华泰证券：2015年第三季度报告_股票频道

2015 年第三季度报告

公司代码：601688 公司简称：华泰证券

华泰证券股份有限公司

2015 年第三季度报告

1 / 24

2015 年第三季度报告

一、重要提示 .................................................................. 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3

三、重要事项 .................................................................. 7

四、附录..................................................................... 10

2 / 24

2015 年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名

孙鲁董事因公务原因浦宝英

王树华董事因公务原因浦宝英

孙宏宁董事因公务原因吴万善

周勇董事因公务原因吴万善

白维独立董事因公务原因张捷

陈志斌独立董事因公务原因沈坤荣

1.3 公司负责人吴万善、主管会计工作负责人吴万善及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减(%)

总资产 475,484,689,409.77 272,226,035,504.69 74.67

归属于上市公司 77,224,220,380.75 41,298,556,412.04 86.99

股东的净资产

年初至报告期末上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

（1-9 月）（1-9 月）

经营活动产生的 70,571,581,387.58 18,912,443,284.76 273.15

现金流量净额

3 / 24

2015 年第三季度报告

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

（1-9 月）（1-9 月）（%）

营业收入 19,882,270,021.48 7,180,150,192.89 176.91

归属于上市公司 8,639,352,161.79 2,644,771,672.96 226.66

股东的净利润

归属于上市公司 8,611,714,105.62 2,618,116,650.47 228.93

股东的扣除非经

常性损益的净利

润

加权平均净资产 16.01 7.10 增加 8.91 个百分点

收益率（%）

基本每股收益 1.38 0.47 193.62

（元/股）

稀释每股收益 1.38 0.47 193.62

（元/股）

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

本期金额年初至报告期末金额说明

项目

（7－9 月）（1-9 月）

非流动资产处置损益 -7,855.16 -1,503,135.69

越权审批，或无正式批

准文件，或偶发性的税

收返还、减免

计入当期损益的政府 1,606,684.27 4,847,707.98

补助，但与公司正常经

营业务密切相关，符合

国家政策规定、按照一

定标准定额或定量持

续享受的政府补助除

外

计入当期损益的对非

金融企业收取的资金

占用费

企业取得子公司、联营

企业及合营企业的投

资成本小于取得投资

时应享有被投资单位

可辨认净资产公允价

值产生的收益

非货币性资产交换损

益

4 / 24

2015 年第三季度报告

委托他人投资或管理

资产的损益

因不可抗力因素，如遭

受自然灾害而计提的

各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置

职工的支出、整合费用

等

交易价格显失公允的

交易产生的超过公允

价值部分的损益

同一控制下企业合并

产生的子公司期初至

合并日的当期净损益

与公司正常经营业务

无关的或有事项产生

的损益

除同公司正常经营业

务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性

金融资产、交易性金融

负债产生的公允价值

变动损益，以及处置交

易性金融资产、交易性

金融负债和可供出售

金融资产取得的投资

收益

单独进行减值测试的 - 5,512,041.46

应收款项减值准备转

回

对外委托贷款取得的

损益

采用公允价值模式进

行后续计量的投资性

房地产公允价值变动

产生的损益

根据税收、会计等法

律、法规的要求对当期

损益进行一次性调整

对当期损益的影响

受托经营取得的托管

费收入

5 / 24

2015 年第三季度报告

除上述各项之外的其 6,504,568.60 28,255,627.64

他营业外收入和支出

其他符合非经常性损

益定义的损益项目

所得税影响额 -2,025,849.43 -9,278,060.35

少数股东权益影响额 51,535.78 -196,124.87

（税后）

合计 6,129,084.06 27,638,056.17

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 170,586

前十名股东持股情况

股东名称（全称）期末持股数量比例(%) 持有有质押或冻结情况股东性质

限售条股份数量

件股份状态

数量

香港中央结算(代 1,715,204,280 23.95 0 0 境外法人

理人)有限公司无

江苏省国信资产 1,250,928,425 17.46 0 国有法人

管理集团有限公无

司

江苏交通控股有 446,525,418 6.23 0 国有法人

无

限公司

江苏高科技投资 342,028,006 4.78 0 国有法人

无

集团有限公司

江苏省苏豪控股 268,097,477 3.74 0 国有法人

无

集团有限公司

江苏汇鸿国际集 246,847,296 3.45 0 国有法人

无

团有限公司

中国证券金融股 214,170,229 2.99 0 国有法人

无

份有限公司

江苏宏图高科技 137,403,149 1.92 0 136,169,146 境内非国

未知

股份有限公司有法人

中央汇金投资有 98,222,400 1.37 0 国家

无

