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公司代码：601766 公司简称：中国中车

中国中车股份有限公司

2015 年第三季度报告

中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

一、重要提示......................................................... 3

二、公司主要财务数据和股东变化....................................... 4

三、重要事项......................................................... 9

四、附录............................................................ 15

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

一、重要提示

1.1 中国中车股份有限公司（以下简称“公司”或“中国中车”）董事会、监事会及

董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 本季度报告经公司第一届董事会第六次会议审议通过，公司 10 名董事出席董事会

会议。未出席董事情况如下：

未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名

吴卓独立非执行董事公务原因李国安

1.3 公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人

员）王健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第三季度报告未经审计。

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二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元币种：人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年

注

调整后调整前度末增减(%)

总资产 320,336,364 298,677,184 142,306,387 7.25

归属于上市公 96,730,053 89,273,812 37,291,150 8.35

司股东的净资

产

年初至报告期上年初至上年报告期末比上年同期增减

末（1-9 月）（1-9 月） (%)

调整后调整前

经营活动产生 -10,177,113 -10,628,586 881,778 -

的现金流量净

额

年初至报告期上年初至上年报告期末

比上年同期增减

末（1-9 月）

（%）

（1-9 月）调整后调整前

营业收入 148,554,772 148,022,677 84,890,008 0.36

归属于上市公 7,960,768 7,945,370 3,973,712 0.19

司股东的净利

润

归属于上市公 5,634,223 3,775,206 3,677,172 49.24

司股东的扣除

非经常性损益

的净利润

加权平均净资 8.56 9.86 10.47 减少 1.30 个百分点

产收益率（%）

基本每股收益 0.29 0.30 0.29 -3.33

（元/股）

稀释每股收益 0.29 0.30 0.29 -3.33

（元/股）

注：调整后的数据为包含原中国南车股份有限公司及原中国北车股份有限公司的数据。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

本期金额年初至报告期末金额（1-9

项目

（7－9 月）月）

非流动资产处置损益 17,637 19,580

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计入当期损益的政府补助， 240,166 384,819

但与公司正常经营业务密

切相关，符合国家政策规

定、按照一定标准定额或定

量持续享受的政府补助除

外

同一控制下企业合并产生 - 1,719,858

的子公司期初至合并日的

当期净损益

除同公司正常经营业务相 -29 327,572

关的有效套期保值业务外，

持有交易性金融资产、交易

性金融负债产生的公允价

值变动损益，以及处置交易

性金融资产、交易性金融负

债和可供出售金融资产取

得的投资收益

除上述各项之外的其他营 7,677 -31,458

业外收入和支出

长期股权投资的处置损益 - -7,702

小计 265,451 2,412,669

所得税影响额 -16,104 -81,235

少数股东权益影响额（税 -4,478 -4,889

后）

合计 244,869 2,326,545

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）

持股情况表

单位：股

注1

股东总数（户） 1,431,299

前十名股东持股情况

股东名称期末持股数量比例持有有限售质押或冻结情况股东

（全称） (%) 条件股份数股份状态数量性质

量

中国中车集团 14,786,323,011 54.18 0 无 0 国有

公司注 2 法人

HKSCC 4,362,851,809 15.99 0 未知 - 境外

NOMINEES 法人

LIMITED 注 3

中国证券金融 815,937,468 2.99 0 未知 - 国有

股份有限公司法人

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北京北车投资 380,172,012 1.39 0 无 0 国有

有限责任公司法人

中央汇金投资 304,502,100 1.12 0 未知 - 国有

有限责任公司法人

博时基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－博时

中证金融资产

管理计划

大成基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－大成

中证金融资产

管理计划

工银瑞信基金 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

－农业银行－

工银瑞信中证

金融资产管理

计划

广发基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－广发

中证金融资产

管理计划

华夏基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－华夏

中证金融资产

管理计划

嘉实基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－嘉实

中证金融资产

管理计划

南方基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－南方

中证金融资产

管理计划

易方达基金－ 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

农业银行－易

方达中证金融

资产管理计划

银华基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－银华

中证金融资产

管理计划

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中欧基金－农 125,366,000 0.46 0 未知 - 未知

