众和股份有限公司（以下简称“众和股份”、“公司”、“本公司”）对公

司本次发行股份购买资产事项（以下简称“本次事项”）中涉及的内幕信息知情

人和公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，交易对方四川国理锂材料有

限公司（以下简称“四川国理”）股东及四川国理董事、监事、高级管理人员及

其直系亲属，交易对方四川兴晟锂业有限责任公司（以下简称“四川兴晟”）股

东及四川兴晟董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，交易对方四川华闽矿业

有限公司（以下简称“四川华闽”）股东以及四川华闽董事、监事、高级管理人

员及其直系亲属，以及相关中介机构、经办人员及其直系亲属（以下简称“信息

披露义务人”）在 2015 年 2 月 13 日—2015 年 8 月 13 日期间（以下简称“自查

期间”）的持股及股份变更情况进行了认真核查，并对是否存在利用内幕信息买

卖公司股票获取利益的行为进行了自查，自查结果如下：

一、信息披露义务人持有公司股票的情况

截至 2015 年 8 月 13 日下午收盘，以下人员尚持有公司股票，具体情况如下：

姓名职务持股数量（股）备注

1、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公司股票的情况持股情况

许金和许建成的父亲 111,933,092 均为无限售流通股

许建成董事长 91,369,931 其中无限售流通股

23,026,742 股，高管

锁定股 68,343,190

股

莫洪彬副总裁 270,500 其中无限售流通股

67,625 股，高管锁定

股 202,875 股

沈也迪莫洪彬之妻 187,200 均为无限售流通股

2、交易对方董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公司股票的情况持股情况

杨锦四川雅化集团股份有 5,000 全部为无限售流通股

限公司总经理高欣之

妻

林国仁四川国理股东四川乾 500 全部为无限售流通股

元投资公司有限公司

林忠群之父

李琼四川国理股东陈思伟 100 全部为无限售流通股

之妻

苏晓英四川国理胡诗为之妻 500 全部为无限售流通股

二、信息披露义务人买卖公司股票情况

根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司的查询证明和核查情况，现对信

息披露义务人在自查期间买卖公司股票的情况说明如下：

（一）公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属

经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披

露义务人持股及股份变更查询证明》，公司董事、监事、高级管理人员及其直系

亲属在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

1、董事长许建成在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-07-06 212400 -36,530 23,026,742 股份转让

2015-07-06 240316 -846,625 68,343,190 股份转让

2、董事长许建成之父许金和在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-18 240316 -2,499,995 18,987,186 卖出

2015-06-02 240316 -18,328,592 658,594 转托管

2015-06-02 236700 18,328,592 18,328,592 转托管

2015-07-06 212400 -224,640 28,604,421 股份转让

2015-07-06 240316 -658,515 79 股份转让

除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在自查期

间内没有买卖众和股份股票的行为，没有泄漏本次重组的有关信息或根据知道的

内幕信息建议他人买卖众和股份股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。

（二）四川国理股东及董事、监事、高级管理人员及其直系亲属

经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披

露义务人持股及股份变更查询证明》，四川国理董事、监事、高级管理人员及其

直系亲属在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

1、四川国理股东四川雅化集团股份有限公司总经理高欣在自查期间买卖本

公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-07-20 001300 10,000 10,000 买入

2015-08-04 001300 -10,000 0 卖出

2、四川雅化集团股份有限公司总经理高欣妻子杨锦在自查期间买卖本公司

股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-05-25 231100 28,500 28,500 买入