限责任公司

江苏苏豪国际集 97,470,000 1.36 0 国有法人

无

团股份有限公司

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件流股份种类及数量

通股的数量种类数量

6 / 24

2015 年第三季度报告

香港中央结算(代理人)有限公司 1,715,204,280 境外上市外资股 1,715,204,280

江苏省国信资产管理集团有限公 1,250,928,425 1,250,928,425

人民币普通股

司

江苏交通控股有限公司 446,525,418 人民币普通股 446,525,418

江苏高科技投资集团有限公司 342,028,006 人民币普通股 342,028,006

江苏省苏豪控股集团有限公司 268,097,477 人民币普通股 268,097,477

江苏汇鸿国际集团有限公司 246,847,296 人民币普通股 246,847,296

中国证券金融股份有限公司 214,170,229 人民币普通股 214,170,229

江苏宏图高科技股份有限公司 137,403,149 人民币普通股 137,403,149

中央汇金投资有限责任公司 98,222,400 人民币普通股 98,222,400

江苏苏豪国际集团股份有限公司 97,470,000 人民币普通股 97,470,000

上述股东关联关系或一致行动的江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、

说明江苏高科技投资集团有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、

江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省人民政府国有资产

监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司

是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法

人股 37,878.4028 万股，占该公司总股本的 71.58%，构成母

子公司关系。此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也

未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股公司无优先股股东

数量的说明

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

资产负债表项目期末余额期初余额变动幅度变动原因说明

货币资金 202,690,578,746.85 89,864,943,930.42 125.55% 客户资金增加所致

结算备付金 31,783,799,893.42 18,217,248,432.39 74.47% 客户备付金增加所致

以公允价值计量且 97.03% 期末持有的金融资产增加及合

其变动计入当期损 110,337,542,409.64 55,999,957,916.75 并结构化主体所致

益的金融资产

衍生金融资产 888,458,930.73 20,814,658.67 4,168.43% 权益互换浮动盈亏增加

应收款项 613,498,324.26 362,653,212.62 69.17% 合并结构化主体所致

应收利息 3,050,613,787.98 74.15% 融资融券应计利息增加所致

1,751,677,109.17

7 / 24

2015 年第三季度报告

存出保证金 20,843,597,992.37 364.96% 期货保证金增加

4,482,844,983.77

可供出售金融资产 25,352,811,774.42 173.31% 期末持有的金融资产增加所致

9,276,148,087.87

固定资产 2,663,744,399.32 111.68% 启用新建的办公大楼由在建工

1,258,361,600.29 程转为固定资产

在建工程 1,211,882,200.45 -40.75% 启用新建的办公大楼由在建工

2,045,324,758.06 程转为固定资产

其他资产 543,389,123.17 305,542,089.10 77.84% 应收联营公司红利及合并资管

产品

应付短期融资款 12,829,921,186.93 -48.24% 短期融资券兑付

24,787,070,000.00

拆入资金 2,450,000,000.00 63.33% 银行短期拆入资金增加

1,500,000,000.00

以公允价值计量且 14,946,541,710.88 9,244,846.63 161,574.31% 本期新增黄金租赁业务所致

其变动计入当期损

益的金融负债

代理买卖证券款 121,452,778,173.18 60,398,770,689.39 101.08% 客户资金流入所致

代理承销证券款 5,722,372.38 41,400,000.00 -86.18% 代理承销款减少

信用交易代理买卖 19,971,365,983.06 9,829,634,190.63 103.18% 融资融券业务规模大幅度增长

证券款

应付职工薪酬 4,518,841,433.86 1,740,596,909.95 159.61% 计提的职工薪酬增加

应交税费 1,948,081,464.94 1,429,904,303.41 36.24% 本期应税收入增加

应付利息 2,281,089,449.16 122.47% 本期短融及次级债规模增加所

1,025,326,598.95 致

应付款项 8,851,363,731.41 4,194,205,380.59 111.04% 应付客户赎回款增加

长期借款 452,882,483.15 226.62% 本期工程借款增加

138,657,783.84

应付债券 59,725,197,662.46 179.80% 发行次级债所致

21,345,324,135.31

长期应付职工薪酬 298,041,770.93 -57.75% 长期职工薪酬中一年内需支付

705,434,340.93 的部分转入应付职工薪酬

递延所得税负债 64,506,903.45 601,173,542.16 -89.27% 应纳税暂时性差异减少。

其他负债 106,456,483,964.25 104.32% 合并结构化主体所致

52,103,789,780.47

资本公积 166.24% H 股发行溢价