业银行－中欧

中证金融资产

管理计划

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件流通股份种类及数量

股的数量种类数量

注2

中国中车集团公司 14,786,323,011 人民币普 14,786,323,011

通股

HKSCC NOMINEES LIMITED 注 3 4,362,851,809 境外上市 4,362,851,809

外资股

中国证券金融股份有限公司 815,937,468 人民币普 815,937,468

通股

北京北车投资有限责任公司 380,172,012 人民币普 380,172,012

通股

中央汇金投资有限责任公司 304,502,100 人民币普 304,502,100

通股

博时基金－农业银行－博时中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

大成基金－农业银行－大成中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 125,366,000 人民币普 125,366,000

信中证金融资产管理计划通股

广发基金－农业银行－广发中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

华夏基金－农业银行－华夏中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

南方基金－农业银行－南方中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

易方达基金－农业银行－易方达中 125,366,000 人民币普 125,366,000

证金融资产管理计划通股

银华基金－农业银行－银华中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

中欧基金－农业银行－中欧中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000

融资产管理计划通股

上述股东关联关系或一致行动的说中国南车集团投资管理公司、北京北车投资有限责任

明公司均是中国中车集团公司（以下简称“中车集团”）

的全资子公司。除此之外公司未知上述其他股东存在

关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一

致行动人。

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注 1：截至报告期末，公司 A 股股东户数为 1,428,759 户，H 股登记股东户数为 2,540

户。

注 2：中车集团实际持有的公司 14,786,323,011 股 A 股股份中，7,796,321,142 股登

记在中国南车集团公司（以下简称“南车集团”）名下，其所持公司的股份尚待办理

完成过户登记至中车集团名下的证券登记手续；6,990,001,869 股登记在中国北方机

车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）名下，尚待办理完成证券登记股东更

名为中国中车集团公司的手续。

注 3：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代

表多个客户所持有。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件

股东持股情况表

□适用 √不适用

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三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（注：以下分析中的“报告期”是指 2015 年 1-9 月份。）

1．其他流动资产比年初减少 2,330,581 千元，减幅 33.86%，主要是公司报告期内待

抵扣增值税比年初减少所致。

2．可供出售金融资产比年初增加 1,049,549 千元，增幅 102.69%，主要是公司报告

期内购买其他公司股权增加所致。

3．商誉比年初增加 557,836 千元，增幅 71.75%，主要是公司报告期内并购海外子公

司 SMD Group 所致。

4．短期借款比年初增加 8,918,734 千元，增幅 106.86%，主要是公司报告期内增加

银行短期借款所致。

5. 应交税费比年初减少 1,245,589 千元，减幅 37.48%，主要是公司报告期内缴纳了

税金所致。

6. 一年内到期的非流动负债比年初减少 1,442,938 千元，减幅 31.64%，主要是公司

报告期内一年内到期的长期借款减少所致。

7．预计负债比年初增加 2,020,121 千元，增幅 107.70%，主要是公司报告期内合并

青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司（以下简称“BST”）所致。

8．股本比年初增加 13,485,758 千元，增幅 97.70%，主要是公司报告期内原南北车

合并引起股本增加所致。

9. 资本公积比年初减少 13,541,935 千元，减幅 30.42%，主要是公司报告期内原南

北车合并后部分净资产调整至股本所致。

10. 财务费用同比减少 649,044 千元，减幅 46.21%，主要是公司报告期内平均有息负

债同比减少所致。

11. 资产减值损失同比减少 346,079 千元，减幅 34.37%，主要是公司报告期内计提的

各项减值损失减少所致。

12. 营业外支出同比减少 159,736 千元，减幅 49.15%，主要是公司报告期内子公司搬

迁费用支出减少所致。

13．少数股东损益同比增加 435,521 千元，增幅 35.83%，主要是合并 BST 所致。

14. 经营活动的现金净流量为净流出 10,177,113 千元，净流出量比上年同期减少

451,473 千元，主要原因是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年度同

期减少额小于购买商品接受劳务支出的现金较上年同期减少额所致。

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15. 投资活动的现金净流量为净流入 639,478 千元，上年同期为净流出 10,692,665