2015-05-26 231100 16,000 44,500 买入

2015-05-26 231100 -1,500 43,000 卖出

2015-05-27 231100 15,500 58,500 买入

2015-05-27 231100 -5,000 53,500 卖出

2015-05-28 231100 8,000 61,500 买入

2015-05-28 231100 -4,500 57,000 卖出

2015-05-29 231100 11,500 68,500 买入

2015-05-29 231100 -12,000 56,500 卖出

2015-06-01 231100 -5,500 51,000 卖出

2015-06-02 231100 1,000 52,000 买入

2015-06-02 231100 -2,000 50,000 卖出

2015-06-03 231100 26,000 76,000 买入

2015-06-04 231100 500 76,500 买入

2015-06-08 231100 500 77,000 买入

2015-06-09 231100 -10,500 66,500 卖出

2015-06-10 231100 -14,500 52,000 卖出

2015-06-11 231100 -2,000 50,000 卖出

2015-06-12 231100 -30,000 20,000 卖出

2015-06-15 231100 -6,000 14,000 卖出

2015-06-16 231100 4,000 18,000 买入

2015-06-16 231100 -8,000 10,000 卖出

2015-06-17 231100 6,000 16,000 买入

2015-06-17 231100 -5,000 11,000 卖出

2015-06-18 231100 -1,000 10,000 卖出

2015-06-19 231100 1,600 11,600 买入

2015-06-23 231100 6,000 17,600 买入

2015-06-23 231100 -1,000 16,600 卖出

2015-06-24 231100 5,000 21,600 买入

2015-06-24 231100 -3,600 18,000 卖出

2015-06-25 231100 6,000 24,000 买入

2015-06-25 231100 -1,000 23,000 卖出

2015-06-26 231100 10,800 33,800 买入

2015-06-29 231100 1,000 34,800 买入

2015-07-01 231100 1,000 35,800 买入

2015-07-02 231100 1,000 36,800 买入

2015-07-20 231100 -800 36,000 卖出

2015-07-21 231100 -2,000 34,000 卖出

2015-07-29 231100 1,000 35,000 买入

2015-07-30 231100 -1,000 34,000 卖出

2015-08-04 231100 -4,000 30,000 卖出

2015-08-05 231100 -7,000 23,000 卖出

2015-08-06 231100 -8,000 15,000 卖出

2015-08-07 231100 -10,000 5,000 卖出

2015-08-11 231100 1,000 6,000 买入

2015-08-11 231100 -2,000 4,000 卖出

2015-08-12 231100 1,500 5,500 买入

2015-08-12 231100 -500 5,000 卖出

3、四川雅化集团股份有限公司董事梁元强在自查期间买卖本公司股票的情

况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-06-17 231100 3,000 3,000 买入

2015-06-19 231100 4,500 7,500 买入

2015-08-05 231100 -7,500 0 卖出

4、四川雅化集团股份有限公司职工监事邹庆之妻严萍在自查期间买卖本公

司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-06-03 373400 3,800 3,800 买入

2015-06-09 373400 -3,800 0 卖出

5、四川国理股东陈思伟在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-12 258300 -14,900 0 卖出

2015-07-30 258300 400 400 买入

2015-07-31 258300 -400 0 卖出

6、四川国理股东陈思伟之妻李琼在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-04-10 259800 3,000 3,000 买入

2015-04-15 259800 -3,000 0 卖出

2015-05-21 259800 2,000 2,000 买入

2015-05-29 259800 2,000 4,000 买入

2015-06-05 259800 -4,000 0 卖出

2015-06-12 259800 2,000 2,000 买入

2015-06-24 259800 2,000 4,000 买入

2015-06-29 259800 700 4,700 买入

2015-07-06 259800 2,000 6,700 买入

2015-07-21 259800 -2,700 4,000 卖出

2015-07-27 259800 2,000 6,000 买入

2015-08-04 259800 -2,000 4,000 卖出

2015-08-06 259800 -2,000 2,000 卖出

2015-08-10 259800 -1,900 100 卖出

7、四川国理股东李梁之妻杨小青在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-05-08 394232 1,600 1,600 买入

2015-05-11 394232 -1,600 0 卖出

2015-05-19 394232 1,800 1,800 买入

2015-05-25 394232 -1,800 0 卖出

2015-05-27 394232 3,000 3,000 买入

2015-05-29 394232 -1,500 1,500 卖出

2015-06-23 394232 -1,500 0 卖出

2015-06-25 394232 700 700 买入

2015-07-01 394232 -700 0 卖出

2015-07-02 394232 3,000 3,000 买入

2015-07-23 394232 -3,000 0 卖出

8、四川国理林忠群之父林国仁在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-16 274000 -500 500 卖出