45,850,433,610.61 17,221,260,799.97

未分配利润 56.59% 本期净利润增加及现金分红所

16,158,540,544.65 10,319,188,382.86 致

利润表科目年初至报告期末上年初至上年报告变动幅度变动原因说明

（1-9 月）期末

（1-9 月）

手续费及佣金净收 197.38% 经纪业务、投行业务手续费及资

入 11,324,653,114.89 3,808,130,387.10 产管理业务收入均有所增加

利息净收入 3,671,272,939.97 136.69% 本期融资融券利息收入增加

1,551,090,838.03

投资收益 5,638,540,176.12 295.43% 本期证券投资业务收入增加

1,425,931,008.34

公允价值变动收益 -444.55% 以公允价值计量且其变动计入

-1,191,544,106.30 345,822,239.85 当期损益的金融资产的浮动亏

损所致

汇兑收益 356,520,854.28 2,635,137.36 13,429.50% H 股募集资金结售汇所致

其他业务收入 82,827,042.52 77.97% 子公司咨询服务费收入及实物

46,540,582.21 贸易收入增加

营业税金及附加 1,355,012,918.10 397,676,404.58 240.73% 本期应税收入增加

8 / 24

2015 年第三季度报告

业务及管理费 6,963,244,486.10 3,247,696,431.88 114.41% 本期在队伍建设、高端人才引

进、信息技术、客户营销与服务

方面支出增加

资产减值损失 9,905,699.09 不适用计提减值准备所致

-4,084,203.05

其他业务成本 54,041,258.81 57.22% 实物贸易成本及子公司备用信

34,373,113.40 用证支出增加

所得税费用 2,827,804,648.62 858,477,595.90 229.40% 本期利润总额增加

其他综合收益的税 -105,326,478.91 168,200,247.59 -162.62% 可供出售金融资产的浮动盈余

后净额减少

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 公司控股子公司华泰联合证券有限责任公司股权变更事宜

2015年7月22日，华泰证券股份有限公司受让厦门建昌房地产开发有限公司所持华泰联合证券

有限责任公司的621万股（0.62%）股权，在深圳市市场监督管理局完成工商变更。华泰证券股份

有限公司对华泰联合证券有限责任公司的持股比例提升为99.72%。

3.2.2 公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司及下属公司工商变更、公司设立及投资

1、华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金”）于 2015 年 8 月 14 日完成工商变更

事宜，注册资本金由“11 亿元人民币”变更为“23 亿 5 千万元人民币”。

2、报告期内，华泰紫金下属公司设立及出资情况

（1）华泰紫金于 2015 年 7 月 31 日对北京华泰同信投资基金管理有限公司实缴出资人民币

25500 元，占比 51%。北京华泰同信投资基金管理有限公司于 2014 年 12 月 29 日成立。

（2）华泰紫金于 2015 年 7 月 31 日对北京华泰瑞合投资基金管理合伙企业（有限合伙）实缴

出资人民币 2550000 元，占比 51%。北京华泰瑞合投资基金管理合伙企业（有限合伙）于 2015 年

1 月 15 日成立。

（3）华泰紫金于 2015 年 7 月 13 日对深圳前海瑞联七号投资中心（有限合伙）实缴出资人民

币 12.5 亿元，占比 41.65%。深圳前海瑞联七号投资中心（有限合伙）于 2015 年 1 月 22 日成立。

（4）2015 年 8 月 5 日，江苏华泰瑞联并购基金（有限合伙）成立。华泰紫金作为有限合伙人

认缴出资人民币 25 亿元，占比 35.21%。截至报告期末，出资款尚未缴纳。

3.2.3 公司全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司董事变更事宜

2015 年 8 月 10 日，公司副总裁姜健先生担任华泰金融控股(香港)有限公司董事；公司董事

长吴万善先生及副总裁张海波先生、张涛先生不再担任华泰金融控股(香港)有限公司董事。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

3.3.1 关于公司第一大股东江苏省国信资产管理集团有限公司避免同业竞争的承诺

公司首次公开发行时，为避免同业竞争，公司第一大股东江苏省国信资产管理集团有限公司

(以下简称“江苏国信”)承诺：江苏国信及附属公司或者附属企业在今后的任何时间不会以任何

方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在竞争的业务活动。凡江

苏国信及附属公司或者附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营

构成竞争的业务，江苏国信会将上述商业机会让予公司。因公司上市后并入江苏国信的锦泰期货

有限公司与公司控股子公司华泰长城期货有限公司存在同业竞争关系，经公司董事会、监事会、

9 / 24

2015 年第三季度报告

股东大会临时会议批准，2014年6月27日，江苏国信变更原有承诺，重新出具相关承诺，豁免其锦

泰期货事项。江苏国信将原有承诺变更为：江苏国信及附属公司或者附属企业在今后的任何时间

不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与华泰证券主营业务存在竞争的

业务活动（锦泰期货有限公司除外）。凡江苏国信及附属公司或者附属企业有任何商业机会可从

事、参与或入股任何可能会与华泰证券生产经营构成竞争的业务，江苏国信会将上述商业机会让

予华泰证券（锦泰期货有限公司除外）。承诺变更公告内容详见2014年6月28日关于公司股东承诺

履行解决进展及变更承诺情况的公告（临2014-047）。报告期内，江苏国信履行了承诺。

此外，截止或延续到报告期内，公司及持股5%以上的股东并无其它具体承诺事项。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称华泰证券股份有限公司