千元，主要是公司报告期内回收短期投资增加所致。

16. 筹资活动的现金净流量为净流入 1,761,096 千元，净流入量比上年同期减少

23,187,577 千元，主要是公司上年度经营性净现金流入增加，报告期内较上年同期净

减少了有息负债所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1. 超短期融资券发行情况

报告期内，公司分别于 2015 年 7 月 16 日、2015 年 7 月 23 日、2015 年 8 月 19

日成功发行三期总额为人民币 60 亿元的超短期融资券。

2. 现金分红政策执行情况

公司 2014 年年度利润分配预案：拟以截至 2015 年 6 月 30 日的总股本

27,288,758,333 股为基数，向全体股东每 10 股派发 1.2 元人民币（含税）的现金红

利。该利润分配预案已经公司第一届董事会第四次会议和 2015 年第一次临时股东大

会审议批准，公司预期现金红利将于 2015 年 12 月 16 日前发放完毕。

3. 南车集团与北车集团合并进展情况

公司原第一大股东南车集团和原第二大股东北车集团于 2015 年 8 月 5 日签署了

《中国北车机车车辆工业集团公司与中国南车集团公司合并协议》（以下简称“《集

团合并协议》”）。根据《集团合并协议》，北车集团吸收合并南车集团，南车集团

注销，北车集团更名为“中国中车集团公司”，南车集团的全部资产、负债、业务、

人员、合同、资质及其他一切权利与义务均由合并后企业承继（以下简称“本次集团

合并”）。本次集团合并已经国务院国有资产监督管理委员会批准，已获得中国证券

监督管理委员会核准，并已通过中华人民共和国商务部反垄断审查。2015 年 9 月，北

车集团完成工商变更登记，更名为“中国中车集团公司”。

详情请参见公司于上交所网站和联交所网站刊发的日期为 2015 年 8 月 5 日、2015

年 8 月 10 日、2015 年 8 月 25 日、2015 年 9 月 22 日和 2015 年 9 月 25 日的相关公告。

4. 关于与中国铁路总公司知识产权事宜

根据国务院机构改革和职能转变方案，中国铁路总公司于 2013 年 3 月正式成立。

依据国务院批复文件，中国铁路总公司承继原以铁道部名义签订的债权债务等经济合

同、民事合同、协议等权利和义务；承继原铁道部及国家铁路系统拥有的无形资产、

知识产权、品牌、商标等权益，统一管理使用。中国铁路总公司逐步开始对其继承的

原铁道部的资产进行梳理，包括对原铁道部过去组织的包括本公司前身在内的国内多

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家公司形成投标联合体参与国际招投标及技术引进涉及到的知识产权及未来衍生技