9、四川国理胡诗为之妻苏晓英在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-06-04 259800 1,000 1,000 买入

2015-06-08 259800 2,000 3,000 买入

2015-06-12 259800 -1,000 2,000 卖出

2015-06-23 259800 -1,000 1,000 卖出

2015-06-26 259800 400 1,400 买入

2015-07-20 259800 -500 900 卖出

2015-07-21 259800 200 1,100 买入

2015-07-22 259800 500 1,600 买入

2015-07-28 259800 200 1,800 买入

2015-08-03 259800 -400 1,400 卖出

2015-08-04 259800 -400 1,000 卖出

2015-08-07 259800 -500 500 卖出

10、四川国理董事李强在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-18 304300 400 400 买入

2015-03-23 304300 -400 0 卖出

2015-03-26 304300 500 500 买入

2015-04-07 304300 -500 0 卖出

2015-04-08 304300 100 100 买入

2015-04-09 304300 700 800 买入

2015-04-13 304300 -800 0 卖出

2015-04-15 304300 200 200 买入

2015-04-21 304300 500 700 买入

2015-04-23 304300 -700 0 卖出

2015-05-29 304300 500 500 买入

2015-06-19 304300 -200 300 卖出

2015-07-02 304300 -300 0 卖出

11、四川国理董事李强之妻李绍恩在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-05-20 005200 200 200 买入

2015-05-21 005200 -200 0 卖出

12、四川国理蔡明丽在自查期间买卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-05-27 394232 100 100 买入

2015-06-03 394232 -100 0 卖出

2015-06-04 394232 200 200 买入

2015-06-11 394232 -200 0 卖出

13、四川国理股东杭州融高股权投资有限公司董事应仁龙在自查期间买卖本

公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-13 391976 -65,000 0 卖出

14、四川国理股东西藏融德投资管理有限公司董事长龚晓峰在自查期间买卖

本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-06-18 390599 55,000 55,000 买入

2015-06-19 390599 20,000 75,000 买入

2015-06-23 390599 20,000 95,000 买入

2015-06-23 390599 -10,000 85,000 卖出

2015-06-24 390599 105,000 180,000 买入

2015-06-24 390599 -10,000 75,000 卖出

2015-06-25 390599 11,500 220,000 买入

2015-06-25 390599 28,500 208,500 买入

2015-06-30 390599 5,800 225,800 买入

2015-07-01 390599 6,000 231,800 买入

2015-07-03 390599 15,800 247,600 买入

2015-07-21 390599 -7,600 240,000 卖出

2015-07-27 390599 10,200 250,200 买入

2015-08-06 390599 -10,200 240,000 卖出

2015-08-07 390599 -180,000 60,000 卖出

2015-08-10 390599 -60,000 0 卖出

15、四川国理股东成都亚商富易投资有限公司贺玻之妻郁红梅在自查期间买

卖本公司股票的情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-04-17 253800 10,000 10,000 买入

2015-04-23 253800 -8,000 2,000 卖出

2015-04-27 253800 3,000 5,000 买入

2015-05-08 253800 5,000 10,000 买入

2015-05-11 253800 5,000 15,000 买入

2015-05-12 253800 -5,000 10,000 卖出

2015-05-19 253800 -5,000 5,000 卖出

2015-05-20 253800 -5,000 0 卖出

2015-05-22 253800 5,000 5,000 买入

2015-05-25 253800 5,000 10,000 买入

2015-05-27 253800 10,000 20,000 买入

2015-05-28 253800 -10,000 10,000 卖出

2015-05-29 253800 -9,000 1,000 卖出

2015-06-01 253800 -500 500 卖出

2015-06-09 253800 2,500 3,000 买入

2015-06-10 253800 -2,000 1,000 卖出

2015-06-18 253800 -1,000 0 卖出

2015-06-24 253800 10,000 10,000 买入

2015-06-25 253800 5,000 15,000 买入

2015-07-01 253800 -5,000 10,000 卖出

2015-07-23 253800 -10,000 0 卖出

2015-05-14 354000 20,000 20,000 买入

2015-05-15 354000 -20,000 0 卖出

2015-05-19 354000 10,000 10,000 买入

2015-05-20 354000 -5,000 5,000 卖出

2015-05-25 354000 -5,000 0 卖出

2015-07-01 354000 5,000 5,000 买入

2015-07-23 354000 -5,000 0 卖出

（三）相关中介机构、经办人员及其直系亲属

经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披

露义务人持股及股份变更查询证明》，相关机构、经办人员及其直系亲属在自查

期间买卖本公司股票的情况如下：

1、福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司在自查期间买卖本公司

股票情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-03-11 236700 -5,000 10,000 卖出