法定代表人吴万善

日期 2015-10-30

四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

资产：

货币资金 202,690,578,746.85 89,864,943,930.42

其中：客户存款 113,629,919,480.97 53,863,316,563.78

结算备付金 31,783,799,893.42 18,217,248,432.39

其中：客户备付金 29,943,615,349.74 17,672,993,684.50

拆出资金 - -

融出资金 49,074,318,443.35 64,636,739,457.25

以公允价值计量且其变动计入当期 110,337,542,409.64 55,999,957,916.75

损益的金融资产

衍生金融资产 888,458,930.73 20,814,658.67

买入返售金融资产 22,761,926,935.06 20,710,026,021.64

10 / 24

2015 年第三季度报告

应收款项 613,498,324.26 362,653,212.62

应收利息 3,050,613,787.98 1,751,677,109.17

存出保证金 20,843,597,992.37 4,482,844,983.77

应收股利

划分为持有待售的资产

可供出售金融资产 25,352,811,774.42 9,276,148,087.87

持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00

长期应收款

长期股权投资 2,226,309,800.46 1,874,487,603.47

投资性房地产 728,930,378.54 673,981,494.13

固定资产 2,663,744,399.32 1,258,361,600.29

在建工程 1,211,882,200.45 2,045,324,758.06

无形资产 399,510,998.37 401,210,959.03

开发支出

商誉 51,341,567.30 51,341,567.30

长期待摊费用 80,501,682.93 108,853,631.32

递延所得税资产 176,932,021.15 178,877,991.44

其他资产 543,389,123.17 305,542,089.10

资产总计 475,484,689,409.77 272,226,035,504.69

负债：

短期借款

应付短期融资款 12,829,921,186.93 24,787,070,000.00

拆入资金 2,450,000,000.00 1,500,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期 14,946,541,710.88 9,244,846.63

损益的金融负债

衍生金融负债 898,736,964.91 730,743,142.93

卖出回购金融资产款 40,395,366,583.39 49,668,228,233.78

代理买卖证券款 121,452,778,173.18 60,398,770,689.39

代理承销证券款 5,722,372.38 41,400,000.00

信用交易代理买卖证券款 19,971,365,983.06 9,829,634,190.63

应付职工薪酬 4,518,841,433.86 1,740,596,909.95

应交税费 1,948,081,464.94 1,429,904,303.41

应付款项 8,851,363,731.41 4,194,205,380.59

应付利息 2,281,089,449.16 1,025,326,598.95

应付股利 13,096,640.00 15,452,840.00

划分为持有待售的负债

预计负债

长期借款 452,882,483.15 138,657,783.84

应付债券 59,725,197,662.46 21,345,324,135.31

长期应付款

长期应付职工薪酬 298,041,770.93 705,434,340.93

专项应付款

11 / 24

2015 年第三季度报告

递延所得税负债 64,506,903.45 601,173,542.16

递延收益 17,671,063.72 16,671,063.72

其他负债 106,456,483,964.25 52,103,789,780.47

负债合计 397,577,689,542.06 230,281,627,782.69

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 7,162,768,800.00 5,600,000,000.00

其他权益工具

资本公积 45,850,433,610.61 17,221,260,799.97

减：库存股 -

其他综合收益 1,748,013,967.67 1,853,643,771.39

专项储备

盈余公积 1,692,853,808.08 1,692,853,808.08

一般风险准备 4,611,609,649.74 4,611,609,649.74

未分配利润 16,158,540,544.65 10,319,188,382.86

外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益（或股东 77,224,220,380.75 41,298,556,412.04