术（以下简称“相关知识产权”）安排进行梳理及确认。

中国铁路总公司成立后，组织包括本公司在内的国内多家公司，形成投标联合体，

具体推动高铁走出去工作。为了更好地落实一带一路战略，加快中国高铁走出去步伐，

实现共赢目标，本公司与中国铁路总公司已就涉及本公司的相关知识产权的安排达成

一致，同意按以下原则对相关知识产权予以确认：(1)就本公司及本公司前身与原铁

道部已有合同或协议明文约定为共有的相关知识产权，按原约定确认为本公司与中国

铁路总公司的共有知识产权；(2)就本公司及本公司前身与原铁道部未有合同或协议

明文约定为共有的相关知识产权，按适用的中国法律规定确认本公司与中国铁路总公

司在该等相关知识产权的权益；(3)依据上述(1)和(2)确认为本公司与中国铁路总公

司共有的相关知识产权，在未来对外转让或许可他人使用而取得转让收益/许可费时，

本公司届时将与中国铁路总公司按照相关规定、惯例及约定公平确定具体分成。本公

司将与中国铁路总公司在上述原则的框架内，就具体相关知识产权签署协议。

上述相关知识产权安排的确认是依据本公司及本公司前身和原铁道部的先前约

定或有关法律法规对双方就相关知识产权应享有的权利的依法确认和落实，不构成对

相关知识产权的处置。上述相关知识产权安排的确认不会对本公司的历史财务信息造

成影响，并且，本公司预计其亦不会对本公司未来的业务运营以及财务报表造成实质

性不利影响。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

一、公司出具的承诺

1．避免与株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“时代新材”）同业竞争的

承诺

为解决中国中车与时代新材之间的同业竞争，2015 年 8 月 5 日，中国中车出具了

《关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函》，具体承诺如下：

中国中车目前在轨道车辆用空气弹簧、轨道车辆用橡胶金属件等领域与中国中车间接

控股的时代新材存在同业竞争。为解决与时代新材之间的同业竞争，根据相关法律法

规的规定，中国中车承诺将于本承诺函出具之日起五年内通过监管部门认可的方式

（包括但不限于资产重组、业务整合等）解决与时代新材的同业竞争问题。

报告期内，中国中车遵守了其所作出的上述承诺。

2．避免与株洲南车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”）同业竞争的承

诺

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

为解决中国中车与时代电气之间的同业竞争，2015 年 8 月 5 日，中国中车出具了

《关于避免与株洲南车时代电气股份有限公司同业竞争的承诺函》，具体承诺如下：

中国中车目前在传动控制系统、网络控制系统、牵引供电系统、制动系统、轨道工程

机械、电子元器件、真空卫生系统等领域与本公司间接控股的时代电气存在同业竞争。

为保证时代电气日后发展之利益，根据相关法律法规的规定，中国中车承诺就其从事

的与时代电气存在竞争的业务而言：（1）中国中车将向时代电气授予购买选择权，

即时代电气有权自行决定何时要求中国中车向其出售有关竞争业务；（2）中国中车

进一步向时代电气授予优先购买权，即在中国中车计划向独立第三方出售竞争业务时，

应优先按同等条件向时代电气出售，只有在时代电气决定不购买的情况下方可向第三

方出售；（3）时代电气是否决定行使上述选择权和优先购买权将可通过时代电气的

独立非执行董事决定；（4）上述选择权和优先购买权的行使以及以其他有效方式解

决同业竞争事项需受限于中国中车及时代电气各自届时履行所适用的上市地监管、披

露及股东大会审批程序；及（5）上述不竞争承诺的期限自本承诺函出具之日起至时

代电气退市或中国中车不再是时代电气间接控股股东时为止。

报告期内，中国中车遵守了其所作出的上述承诺。

二、中车集团出具的承诺

1. 与首次公开发行相关的承诺

以下承诺为中国南车股份有限公司（以下简称“中国南车”）和中国北车股份有

限公司（以下简称“中国北车”）上市时，南车集团、北车集团分别作出的承诺。中

国南车与中国北车合并完成后，北车集团对中国北车出具的下述承诺继续对中国中车

有效。北车集团与南车集团合并完成后，以下承诺由中车集团继续履行。

（1）有关房屋产权问题的承诺

中国南车在招股说明书中披露，中国南车拥有的房屋中尚有 326 项、总建筑面积

为 282,019.03 平方米的房屋（占中国南车使用房屋总建筑面积的 7.85%）尚未获得《房

屋所有权证》。对于该部分未取得《房屋所有权证》的房产，南车集团承诺：对于南

车集团投入中国南车的资产中包含因规划、施工等手续不全而未能取得完备产权证书

的房屋，南车集团承诺该等房屋具备中国南车所需要的生产经营的使用要求，且如基

于该等房屋而导致中国南车遭受任何损失，南车集团将承担一切赔偿责任及中国南车

为此所支出的任何经济损失。截至报告期末，公司在拥有的房屋中尚有成都公司 93

项、总建筑面积约为 55,180.49 平方米的房屋未获得《房屋所有权证》。

报告期内，中车集团遵守了上述承诺。

（2）有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺

中国北车在招股说明书中披露，其取得的部分授权经营土地的《国有土地使用证》

中，未注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国有

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土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给中国北车相关全资子公司

