西南证券股份有限公司
关于宏发科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宏发科技股份有限公
司（以下简称“宏发股份”或“公司”）2013 年非公开发行 A 股股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交
易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，对宏发股份使用暂时闲置
募集资金购买保本型理财产品的有关事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
2013年12月10日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证
监许可[2013]1550号《关于核准宏发科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
核准，本公司获准非公开发行不超过9,963万股股票。
公 司 于 2013 年 12 月 以非 公 开发行 股 票方式 发 行人民 币 普通股 （ A 股 ）
55,333,300.00股，每股面值1元，每股发行价格15元，募集资金总额829,999,500.00
元，扣除承销费和保荐费16,000,000.00元后的募集资金为人民币813,999,500.00
元，已由西南证券于2013年12月26日存入公司开立在兴业银行股份有限公司厦门
分行集美支行账号为129980100100103657的募集资金账户；扣除其他发行费用人
民币3,752,338.09元后，募集资金净额为人民币810,247,161.91元。上述募集资金
到位情况已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了大华验字
[2013]000392号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、本次闲置募集资金投资理财产品的基本情况
（一）投资额度
公司对最高额度不超过 20000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时
用于购买安全性高、流动性好、保本型等金融机构理财产品。在确保不影响募集
资金使用的情况下进行滚动使用。
（二）投资期限
自公司董事会审议通过之日起一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过
一年。
（三）理财产品品种及收益
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行等金融机构，
投资的品种为安全性高、流动性好、保本型的理财产品。上述产品的年化收益率
高于同等期限的银行存款利率。具体如下：
1、银行等金融机构发行的保本型理财产品
银行等金融机构就此类产品承诺保本，产品期限可根据募投项目实施计划制
订，较为灵活，可以在满足募投项目和流动资金需要的同时带来理财收益。
2、其他满足中国证监会、上海证券交易所等监管部门要求和公司公告规定
的理财产品。
（四）实施方式与授权事宜
因理财产品的时效性较强，为提高效率，提请董事会授权公司总经理或股份
公司财务总监在上述额度范围内具体负责实施相关事宜。包括但不限于：根据公
司对募投项目的进展情况，以及公司募集资金的分阶段、分期使用要求，灵活配
置闲置募集资金，适时购买流动性、短期或中长期理财产品，选择合格专业理财
机构作为受托方、选择委托理财产品品种，确定委托理财金额、期间，签署相关
合同及协议等。其中暂时闲置募集资金投资的理财产品不得质押，产品专用结算
账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（五）信息披露
为保证广大投资者便捷、直观的了解和监督公司理财产品的进展及收益情
况，保障投资者权益，公司将定期公告公司理财产品的申购、赎回、期限、预期
收益等。
（六）关联关系说明
公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。。
三、投资风险及其控制措施
（一）控制安全性风险
使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司财务部需进行事前审核与风险评
估，理财产品均需满足保本要求，且理财产品发行主体需提供保本承诺。
另外，公司财务部将跟踪暂时闲置募集资金所投资理财产品的投向、项目进
展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，
控制安全性风险。
（二）防范流动性风险
公司将根据募投项目进度安排选择相适应的理财产品种类和期限，确保不影
响募集资金投资计划的正常使用。公司独立董事、董事会审计委员会或者监事会
有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行
审计，费用由公司承担。
四、对公司经营的影响
公司以暂时闲置的募集资金选择与募投项目计划相匹配的保本短期理财产
品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，可以提高暂时闲置
募集资金使用效率，使公司获得投资收益，进而提升公司的整体业绩水平，符合
公司及全体股东的权益。
以暂时闲置的募集资金投资保本型理财产品属于现金管理范畴，不存在直接
或变相改变募集资金用途的行为。
五、决策程序
公司本次以暂时闲置的募集资金投资保本型理财产品，已经公司第七届董事
会第二十二次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过。公司独立董事、监事
会对本次以暂时闲置的募集资金投资保本型理财产品的事项发表了专项意见，公
司将严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订) 》和本公司《募资资金管理办法》的相关规定使用该资金。
六、核查意见
（一）本次公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关规定的要求。该事项已经公司第七届董事会第二十二次会议、第七
届监事会第十六次会议审议通过，且公司独立董事发表了明确同意的意见，履行
了必要的审批程序；
（二）公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项，未违反募
集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；
（三）在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，可以提高资
金使用效率，获得一定的收益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋
取更多的投资回报。
西南证券同意宏发股份本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。
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