瑞银证券有限责任公司
关于庞大汽贸集团股份有限公司
非公开发行限售股上 市流通的核查意见
胡路U⒔ s瑞 银
瑞银证券有限责任公司
北京市西城区金融大街7号 英蓝国际金融 中心”层 、⒗层
20‘ 年 H月
根据 《中华人 民共和 国公 司法》、 《证 券发行上 市保荐业 务管理办法 》、 《上 海
证券 交 易所股票上 市规 则 》等有关规定 ,瑞 银证券 有 限责任 公司 (以 下简称 “
瑞银证
” “ ”
券 、 保荐人 )作 为庞大汽 贸集 团股份有 限公司 (以 下简称 “庞 大集 团 ”或 “公
”
司 )非 公开发行人 民币普通股 的保荐机 构 ,对 公司非公开 发行 限售股 份解 除限售事
项进行 了认真 、 审慎 的核查 。核查 的具体情况 如下 :
一 、本次解 除限售 的股份取 得 的基本情况
根据 中国证券监 督管理委 员会 《关于核 准庞大汽贸集 团股份有 限公司非公开发行
股票 的批 复 》 (证 监许可 (⒛ 14)gO8号 文 )核 准 ,庞 大集 团非 公开 发行人 民币普通
股 (A股 )618,筠 6,⒛ l股 ,并 于⒛ 14年 1l月 17日 在上海证 券 交 易所 上 市交 易 (以 下简
“
称 本次非公开发行 ”)。
本次非公开 发行完 成后 ,公 司股份 总数为 3,240,ω 6,⒛ l股 ,其 中华泰 资产管理 有
限公司、鹏 华基金管理有 限公 司 、嘉实基金 管理有 限公司 、东海基金 管理有 限责任公
司 、易方达 资产 管 理 有 限公司 、新华基金管理 有限公司、 申万菱信基 金管理 有 限公司
合计持有 的618,邛 6,TOI股 ,全 部为 限售股 。2015年 5月 2I口 ,公 司2014年 度股 东大会
审议通过 了 《公 司 2014年 度利润 分配及 资本 公积金转增股 本 预案 》,公 司 以截至⒛ 14
年 12月 31日 的总股本 3,240,∝ 6,⒛ l股 为基数 ,以 资本 公积 金 向全 体股 东每 I0股 转增 10
股 ,即 每股转增 1.0O股 。转 i曾 完成后 ,公 司股 份总数为 6,们 O,113,402股 。华泰 资产管
理有 限公司、鹏华基 金 管理有 限公司 、嘉实基金管理有 限公司、 东海基金管理有限 责
任 公司、易方达 资产 管理有 限公司、新华基金 管理有 限公司 、 申万菱信基金 管理有 限
公司舍计持有 的限售股增加 为 l,⒛ 7,H3,4m股 。
本次解 除限售 的限售股 为华泰 资产管理有 限公 司 、鹏华基金管理 有 限公司、嘉 实
基金 管 理 有 限公司 、 东海基金管理有 限责任 公司、易方达 资产管理有 限公司、新 华基
金管理有 限公司 、 申万菱信基金 管理有 限公司合计持 有 的 l,237,113,402股 。上 述股份
的锁定期为 12个 月 ,即 自公司股票上 市交 易首 日 (⒛ 14年 H月 17日 )至 ⒛ 15年 l1月 16
日。现 锁定期 临近届满 ,上 述股 东所 持公司限售股 将 于⒛ 15年 l1月 17日 起解 除限售 ,
本次限售股上市流通 数量为 l,⒛ 7,113,佃 2股 。
二 、本次 限售股上 市流通 的有关承 诺
根据相关规定 ,华 泰 资产 管理有 限公司 、鹏华基金 管理有 限公 司 、嘉实基金 管理
有限公司、东海基金管理 有 限责任 公司、易方达资产 管理有 限公司、新华基金管理
有
限公司、 申万菱信基 金管理 有 限公司均做 出承诺 :其 参与本次 非公开发 行认购 的股份
自本次非公开发 行结束之 日起 12个 月 内不得转让 。
截 至 本 公告 日,华 泰 资产 管理有 限公司 、鹏华基金管理 有 限公司 、嘉 实基金管理
有 限公司、东海基金 管理有 限责任 公司、易方达资产管理 有 限公司 、新华基金管理 有
限公司、 申万菱信基 金 管理有 限公司均严格履行上 述承诺 ,不 存在违反相 关承诺 的情
况。
三 、本次 限售股 上 市流通倩况
本次 限售股上市流通 数量为 l,⒛ 7,l13,佃 2股 :
本次限售股上 市流通 日期为⒛ I5年 I1月 17日 。
本次限售股上市流通 明细单
序 剩余 限
持有限售股
号 持有股份数量 本次上市流通 售股数
股东名称 (股 ) 占总股本比
数量 (股 ) 量
例 (%) (股 )
l 新华基金管理有 限公司 369,259,256 5,70 369,259,256 0
4 ●●
2 易方达资产管理有 限公司 306,I22,448 ` 乙
306,122,448 o
t, 嘉实基金管理有限公司 I60,000,000 2.47 160,000,000 0
4 华泰资产管理有限公司洼 126,000,000 1,94 I26,000,000 o
5 鹏华基金管理有限公司 I26,000,000 1.94 126,000,000 o
6 东海基金管理有限责任公司 !09,090,910 1.68 109,090,9Io 0
7 申万菱信基金管理有限公司 40,64θ ,788 0,63 40,640,788 o
合计 1,237,113,402 I9。 09 I,237,I13,402 o
注 :认 购对象全称为华泰 资产管理有限公司一 受托管理前海人寿保险股份有限公司¨自有资金华泰组合
四、股份变动结构表
单位 :股 本次上市前 变动数 本次上市后
l、 其他境内法人持有股份 l,237,113,402 …1,237,113,402 o
有限售条
件的流通 2、 境 内自然人持有股 份 o o 0
股份
有 限售条件的流通股份合计 l,237,113,402 ˉ1,237,l13,402 o
无限售条 A股 5,243,000,000 !,237,I13,402 6,480,I13,402
件 的流通
股份 无限售条件的流通股份合计 5,243,000,000 1,237,113,402 6,48θ ,113,402
股份总额 ‘,48● ,113,402 ● 6,48● ,113,4● 2
五、保荐机构核查崽见
保荐机构经核查认为 :
(一 )本 次限售股流通符合 《 、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定 ;
(二 )本 次解除限售的股份数量、上市流通时间及数量均符合相
关法律 、法规的
要求 ;
(三 )本 次解除限售的股份持有人均严格履行了非公开发行时作出的承诺
;
(四 )截 至本核查意见出具 日,公 司于本次限售股流通的信息披露真实 、准确 、
完整。
保荐机构对庞大集团本次解除限售的股份在上海证券交易所主板上市流通无异议 。
(本 页
无正义,为 锦 银证努有眼赘伍公司关于鹿大
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