造成损失的，北车集团将对该等损失承担赔偿责任。

报告期内，中车集团遵守了上述承诺。

2. 避免同业竞争的承诺

中国南车、中国北车上市时，南车集团和北车集团就避免与其发生同业竞争分别

作出了承诺；中国南车与中国北车合并时，南车集团和北车集团就避免与合并后新公

司发生同业竞争分别作出了承诺；北车集团与南车集团合并时，在承继前述承诺义务

的基础上，北车集团于 2015 年 8 月 5 日出具了《关于避免与中国中车股份有限公司

同业竞争的承诺函》，具体承诺如下：①北车集团承诺北车集团本身、并且北车集团

必将通过法律程序使北车集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与中国中车正在

经营的业务有直接竞争的业务。②在符合上述①项承诺的前提下，如北车集团（包括

北车集团全资、控制的子企业或其他关联企业）将来经营的产品或服务与中国中车的

主营产品或服务有可能形成竞争，北车集团同意中国中车有权优先收购北车集团与该

等产品或服务有关的资产或北车集团在子企业中的全部股权。③在符合上述①项承诺

的前提下，北车集团将来可以在中国中车所从事的业务范围内开发先进的、盈利水平

高的项目，但是应当在同等条件下优先将项目成果转让给中国中车经营。④如因北车

集团未履行上述所作承诺而给中国中车造成损失，北车集团将赔偿中国中车的实际损

失。

报告期内，中车集团遵守了上述承诺。

3. 保持上市公司独立性的承诺

中国南车与中国北车合并时，南车集团和北车集团就保持合并后新公司的独立性

分别作出了承诺；北车集团与南车集团合并时，在承继前述承诺的基础上，北车集团

于 2015 年 8 月 5 日出具了《关于保持中国中车股份有限公司独立性的承诺函》，具

体承诺如下：北车集团保证在资产、人员、财务、机构和业务方面与中国中车保持分

开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股股东地位违

反上市公司规范运作程序，干预中国中车经营决策，损害中国中车和其他股东的合法

权益。北车集团及其控制的其他企业保证不以任何方式占用中国中车及其控股企业的

资金。

报告期内，中车集团遵守了上述承诺。

4. 规范关联交易的承诺

中国南车与中国北车合并时，南车集团和北车集团就规范与合并后新公司的关联

交易分别作出了承诺。北车集团与南车集团合并时，在承继前述承诺的基础上，北车

集团于 2015 年 8 月 5 日出具了《关于规范与中国中车股份有限公司关联交易的承诺

函》，具体承诺如下：北车集团及北车集团控制的其他企业将尽量避免或减少与中国

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中车及其控股企业之间的关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，北

车集团将继续履行其与中国北车签署并由合并后新公司承继的关联交易框架协议以

及南车集团与中国南车签署的关联交易框架协议（中国中车承继中国北车、中国南车

在该等关联交易框架协议项下的权利义务），并按照相关法律法规和中国中车章程的

规定履行批准程序及信息披露义务；关联交易价格的确定将遵循公平、合理的原则，

依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定。

报告期内，中车集团遵守了上述承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生

重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称中国中车股份有限公司

法定代表人崔殿国

日期 2015-10-30

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四、附录

财务报表

合并资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:中国中车股份有限公司

单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额(重述)

