东华实业：2015年第三季度报告_股票频道

2015 年第三季度报告

公司代码：600393 公司简称：东华实业

广州东华实业股份有限公司

2015 年第三季度报告

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2015 年第三季度报告

一、重要提示.................................................................. 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3

三、重要事项.................................................................. 7

四、附录..................................................................... 18

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2015 年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人杨树坪、主管会计工作负责人杨建东及会计机构负责人（会计主管人员）谢海英

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减(%)

总资产 3,758,811,605.12 3,408,624,803.25 10.27

归属于上市公司 985,715,259.34 990,000,106.76 -0.43

股东的净资产

年初至报告期末上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

（1-9 月）（1-9 月）

经营活动产生的 -211,097,896.54 14,207,953.58 -1,585.77

现金流量净额

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

（1-9 月）（1-9 月）（%）

营业收入 449,681,518.58 284,015,883.63 58.33

归属于上市公司 25,715,152.58 15,941,919.55 61.31

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股东的净利润

归属于上市公司 6,741,491.71 16,191,742.42 -58.36

股东的扣除非经

常性损益的净利

润

加权平均净资产 2.58 1.67 增加 0.91 个百分点

收益率（%）

基本每股收益 0.086 0.053 62.26

（元/股）

稀释每股收益 0.086 0.053 62.26

（元/股）

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

本期金额年初至报告期末金额说明

项目

（7－9 月）（1-9 月）

非流动资产处置损益 10,309.12 27,326.39

越权审批，或无正式批

准文件，或偶发性的税

收返还、减免

7,337,873.71 21,387,327.79 2011 年 6 月经广州市政府同

意，广州市国土局根据广州

市国土局、广州市发改委、

广州市财政局穗国房字

计入当期损益的政府 [2007]514 号《关于《建设用

补助，但与公司正常经地通知书》阶段闲置土地现

营业务密切相关，符合状公开出让处置和前期投入

国家政策规定、按照一补偿有关问题的意见》规定，

定标准定额或定量持经过财政评审后对公开出让

续享受的政府补助除的海珠区江南大道中 99 号地

外块进行前期投入补偿。该地

块益丰花园项目达到收入确

认条件，报告期内按照本期

已售面积占可售面积的比率

结转相应的收入。

计入当期损益的对非

金融企业收取的资金

占用费

企业取得子公司、联营

企业及合营企业的投

资成本小于取得投资

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时应享有被投资单位

可辨认净资产公允价

值产生的收益

非货币性资产交换损

益

委托他人投资或管理

资产的损益

因不可抗力因素，如遭

受自然灾害而计提的

各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置

职工的支出、整合费用

等

交易价格显失公允的

交易产生的超过公允

价值部分的损益

同一控制下企业合并

产生的子公司期初至

合并日的当期净损益

与公司正常经营业务

无关的或有事项产生

的损益

除同公司正常经营业

务相关的有效套期保

值业务外，持有交易性

金融资产、交易性金融

负债产生的公允价值

变动损益，以及处置交

易性金融资产、交易性

金融负债和可供出售

金融资产取得的投资

收益

单独进行减值测试的

应收款项减值准备转

回

对外委托贷款取得的

损益

采用公允价值模式进

行后续计量的投资性

房地产公允价值变动

产生的损益

根据税收、会计等法

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律、法规的要求对当期

损益进行一次性调整

对当期损益的影响

受托经营取得的托管

费收入

除上述各项之外的其 -50,497.05 4,207,868.16

他营业外收入和支出

其他符合非经常性损

益定义的损益项目

所得税影响额 -1,829,037.32 -6,410,248.97

少数股东权益影响额 -78,750.00 -238,612.50

（税后）

合计 5,389,898.46 18,973,660.87

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 26,720

前十名股东持股情况

股东名称期末持股数比例持有有限售质押或冻结情况股东性质

（全称）量 (%) 条件股份数股份状态数量

量

广州粤泰集团有限公司 146,410,651 48.84 10,000,000 质押 143,670,000 境内非国有法人

张青 4,721,400 1.57 0 无境内自然人

吴建刚 4,090,101 1.36 0 无境内自然人

张冬梅 2,917,800 0.97 0 无境内自然人

中国证券金融股份有限 2,759,474 0.92 0 国有法人

无

公司

刘锦英 1,291,856 0.43 0 无境内自然人

胡发景 1,209,681 0.40 0 无境内自然人

中国建设银行股份有限 1,077,634 0.36 0 未知

公司－易方达并购重组无

指数分级证券投资基金

中央汇金投资有限责任 924,800 0.31 0 国有法人

无

公司

郭燕芬 892,274 0.30 0 无境内自然人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件流通股的数股份种类及数量