权益）合计

少数股东权益 682,779,486.96 645,851,309.96

所有者权益（或股东权益）合计 77,906,999,867.71 41,944,407,722.00

负债和所有者权益（或股东权益） 475,484,689,409.77 272,226,035,504.69

总计

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

母公司资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

资产：

货币资金 154,999,395,036.59 61,641,473,590.59

其中：客户存款 102,099,298,699.71 49,261,467,510.54

结算备付金 32,281,070,197.20 18,647,422,972.23

其中：客户备付金 29,943,615,349.74 17,672,993,684.50

拆出资金 - -

融出资金 48,991,664,784.91 64,497,968,083.50

以公允价值计量且其变动计入当 52,624,805,827.60 26,883,329,108.83

期损益的金融资产

衍生金融资产 887,073,160.73 17,329,494.06

买入返售金融资产 12,893,511,498.64 8,070,324,226.64

应收款项 198,158,659.63 132,231,897.76

12 / 24

2015 年第三季度报告

应收利息 1,780,707,561.07 1,062,828,633.66

存出保证金 16,307,377,252.13 1,267,518,877.70

应收股利

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

可供出售金融资产 16,732,672,169.99 8,125,748,594.03

持有至到期投资 5,000,000.00 5,000,000.00

长期应收款

长期股权投资 7,611,024,523.12 5,650,280,401.15

投资性房地产 644,952,085.75 587,924,115.17

固定资产 2,608,161,508.58 1,199,361,919.07

在建工程 1,211,882,200.45 2,045,324,758.06

无形资产 390,872,403.24 392,437,249.36

开发支出

商誉

长期待摊费用 71,589,917.89 98,797,338.77

递延所得税资产 - -

其他资产 992,651,938.35 117,303,030.92

资产总计 351,232,570,725.87 200,442,604,291.50

负债：

短期借款

应付短期融资款 12,829,921,186.93 24,787,070,000.00

拆入资金 2,450,000,000.00 1,500,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当 14,911,967,000.00 -

期损益的金融负债

衍生金融负债 898,511,158.64 729,314,190.09

卖出回购金融资产款 35,684,270,421.34 44,478,760,889.99

代理买卖证券款 107,374,996,632.57 53,348,884,179.56

代理承销证券款 5,722,350.00 41,400,000.00

信用交易代理买卖证券款 19,888,712,324.62 9,683,616,751.81

应付职工薪酬 3,809,447,463.76 1,254,867,820.58

应交税费 1,801,235,332.05 1,308,393,964.17

应付款项 8,665,361,822.29 4,176,828,711.25

应付利息 2,278,795,768.76 1,002,313,577.35

应付股利

划分为持有待售的负债

预计负债

长期借款 452,882,483.15 138,657,783.84

应付债券 56,575,771,823.61 18,974,610,078.75

长期应付款

长期应付职工薪酬 171,928,200.00 405,375,400.00

专项应付款

13 / 24

2015 年第三季度报告

递延所得税负债 56,138,308.37 598,220,322.95

递延收益 13,393,285.72 13,393,285.72

其他负债 12,115,665,281.55 915,112,764.24

负债合计 279,984,720,843.36 163,356,819,720.30

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 7,162,768,800.00 5,600,000,000.00

其他权益工具

资本公积 45,577,448,327.12 17,125,162,430.36

减：库存股

其他综合收益 1,094,444,746.08 1,742,457,852.81

专项储备

盈余公积 1,692,853,808.08 1,692,853,808.08

一般风险准备 3,597,616,430.65 3,597,616,430.65

未分配利润 12,122,717,770.58 7,327,694,049.30

外币报表折算差额

所有者权益（或股东权益）合计 71,247,849,882.51 37,085,784,571.20

负债和所有者权益（或股东权益）总 351,232,570,725.87 200,442,604,291.50

计

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

合并利润表

2015 年 1—9 月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额年初至报告期期末上年年初至报告