流动资产：

货币资金 37,968,527 48,896,212

以公允价值计量且其变动计入当 5,067 4,387

期损益的金融资产

应收票据 7,333,052 8,880,020

应收账款 72,341,346 58,423,719

预付款项 11,889,573 10,567,921

应收利息 9,099 63,482

应收股利 27,565 21,434

其他应收款 3,627,359 2,934,948

存货 76,796,541 59,666,403

一年内到期的非流动资产 3,775,400 3,840,811

其他流动资产 4,551,696 6,882,277

流动资产合计 218,325,225 200,181,614

非流动资产：

发放贷款及垫款 127,206 29,700

可供出售金融资产 2,071,555 1,022,006

长期应收款 9,481,031 11,302,511

长期股权投资 3,640,708 4,813,583

投资性房地产 426,016 74,210

固定资产 50,256,455 50,260,144

在建工程 9,879,334 8,432,891

无形资产 17,602,629 15,773,427

开发支出 19,070 15,092

商誉 1,335,261 777,425

长期待摊费用 143,369 96,656

递延所得税资产 2,398,550 1,927,645

其他非流动资产 4,629,955 3,970,280

非流动资产合计 102,011,139 98,495,570

资产总计 320,336,364 298,677,184

流动负债：

短期借款 17,265,010 8,346,276

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

吸收存款及同业存放 1,503,334 1,012,469

以公允价值计量且其变动计入当

1,025 1,000

期损益的金融负债

应付票据 23,303,913 21,551,467

应付账款 81,291,690 71,389,640

预收款项 28,776,478 35,903,699

应付职工薪酬 2,360,152 2,091,379

应交税费 2,077,402 3,322,991

应付利息 333,501 849,023

应付股利 180,216 228,129

其他应付款 8,218,995 6,567,461

一年内到期的非流动负债 3,117,531 4,560,469

其他流动负债 13,719,617 16,988,892

流动负债合计 182,148,864 172,812,895

非流动负债：

长期借款 4,650,953 4,541,400

应付债券 7,680,548 7,674,564

长期应付款 222,696 239,216

长期应付职工薪酬 4,080,293 4,200,975

预计负债 3,895,771 1,875,650

递延收益 4,901,055 4,776,280

递延所得税负债 230,295 117,147

其他非流动负债 219,276 336,740

非流动负债合计 25,880,887 23,761,972

负债合计 208,029,751 196,574,867

所有者权益

股本 27,288,758 13,803,000

资本公积 30,974,234 44,516,169

其他综合收益 -876,021 -427,875

专项储备 49,957 49,957

盈余公积 1,123,312 1,123,312

一般风险准备 217,403 174,707

未分配利润 37,952,410 30,034,542

归属于母公司所有者权益合计 96,730,053 89,273,812

少数股东权益 15,576,560 12,828,505

所有者权益合计 112,306,613 102,102,317

负债和所有者权益总计 320,336,364 298,677,184

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

母公司资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:中国中车股份有限公司

单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 6,500,154 3,455,741

应收票据 6,000 411,462

应收账款 10,789 -

预付款项 6,578 -

应收利息 895,035 495,399

应收股利 759,688 822,000

其他应收款 9,646,359 13,723,039

一年内到期的非流动资产 35,000 -

其他流动资产 26,443 903,689

流动资产合计 17,886,046 19,811,330

非流动资产：

可供出售金融资产 678 678

长期应收款 23,941,120 1,235,000

长期股权投资 86,326,609 34,301,931

固定资产 35,378 23,526

在建工程 19,639 24,373

无形资产 201,700 30,250

递延所得税资产 19,676 -

非流动资产合计 110,544,800 35,615,758

资产总计 128,430,846 55,427,088

流动负债：

短期借款 8,091,980 80,000

应付账款 10,184 -

预收款项 71,106 -

应付职工薪酬 6,694 40,345

应交税费 2,192 4,760

应付利息 351,236 101,148

其他应付款 9,807,679 17,701,621

一年内到期的非流动负债 1,000,000 -

其他流动负债 12,997,252 -

流动负债合计 32,338,323 17,927,874

非流动负债：

长期借款 1,776,970 1,750,000

应付债券 6,980,548 3,000,000

长期应付职工薪酬 1,527 9,817

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

非流动负债合计 8,759,045 4,759,817

负债合计 41,097,368 22,687,691

所有者权益：

股本 27,288,758 13,803,000

资本公积 52,201,054 14,006,631

其他综合收益 -8,187 -8,187

盈余公积 1,123,312 1,123,312

未分配利润 6,728,541 3,814,641

所有者权益合计 87,333,478 32,739,397

负债和所有者权益总计 128,430,846 55,427,088

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

合并利润表

2015 年 1—9 月

编制单位：中国中车股份有限公司

单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

年初至报告上年年初至

上期金额

本期金额期期末金额报告期期末

项目（7-9 月）

（7-9 月）（1-9 月）金额（1-9

(重述)

月）(重述)