量种类数量

广州粤泰集团有限公司 136,410,651 人民币普通股 136,410,651

张青 4,721,400 人民币普通股 4,721,400

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吴建刚 4,090,101 人民币普通股 4,090,101

张冬梅 2,917,800 人民币普通股 2,917,800

中国证券金融股份有限公司 2,759,474 人民币普通股 2,759,474

刘锦英 1,291,856 人民币普通股 1,291,856

胡发景 1,209,681 人民币普通股 1,209,681

中国建设银行股份有限公司－易方 1,077,634 1,077,634

人民币普通股

达并购重组指数分级证券投资基金

中央汇金投资有限责任公司 924,800 人民币普通股 924,800

郭燕芬 892,274 人民币普通股 892,274

上述股东关联关系或一致行动的说本公司控股股东广州粤泰集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，

明也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情

况；其他股东未知是否存在关联关系，未知是否属于《上市公司持股变动

信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。

表决权恢复的优先股股东及持股数无。

量的说明

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

截止报告期末本公司并无发行优先股。

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

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项目名称期末余额年初余额增减额增减幅度% 主要原因

货币资金 275,395,308.97 418,768,647.59 -143,373,338.62 -34.24 本期支付收购债权款 1.88 亿元

应收账款 92,554,058.33 61,560,282.02 30,993,776.31 50.35 应收房款增加

预付账款 100,452,352.87 72,552,365.36 27,899,987.51 38.45 预付股权收购款增加

本期收购债权 1.88 亿元,支付因

其他应收款 921,788,365.57 397,840,136.38 523,948,229.19 131.70 重大资产重组股权已过户尚未

能纳入合并子公司往来款

长期待摊费用 2,887,016.80 5,550,431.50 -2,663,414.70 -47.99 长期待摊费用摊销

短期借款 558,550,000.00 471,050,000.00 87,500,000.00 18.58 一年以内的金融机构借款

应付账款 115,264,508.46 176,140,434.65 -60,875,926.19 -34.56 支付应付工程款

应付职工薪酬 798,222.99 3,663,297.42 -2,865,074.43 -78.21 支付应付职工工资

计提应付公司债利息未到期支

应付利息 24,047,575.00 7,653,474.62 16,394,100.38 214.20 付

应付股利 1,049,134.44 200,000.00 849,134.44 424.57 未领取 2014 年度股息红利

其他应付款 304,013,905.29 107,849,332.17 196,164,573.12 181.89 往来款及售房诚意金增加

一年内到期的非流动

负债 319,537,500.00 389,160,000.00 -69,622,500.00 -17.89 一年内到期的长期借款减少

分配益丰项目前期投入政府补

其他流动负债 15,200,103.05 35,687,430.84 -20,487,327.79 -57.41 偿收益

长期借款 1,037,950,000.00 829,700,000.00 208,250,000.00 25.10 一年以上银行借款增加

项目名称年初至报告期期末上年同期数增减额增减幅度%

广州益丰项目上年末竣工，本期

营业收入 449,681,518.58 284,015,883.63 165,665,634.95 58.33 达到确认条件的销售收入同比

增加

营业成本 259,999,866.98 117,203,991.02 142,795,875.96 121.84 因结转收入增加，相应成本增加

银行借款金额增加相应利息增

财务费用 92,696,511.31 73,188,343.51 19,508,167.80 26.65

加，同时资本化利息同比减少

本期分配益丰项目前期投入政

营业外收入 25,935,913.30 674,498.36 25,261,414.94 3,745.22 府补偿收益

营业外支出 313,390.96 904,384.61 -590,993.65 -65.35 同比赔偿金及行政罚款减少

所得税费用 8,942,111.72 -6,265,202.21 15,207,313.93 -242.73 本期利润总额增加

经营活动产生的现金

-211,097,896.54 14,207,953.58 -225,305,850.12 -1,585.77 本期现金收购债权 1.88 亿元

流量净额

投资活动产生的现金

-24,558,365.11 -13,943,380.49 -10,614,984.62 -76.13 购买股权支付的现金同比增加

流量净额

筹资活动产生的现金本期偿还银行借款及偿付利息

77,659,884.95 221,049,084.41 -143,389,199.46 -64.87