（7-9 月）（7-9 月）金额期期末金额（1-9

（1-9 月）月）

一、营业收 5,238,018,215.04 2,844,172,364.07 19,882,270,021.48 7,180,150,192.89

入

手续费 3,354,655,947.77 1,742,027,250.84 11,324,653,114.89 3,808,130,387.10

及佣金净

收入

其中：经 2,963,214,706.27 1,266,973,362.43 10,091,615,521.56 2,835,780,166.67

纪业务手

续费净收

入

投 271,189,449.50 276,393,299.90 883,938,694.58 714,222,013.72

资银行业

务手续费

净收入

资 108,183,754.03 73,729,227.88 238,602,282.80 187,946,091.59

14 / 24

2015 年第三季度报告

产管理业

务手续费

净收入

利息净 901,941,249.28 605,279,652.66 3,671,272,939.97 1,551,090,838.03

收入

投资收 2,458,799,825.63 544,545,024.47 5,638,540,176.12 1,425,931,008.34

益（损失以

“-”号填

列）

其中：对 101,520,770.28 86,751,112.57 299,024,714.24 203,323,317.81

联营企业

和合营企

业的投资

收益

公允价 -1,543,016,549.76 -65,154,890.61 -1,191,544,106.30 345,822,239.85

值变动收

益（损失以

“-”号填

列）

汇兑收 25,132,692.17 991,795.50 356,520,854.28 2,635,137.36

益（损失以

“-”号填

列）

其他业 40,505,049.95 16,483,531.21 82,827,042.52 46,540,582.21

务收入

二、营业支 2,548,329,028.60 1,321,171,442.44 8,382,204,362.10 3,675,661,746.81

出

营业税 433,581,501.04 158,718,926.98 1,355,012,918.10 397,676,404.58

金及附加

业务及 2,084,888,779.95 1,155,991,402.93 6,963,244,486.10 3,247,696,431.88

管理费

资产减 12,267,641.78 -3,739,235.09 9,905,699.09 -4,084,203.05

值损失

其他业 17,591,105.83 10,200,347.62 54,041,258.81 34,373,113.40

务成本

三、营业利 2,689,689,186.44 1,523,000,921.63 11,500,065,659.38 3,504,488,446.08

润（亏损以

“-” 号

填列）

加：营业 12,970,317.12 17,271,179.13 44,718,286.57 45,744,804.81

外收入

减：营业 4,866,919.41 4,979,807.69 13,118,086.64 12,781,375.47

外支出

15 / 24

2015 年第三季度报告

四、利润总 2,697,792,584.15 1,535,292,293.07 11,531,665,859.31 3,537,451,875.42

额（亏损总

额以“-”

号填列）

减：所得 712,503,257.66 363,217,452.71 2,827,804,648.62 858,477,595.90

税费用

五、净利润 1,985,289,326.49 1,172,074,840.36 8,703,861,210.69 2,678,974,279.52

（净亏损

以“－”

号填列）

其中： 1,964,530,231.33 1,152,875,570.36 8,639,352,161.79 2,644,771,672.96

归属于母

公司所有

者（或股

东）的净利

润

少数股 20,759,095.16 19,199,270.00 64,509,048.90 34,202,606.56

东损益

六、其他综 -1,789,879,502.50 171,924,593.49 -105,326,478.91 168,200,247.59

合收益的

税后净额

归属母 -1,788,545,429.84 171,094,787.57 -105,629,803.72 167,696,455.43

公司所有

者的其他

综合收益

的税后净

额

（一）以

后不能重

分类进损

益的其他

综合收益

1.重

新计量设

定受益计

划净负债

或净资产

的变动

2.权

益法下在

被投资单

位不能重

分类进损

16 / 24

2015 年第三季度报告

益的其他

综合收益

中享有的

份额

（二）以 -1,788,545,429.84 171,094,787.57 -105,629,803.72 167,696,455.43

后将重分

类进损益

的其他综

合收益

1.权 -48,392,001.52 4,502,793.94 -5,202,517.97 4,336,447.29

益法下在

被投资单

位以后将

重分类进

损益的其

他综合收

益中享有

的份额

2.可 -1,768,987,561.13 170,446,550.62 -132,478,612.15 161,909,334.81

供出售金

融资产公

允价值变

动损益

3.持

有至到期

投资重分

类为可供

出售金融

资产损益

4.现

金流量套

期损益的

有效部分

5.外 28,834,132.81 -3,854,556.99 32,051,326.40 1,450,673.33

币财务报

表折算差

额

6.其 -

他

归属于 -1,334,072.66 829,805.92 303,324.81 503,792.16

少数股东

的其他综

合收益的

17 / 24

2015 年第三季度报告

税后净额

七、综合收 195,409,823.99 1,343,999,433.84 8,598,534,731.78 2,847,174,527.11

益总额

归属于 175,984,801.49 1,323,970,357.92 8,533,722,358.07 2,812,468,128.39

母公司所

有者的综

合收益总

额

归属于 19,425,022.50 20,029,075.92 64,812,373.71 34,706,398.72

少数股东

的综合收

益总额

八、每股收

益：

（一）基 0.27 0.20 1.38 0.47

本每股收

益(元/股)

（二）稀 0.27 0.20 1.38 0.47

释每股收

益(元/股)

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

母公司利润表

2015 年 1—9 月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额年初至报告期期末上年年初至报告