一、营业总收入 55,318,700 59,749,959 148,554,772 148,022,677

其中：营业收入 55,318,700 59,749,959 148,554,772 148,022,677

二、营业总成本 50,821,763 55,149,556 137,815,639 137,926,714

其中：营业成本 42,792,224 47,046,830 115,681,213 117,556,775

营业税金及附加 264,803 218,426 765,006 715,163

销售费用 1,947,914 2,081,161 5,320,120 4,516,871

管理费用 5,207,731 5,093,827 14,632,962 12,726,444

财务费用 479,889 422,591 755,396 1,404,440

资产减值损失 129,202 286,721 660,942 1,007,021

加：公允价值变动收益

-29 838 651 -1,852

（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以

75,019 250,058 574,961 613,877

“－”号填列）

其中：对联营企业

260,585 244,918 289,685 560,202

和合营企业的投资收益

三、营业利润（亏损以“－”

4,571,927 4,851,299 11,314,745 10,707,988

号填列）

加：营业外收入 284,741 228,478 692,030 797,000

其中：非流动资产

36,163 -2,422 36,163 5,234

处置利得

减：营业外支出 19,261 30,920 165,280 325,016

其中：非流动资产

22,212 2,882 22,212 73,959

处置损失

四、利润总额（亏损总额

4,837,407 5,048,857 11,841,495 11,179,972

以“－”号填列）

减：所得税费用 900,584 911,321 2,229,836 2,019,232

五、净利润（净亏损以

3,936,823 4,137,536 9,611,659 9,160,740

“－”号填列）

归属于母公司所有者的

3,261,888 3,547,805 7,960,768 7,945,370

净利润

少数股东损益 674,935 589,731 1,650,891 1,215,370

六、其他综合收益的税后

-441,114 198,548 -465,999 165,393

净额

归属母公司所有者的其 -534,128 208,375 -448,145 166,808

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分

- - - -

类进损益的其他综合收益

（二）以后将重分类

-534,128 208,375 -448,145 166,808

进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投

资单位以后将重分类进损

- - - -

益的其他综合收益中享有

的份额

2.可供出售金融资

-606,878 253,991 -467,641 195,395

产公允价值变动损益

3.持有至到期投资

重分类为可供出售金融资 - - - -

产损益

4.现金流量套期损

- - - -

益的有效部分

5.外币财务报表折

72,750 -45,616 19,496 -28,587

算差额

6.其他 - - - -

归属于少数股东的其他

93,014 -9,827 -17,854 -1,415

综合收益的税后净额

七、综合收益总额 3,495,709 4,336,084 9,145,660 9,326,133

归属于母公司所有者的

2,727,760 3,756,180 7,512,623 8,112,178

综合收益总额

归属于少数股东的综合

767,949 579,904 1,633,037 1,213,955

收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元

/ / 0.29 0.30

/股)

（二）稀释每股收益(元

/ / 0.29 0.30

/股)

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

母公司利润表

2015 年 1—9 月

编制单位：中国中车股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

年初至报告上年年初至

本期金额上期金额期期末金额报告期期末

项目

（7-9 月）（7-9 月）（1-9 月）金额

（1-9 月）

一、营业收入 38,150 44,094 67,064 89,594

减：营业成本 - - - -

营业税金及附加 3,498 360 3,555 738

销售费用 3,612 2,069 11,557 4,134

管理费用 31,450 25,986 89,071 81,325

财务费用 -115,100 26,926 -158,573 15,950

投资收益（损失以

611,884 - 2,798,004 173

“－”号填列）

二、营业利润（亏损以“－”

726,574 -11,247 2,919,458 -12,380

号填列）

加：营业外收入 - 13 41 1,144

减：营业外支出 7 153 7 153

三、利润总额（亏损总额以

726,567 -11,387 2,919,492 -11,389

“－”号填列）

减：所得税费用 5,581 - 5,581 -

四、净利润（净亏损以“－”

720,986 -11,387 2,913,911 -11,389

号填列）

五、其他综合收益的税后净

- - - -

额

六、综合收益总额 720,986 -11,387 2,913,911 -11,389

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

合并现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：中国中车股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金上年年初至报告期期

额末金额（1-9 月）(重

（1-9 月）述)