2015-03-11 236700 3,000 13,000 买入

2015-03-17 236700 -3,000 10,000 卖出

2015-03-18 236700 -2,000 8,000 卖出

2015-03-18 236700 2,000 10,000 买入

2015-03-19 236700 -2,000 8,000 卖出

2015-03-20 236700 2,000 10,000 买入

2015-04-07 236700 -2,000 8,000 卖出

2015-04-13 236700 -3,000 5,000 卖出

2015-04-16 236700 -1,000 4,000 卖出

2015-05-18 236700 -1,000 3,000 卖出

2015-06-01 236700 -1,000 2,000 卖出

2015-06-09 236700 -2,000 0 卖出

2、北京中天华伟矿业技术咨询有限公司刘红岩之妻陈素红在自查期间买卖

本公司股票情况如下：

交易日期托管单元编码交易股数结余股数摘要

2015-04-27 008300 1,700 1,700 买入

2015-05-26 008300 -1,700 0 卖出

综上所述，在自查期间，公司董事长许建成及其父亲许金和存在股份转让行

为或卖出行为，以及交易对方的股东四川雅化集团股份有限公司总经理高欣及其

妻子、国理股东林忠群之父亲、陈思伟及其妻子、福建联合中和资产评估土地房

地产估价有限公司、等合计 19 人存在买卖公司股票的行为。除上述情况外，本

次事项其他信息披露义务人在自查期间内没有买卖众和股份股票的行为，没有泄

漏本次重组的有关信息或根据知道的内幕信息建议他人买卖众和股份股票、从事

市场操纵等禁止交易的行为。

三、核查结论

2015 年 8 月 13 日公司因筹划收购资产事项申请股票停牌。停牌后公司与意

向标的企业相关方进行了进一步接洽，并于 2015 年 8 月 18 日与其中一家标的企

业签订《意向书》，拟通过发行股份方式购买资产。2015 年 8 月 19 日、8 月 20

日，公司董事长许建成、董事会秘书詹金明与四川国理股东或股东代表林忠群、

杨春辉、陈思伟、刘平凯、廖昌宏、贺玻等进行了会谈，并于 2015 年 9 月 11

日签订《意向书》。

2015 年 10 月中下旬，公司陆续确定委托福建联合中和资产评估土地房地产

估价有限公司等为本次事项的中介机构。

经核查，公司董事长许建成及其父亲许金和存在股份转让行为或卖出行为，

四川雅化集团股份有限公司总经理高欣及其妻子、四川国理股东陈思伟及其妻

子、福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司等合计 19 人虽在自查期间

存在买卖公司股票的情形，除了公司董事长及其父亲许金和，其他 13 个人在公

司股票停牌前结余持股数为 0，另有 3 人结余持股数仅数百股，1 人结余持股数

5000 股。

除部分人员出差外，其余机构和人员就上述买卖股票的情况出具承诺：“上

述买卖股票的情况是在未获知本次交易有关信息及其他内幕信息的情况下，基于

市场信息和个人独立判断所做出的投资决策，不存在任何利用本次交易内幕信息

进行股票交易的情形。并承诺，自本声明出具之日至众和股份本次交易实施完成

之日，不再买卖众和股份股票”。

综上，前述相关人员未有买卖公司股票，未泄露有关信息，未建议他人买卖

公司股票，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。

（本页无正文，为《福建众和股份有限公司关于本次发行股份购买资产相关

人员买卖众和股份股票情况的自查报告》之盖章页）

福建众和股份有限公司

2015 年 11 月 20 日

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