（7-9 月）（7-9 月）金额期期末金额

（1-9 月）（1-9 月）

一、营业收 4,259,195,677.89 2,300,972,417.65 16,780,600,114.55 5,809,817,198.73

入

手续费 2,947,549,977.67 1,433,940,268.66 10,020,091,071.51 3,250,481,203.61

及佣金净

收入

其中：经 2,876,180,278.88 1,211,121,286.29 9,857,787,978.95 2,685,123,361.14

纪业务手

续费净收

入

投 55,516,588.15 37,147,967.00 84,975,444.27 53,703,941.01

资银行业

务手续费

净收入

18 / 24

2015 年第三季度报告

资 160,739,654.74 4,796,292.60 461,471,786.34

产管理业

务手续费

净收入

利息净 543,563,600.30 321,922,370.20 2,668,764,718.69 821,549,258.89

收入

投资收 2,121,983,978.74 442,568,606.92 4,990,078,150.90 1,219,335,313.01

益（损失以

“－”号填

列）

其中：对 100,359,076.97 86,751,112.57 301,361,497.42 203,323,317.81

联营企业

和合营企

业的投资

收益

公允价 -1,409,002,715.94 89,867,631.67 -1,316,170,997.44 485,701,936.14

值变动收

益（损失以

“－”号填

列）

汇兑收 41,670,010.60 427.56 380,747,235.88 1,268.12

益（损失以

“－”号填

列）

其他业 13,430,826.52 12,673,112.64 37,089,935.01 32,748,218.96

务收入

二、营业支 1,887,851,983.01 1,079,477,629.72 6,783,617,182.27 2,822,842,036.12

出

营业税 392,203,143.90 141,006,967.79 1,228,744,201.43 343,338,841.54

金及附加

业务及 1,478,558,634.48 928,305,942.26 5,525,182,226.73 2,445,623,734.19

管理费

资产减 11,424,190.45 -950.69 13,868,960.48 -345,918.65

值损失

其他业 5,666,014.18 10,165,670.36 15,821,793.63 34,225,379.04

务成本

三、营业利 2,371,343,694.88 1,221,494,787.93 9,996,982,932.28 2,986,975,162.61

润（亏损以

“－” 号

填列）

加：营业 12,932,995.94 12,503,658.21 42,279,825.78 32,981,260.77

外收入

减：营业 4,792,931.80 4,672,664.26 13,018,295.49 12,415,910.29

19 / 24

2015 年第三季度报告

外支出

四、利润总 2,379,483,759.02 1,229,325,781.88 10,026,244,462.57 3,007,540,513.09

额（亏损总

额以“－”

号填列）

减：所得 569,585,417.86 285,646,808.25 2,431,220,741.29 701,057,439.74

税费用

五、净利润 1,809,898,341.16 943,678,973.63 7,595,023,721.28 2,306,483,073.35

（净亏损

以“－” 号

填列）

六、其他综 -1,903,378,928.12 153,764,582.38 -648,013,106.73 165,472,815.32

合收益的

税后净额

（一）以

后不能重

分类进损

益的其他

综合收益

1.重

新计量设

定受益计

划净负债

或净资产

的变动

2.权

益法下在

被投资单

位不能重

分类进损

益的其他

综合收益

中享有的

份额

（二）以 -1,903,378,928.12 153,764,582.38 -648,013,106.73 165,472,815.32

后将重分

类进损益

的其他综

合收益

1.权 -49,766,417.00 4,502,793.94 -6,576,933.45 4,336,447.29

益法下在

被投资单

位以后将

20 / 24

2015 年第三季度报告

重分类进

损益的其

他综合收

益中享有

的份额

2.可 -1,853,612,511.12 149,261,788.44 -641,436,173.28 161,136,368.03

供出售金

融资产公

允价值变

动损益

3.持

有至到期

投资重分

类为可供

出售金融

资产损益

4.现

金流量套

期损益的

有效部分

5.外

币财务报

表折算差

额

6.其

他

七、综合收 -93,480,586.96 1,097,443,556.01 6,947,010,614.55 2,471,955,888.67

益总额

八、每股收

益：

（一）基

本每股收

益(元/股)

（二）稀

释每股收

益(元/股)

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

合并现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：华泰证券股份有限公司

21 / 24

2015 年第三季度报告

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9月）金额（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：

处置以公允价值计量且变动计入当期损 - 2,359,020,950.72

益的金融资产净增加

收取利息、手续费及佣金的现金 26,324,703,622.85 7,915,917,941.66

拆入资金净增加额 950,000,000.00 1,215,000,000.00

回购业务资金净增加额 5,182,875,977.31

融出资金净减少额 15,562,421,013.90

代理买卖证券收到的现金净额 71,160,061,648.60 15,354,588,712.54

收到其他与经营活动有关的现金 32,922,982,142.74 5,220,869,699.00

经营活动现金流入小计 146,920,168,428.09 37,248,273,281.23

融出资金净增加额 11,397,493,627.23

购入以公允价值计量且其变动计入当期 35,970,553,626.12

损益的金融资产净支付的现金

回购业务资金净减少额 6,650,912,563.81

代理买卖证券支付的现金净额

支付利息、手续费及佣金的现金 8,432,500,086.79 1,395,399,031.41

支付给职工以及为职工支付的现金 3,315,096,179.24 1,702,399,994.67

支付的各项税费 3,212,401,876.96 1,190,158,244.03

支付其他与经营活动有关的现金 18,767,122,707.59 2,650,379,099.13

经营活动现金流出小计 76,348,587,040.51 18,335,829,996.47

经营活动产生的现金流量净额 70,571,581,387.58 18,912,443,284.76

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 242,605,411.53 29,682,853.20