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 147,333,255 151,202,978

收到的税费返还 914,337 855,856

收到其他与经营活动有关的现金 3,499,162 1,438,812

经营活动现金流入小计 151,746,754 153,497,646

购买商品、接受劳务支付的现金 125,183,822 133,289,172

支付给职工以及为职工支付的现 16,058,440 14,309,175

金

支付的各项税费 10,615,435 10,319,345

支付其他与经营活动有关的现金 10,066,170 6,208,540

经营活动现金流出小计 161,923,867 164,126,232

经营活动产生的现金流量净 -10,177,113 -10,628,586

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 14,240,915 3,300,349

取得投资收益收到的现金 427,829 353,792

处置固定资产、无形资产和其他长 251,550 84,090

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到 40,901 7,001

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 149,860 35,302

投资活动现金流入小计 15,111,055 3,780,534

购建固定资产、无形资产和其他长 4,866,688 5,754,057

期资产支付的现金

投资支付的现金 8,187,484 5,570,474

非同一控制下企业合并支付的现 487,477 1,755,266

金

支付其他与投资活动有关的现金 929,928 1,393,402

投资活动现金流出小计 14,471,577 14,473,199

投资活动产生的现金流量净 639,478 -10,692,665

额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 275,779 8,055,616

其中：子公司吸收少数股东投资收 275,779 233,335

到的现金

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

取得借款收到的现金 50,825,152 66,599,970

发行债券收到的现金 13,000,000 34,700,000

收到其他与筹资活动有关的现金 5,000 228,200

筹资活动现金流入小计 64,105,931 109,583,786

偿还债务支付的现金 59,953,996 79,333,488

分配股利、利润或偿付利息支付的 1,661,552 5,040,150

现金

其中：子公司支付给少数股东的股 494,915 1,581,143

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 729,287 261,475

筹资活动现金流出小计 62,344,835 84,635,113

筹资活动产生的现金流量净 1,761,096 24,948,673

额

四、汇率变动对现金及现金等价物的 27,798 -28,022

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -7,748,741 3,599,400

加：期初现金及现金等价物余额 37,034,186 21,193,198

六、期末现金及现金等价物余额 29,285,445 24,792,598

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

母公司现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：中国中车股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金上年年初至报告期期

额末金额（1-9 月）

（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 49,052 89,594

收到的税费返还 1,538 -

收到其他与经营活动有关的现金 538,992 433,508

经营活动现金流入小计 589,582 523,102

购买商品、接受劳务支付的现金 - -

支付给职工以及为职工支付的现 96,352 76,262

金

支付的各项税费 18,309 37,651

支付其他与经营活动有关的现金 538,982 1,494,278

经营活动现金流出小计 653,643 1,608,191

经营活动产生的现金流量净额 -64,061 -1,085,089

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 900,000 -

取得投资收益收到的现金 3,151,934 252,000

处置固定资产、无形资产和其他长 - 228

期资产收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 2,049,803 -

投资活动现金流入小计 6,101,737 252,228

购建固定资产、无形资产和其他长 113,777 4,768

期资产支付的现金

投资支付的现金 1,545,210 539,960

支付其他与投资活动有关的现金 5,517,849 1,002,107

投资活动现金流出小计 7,176,836 1,546,835

投资活动产生的现金流量净 -1,075,099 -1,294,607

额

三、筹资活动产生的现金流量：

取得借款收到的现金 6,779,970 16,878,000

发行债券取得的现金 6,000,000 7,000,000

筹资活动现金流入小计 12,779,970 23,878,000

偿还债务支付的现金 10,172,575 21,680,000

分配股利、利润或偿付利息支付的 454,397 1,578,030

现金

筹资活动现金流出小计 10,626,972 23,258,030

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中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

筹资活动产生的现金流量净 2,152,998 619,970

额

四、汇率变动对现金及现金等价物的 37,161 2

影响

五、现金及现金等价物净增加额 1,050,999 -1,759,724

加：期初现金及现金等价物余额 2,444,951 2,280,234

六、期末现金及现金等价物余额 3,495,950 520,510

法定代表人：崔殿国主管会计工作负责人：詹艳景会计机构负责人：王健

审计报告

□适用 √不适用

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