西南证券股份有限公司关于重庆港九股份有限公司
2014 年度非公开发行限售股份上市流通的核查意见
根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管
理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件要求,西南证券股份有限公司(以下简称“保
荐机构”)作为重庆港九股份有限公司(以下简称“重庆港九”或“公司”)2014
年度非公开发行股票(以下简称“本次发行”)的保荐机构,对重庆港九非公开
发行限售股份申请上市流通事项进行了核查,并出具相关核查意见如下:
一、本次限售股份上市类型
本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。
经 2014 年 9 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于核准重庆港九股份有限
公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2014〕1014 号)核准,重庆港九于 2014
年 11 月向财通基金管理有限公司等 7 名投资者非公开发行人民币 A 股普通股
119,880,119 股。
本次发行新增股份均为有限售条件流通股,已于 2014 年 11 月 21 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记手续。本次发行合计
119,880,119 股股份的限售期均为 12 个月,上市流通日为 2015 年 11 月 21 日,
因 2015 年 11 月 21 日和 22 日为非交易日,上市流通日顺延至 2015 年 11 月 23
日。
二、本次限售股份上市流通情况
本次限售股份上市流通数量为 119,880,119 股,上市流通日期为 2015 年 11
月 23 日,具体情况如下:
序 持有限售股份数 持有限售股份占 本次上市流通 剩余限
股东名称
号 量(股) 公司总股本比例 数量 售股份
数量
财通基金管理有
1 38,701,298 8.38% 38,701,298 0
限公司
泰达宏利基金管
2 20,979,020 4.54% 20,979,020 0
理有限公司
申万菱信(上海)
3 资产管理有限公 16,431,568 3.56% 16,431,568 0
司
广发证券资产管
4 理(广东)有限公 14,985,014 3.24% 14,985,014 0
司
汇添富基金管理
5 11,988,011 2.59% 11,988,011 0
股份有限公司
6 王敏 11,988,011 2.59% 11,988,011 0
东海基金管理有
7 4,807,197 1.04% 4,807,197 0
限责任公司
合计 119,880,119 25.95% 119,880,119 0
三、股本变动结构表
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内
法人持有股 107,892,108 -107,892,108 0
份
2、境内自然
一、有限售条件股份 11,988,011 -11,988,011 0
人持有股份
有限售条件
的流通股份 119,880,119 -119,880,119 0
合计
A股 342,092,262 119,880,119 461,972,381
无限售条件
二、无限售条件流通股份
的流通股份 342,092,262 119,880,119 461,972,381
合计
三、股份总数 461,972,381 0 461,972,381
四、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股份形成后至今,重庆港九总股本仍为 461,972,381 股,未发生变
化。
五、本次限售股份上市流通的有关承诺
财通基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、申万菱信(上海)资
产管理有限公司、广发证券资产管理(广东)有限公司、汇添富基金管理股份有
限公司、王敏、东海基金管理有限责任公司合计 7 名投资者承诺所认购本次非公
开发行的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
本次申请解除股份限售的股东均严格履行本次发行中的法定承诺,即在限售
期内不减持本次发行取得的限售股份,除该等法定承诺外,上述股东在本次发行
中没有其他承诺事项。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情况,公司也
不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构关于本次限售股份上市流通事项的核查意见
经核查,本次持有重庆港九有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺;本
次解除限售股股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《公司
法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规和规范性文件的要求,重庆港九对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意公司本次有限售条件股份上市流通。
(以下无正文)
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