取得投资收益收到的现金 198,260,218.25 102,534,317.30

处置子公司及其他营业单位收到的现金

净额

收到其他与投资活动有关的现金 7,419,479,434.38

投资活动现金流入小计 7,860,345,064.16 132,217,170.50

投资支付的现金 16,026,734,448.31 160,134,402.80

购建固定资产、无形资产和其他长期资 635,623,218.27 475,640,102.76

产支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金 39,060,900.00

净额

支付其他与投资活动有关的现金 2,859,102,264.38

投资活动现金流出小计 19,560,520,830.96 635,774,505.56

投资活动产生的现金流量净额 -11,700,175,766.80 -503,557,335.06

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 30,638,715,104.94 340,000,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的

22 / 24

2015 年第三季度报告

现金

取得借款收到的现金 314,224,699.31 2,000,000.00

发行债券收到的现金 78,280,580,000.00 40,800,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 109,233,519,804.25 41,142,000,000.00

偿还债务支付的现金 42,134,436,000.00 28,300,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,480,228,644.03 1,687,547,931.57

其中：子公司支付给少数股东的股利、 9,973,474.87

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 35,883,234.01 30,404,991.90

筹资活动现金流出小计 45,650,547,878.04 30,017,952,923.47

筹资活动产生的现金流量净额 63,582,971,926.21 11,124,047,076.53

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 388,572,180.68 10,619,093.68

五、现金及现金等价物净增加额 122,842,949,727.67 29,543,552,119.91

加：期初现金及现金等价物余额 102,590,278,912.60 46,949,574,747.61

六、期末现金及现金等价物余额 225,433,228,640.27 76,493,126,867.52

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

母公司现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额

（1-9月）（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：

处置以公允价值计量且变动计入当

期损益的金融资产净增加

收取利息、手续费及佣金的现金 22,133,787,358.82 6,263,988,327.34

拆入资金净增加额 950,000,000.00 1,215,000,000.00

回购业务资金净增加额 7,171,424,997.81

融出资金净减少额 15,506,303,298.59

代理买卖证券收到的现金净额 63,616,498,991.42 15,301,732,630.60

收到其他与经营活动有关的现金 5,096,211,411.45 4,399,105,500.30

经营活动现金流入小计 107,302,801,060.28 34,351,251,456.05

融出资金净增加额 11,500,869,299.50

购入以公允价值计量且其变动计入 8,416,851,910.04 2,714,135,827.72

当期损益的金融资产净支付的现金

回购业务资金净减少额 11,623,077,740.65

代理买卖证券支付的现金净额

支付利息、手续费及佣金的现金 8,176,464,522.02 1,300,783,593.52

23 / 24

2015 年第三季度报告

支付给职工以及为职工支付的现金 2,412,428,841.48 1,202,178,897.83

支付的各项税费 2,742,249,895.97 1,027,107,926.16

支付其他与经营活动有关的现金 16,578,152,100.42 729,849,655.53

经营活动现金流出小计 49,949,225,010.58 18,474,925,200.26

经营活动产生的现金流量净额 57,353,576,049.70 15,876,326,255.79

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 189,580,922.96 117,288,317.30

收到其他与投资活动有关的现金 6,880,977.52

投资活动现金流入小计 196,461,900.48 117,288,317.30

投资支付的现金 9,486,204,394.59 436,022,102.80

购建固定资产、无形资产和其他长 621,238,377.24 462,622,751.90

期资产支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的 1,789,060,900.00

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 11,896,503,671.83 898,644,854.70

投资活动产生的现金流量净额 -11,700,041,771.35 -781,356,537.40

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 30,587,689,604.94

取得借款收到的现金 314,224,699.31

发行债券收到的现金 77,680,580,000.00 40,800,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 108,582,494,304.25 40,800,000,000.00

偿还债务支付的现金 42,134,436,000.00 28,300,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的 3,460,287,913.50 1,675,574,456.70

现金

支付其他与筹资活动有关的现金 35,883,234.01 30,404,991.90

筹资活动现金流出小计 45,630,607,147.51 30,005,979,448.60

筹资活动产生的现金流量净额 62,951,887,156.74 10,794,020,551.40

四、汇率变动对现金及现金等价物的 380,747,235.88 1,268.12

影响

五、现金及现金等价物净增加额 108,986,168,670.97 25,888,991,537.91

加：期初现金及现金等价物余额 81,038,846,562.82 29,381,774,912.08

六、期末现金及现金等价物余额 190,025,015,233.79 55,270,766,449.99

法定代表人：吴万善主管会计工作负责人：吴万善会计机构负责人：舒本娥

4.2 审计报告

□适用 √不适用

24 / 24

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信