证券代码:002378 证券简称:章源钨业 编号:2015-060
崇义章源钨业股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售的股份为公司 2014 年度非公开发行的股票,数量为 67,740,144
股,占公司总股本的 7.33%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2015 年 11 月 12 日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
1、2014 年 8 月 11 日,经中国证券监督管理委员会《关于核准崇义章源钨业
股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2014】806 号)核准,崇义章
源钨业股份有限公司(以下简称“公司”)以非公开发行的方式向鹏华基金管理有限
公司、三峡财务有限责任公司、兴证证券资产管理有限公司、东海基金管理有限
责任公司 4 名发行对象发行人民币普通股(A 股)股票 33,870,072 股,并于 2014
年 11 月 12 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票后公司股本由
428,213,646 股增至 462,083,718 股。
2、2015 年 5 月 12 日,公司 2014 年度股东大会审议通过了《公司 2014 年度
利润分配预案》:以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 462,083,718 股为基数,不
派发现金红利,不送红股,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 10 股。本次权
益分派已于 2015 年 5 月 20 日实施完毕,公司总股本由 462,083,718 股增至
924,167,436 股。公司本次非公开发行股票 33,870,072 股获得转增股本后,增至
67,740,144 股。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东鹏华基金管理有限公司、三峡财务有限责任公
司、兴证证券资产管理有限公司和东海基金管理有限责任公司在本次非公开发行
股票时承诺:
1、本公司同意自章源钨业本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)
起,十二个月内不转让本次认购的股份,并委托章源钨业董事会向中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续,以保证
本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起十二个月内不转让。
2、保证在不履行或不完全履行承诺时,赔偿其他股东因此而遭受的损失。如
有违反承诺的卖出交易,本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账
户归全体股东所有。
3、本公司声明:将忠实履行承诺,承担相应的法律责任。
截止本公告披露日,本次解除限售的股东均履行了上述承诺;本次解除限售
的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,也不存在公司对上述股东进行担保
的行为。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2015 年 11 月 12 日。
2、本次解除限售股份的数量为 67,740,144 股,占公司总股本的 7.33%。
3、本次解除限售的股东及持股数量:
本次解除限 本次可上
所持限售股
序号 股东名称 证券账户名称 售股数量 市流通数
数量(股)
(股) 量(股)
全国社保基金五零三组合 7,700,000 7,700,000 7,700,000
鹏华基金-招商银行-鹏
鹏华基金 华基金鹏诚理财增发多空 600,000 600,000 600,000
1 管理有限 1 号资产管理计划
公司
鹏华基金-招商银行-鹏
华基金鹏诚理财增发多空 700,000 700,000 700,000
2 号资产管理计划
三峡财务
2 有限责任 三峡财务有限责任公司 8,800,000 8,800,000 8,800,000
公司
兴证证券 富安达资产-宁波银行-
3 资产管理 富安达-大朴汇升定增 1 2,200,000 2,200,000 2,200,000
有限公司 号专项资产管理计划
兴证证券资管-工商银行
-兴证资管鑫成 22 号集 400,000 400,000 400,000
合资产管理计划
兴业证券-光大银行-兴
业证券鑫成 12 号集合资 400,000 400,000 400,000
产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 15 号集 400,000 400,000 400,000
合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 18 号集 2,000,000 2,000,000 2,000,000
合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 17 号集 400,000 400,000 400,000
合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 28 号集 700,000 700,000 700,000
合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 23 号集 400,000 400,000 400,000
合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行
-兴证资管鑫成 26 号集 400,000 400,000 400,000
合资产管理计划
东海基金-工商银行-鑫
23,948,574 23,948,574 23,948,574
东海基金 龙 81 号资产管理计划
4 管理有限 东海基金-工商银行-东
责任公司 海基金-定增策略 3 号 1 18,691,570 18,691,570 18,691,570
期资产管理计划
合计 67,740,144 67,740,144 67,740,144
四、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构认为:崇义章源钨业股份有限公司限售股份持有人严格遵
守了公司非公开发行股票上市前所做的股份锁定承诺;公司本次限售股份上市流
通,符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定;公司对上述
内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对章源钨业此次限售股份上市流
通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股本结构表和限售股份明细表;
4、中信证券股份有限公司《关于章源钨业非公开发行限售股份上市流通的核
查意见》。
特此公告。
崇义章源钨业股份有限公司董事会
2015 年 11 月 9 日
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