流量净额支付的现金增加

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、报告期内公司房地产开发项目相关情况如下：

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项目总建一级土地计划总

项目项目占地当期销售当期结算累计合同销当期销当期新开工

类筑面积整理面积投资额

项目名称位置权益面积（平目前进展情况面积（平面积（平售面积（平售均价面积（平方备注

别（平方（平方（亿

（%）方米）方米）方米）方米）（元）米）

米）米）元）

广州市商该项目开发后

广州嘉盛项目 100 5,446 62,851.6 0 5.5 目前正在施工建设中 0 0 0 0 62,851.6

越秀区住以销售为主。

广州市商该项目开发后

广州旭城项目 100 5,057.55 37,461.8 0 5 目前正在施工建设中 0 0 0 0 0

越秀区住以销售为主。

广州市商该项目以销售

广州益丰项目 100 6,743 44,250 0 5.5 目前已进入销售尾期 2,400.88 9,512.66 27,756.79 30,574 0

海珠区住为主。

江门天鹅湾项江门市商目前正在滚动开发当该项目开发后

100 296,573.9 780,000 0 16 43,565.7 27,319.71 369,891.61 4942.41 0

目江海区住中以销售为主。

目前该项目已取得商

业性质一级土地使用目前公司没有

19,622.9 权证，正在进行一级开对该项目未来

北京东华虹湾北京市商

70 19,622.9 （占地面 18 发的前期拆迁工作，尚 0 0 0 0 0 的销售或出租

项目朝阳区业

积）需经过相关程序取得规划进行详细

二级开发权及新的土划分。

地使用权证。

西安六村堡泥截至报告期末，公司已

西安市

河村及北皂河综 1,788.09 1,788.09 经收到政府先行退还

西咸新 80 0 0 0 0 0 无

村城中村改造合亩亩的 1 亿元退款，尚余 9

区

项目千万元。

三门峡天鹅湾河南陕综东区二标基本完工，收该项目开发后

100 201,205 383,081 20,1205 7.8 4,263.64 1,127.2 98,625.83 3173 0

项目县合尾中，准备交楼以销售为主。

番禺南村镇樟已签订《广州市番禺区

广州市

边村城中村改南村镇樟边村城中村暂无

番禺区

造项目改造合作意向书》。

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公司已与中鼎集团公

司签订《官堂村“城中

村”改造项目转让协

番禺官堂村“城广州市议》，与官堂村签订了

暂无

中村”改造项目番禺区《合作改造番禺官堂

“城中村”项目意向

书》。目前正在进行相

关改造的方案设计。

B 区 49044.76M2 进入最

后最后施工阶段，准备

海口天鹅湾项海口市商该项目开发后

77 199551.33 318792.05 0 21.8 竣工验收。D 区 11#、 8040.98 7,423.67 6,731.43 29,875

目美兰区住以销售为主。

12#楼完成基础施工。D

区还在施工图设计。

淮南仁爱天鹅安徽淮综目前尚处在前期开发

90 1006 亩暂无

湾项目南合阶段

报告期内公司持有物业出租情况表：

出租物业分类当期出租面积（平方米）当期出租率（%）当期经营收入（万元）当期每平方米租金收入（元）

商业 7182.18 54.3 212.92 32.93

办公 16787.18 88.7 279.89 21.3

车位 929.48 100 47.04

其他 6025.39 81.98 132.89 24.5

合计 30924.23 672.74

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2、报告期内，联合信用评级有限公司对广州东华实业股份有限公司主体信用等级和公司发行

的"09东华债"（债券交易代码：123002）信用等级进行了跟踪评级，联合信用评级有限公司维持

本公司主体长期信用等级为A+，评级展望为"稳定"，维持本公司"09东华债"信用等级为AA。

3、报告期内，公司控股股东粤泰集团将原质押给海通证券股份有限公司和平安信托有限责任

公司其所持有的本公司股份为7700万股及2667万股分别办理了解押手续。

2015年3月13日，粤泰集团与华融证券股份有限公司分别签署了2份股票质押式回购交易交易

协议书。粤泰集团分别将其所持有的本公司股份1836万股及8531万股，合计10,367万股，在华融

证券股份有限公司上海市中山东二路营业部办理股票质押式回购交易。上述2笔交易的初始交易日

都为2015年3月11日，购回交易日都为2016年3月7日。

截至报告期末，粤泰集团共质押本公司股份143,670,000股。其中，粤泰集团质押给中信华南

（集团）有限公司的本公司股份4000万股, 质押给华融证券股份有限公司10,367万股。

4、公司于2015年7月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准广州东华实业股份有限公

司向广州粤泰集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】1786

号），公司向广州粤泰集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金方案已经中国证监会上

市并购重组审核委员会审核无条件通过。

5、2012年8月公司下属控股子公司西安东华置业有限公司（以下简称"西安东华"）与陕西省

西咸新区沣东新城城中村改造办公室、北皂河村、泥河村签订城改四方协议。由西安东华置业有

限公司负责开发西安六村堡北皂河村和泥河村两村的城中村改造项目，并为该项目支付了城改保

证金1.9亿元。该项目目前处于旧城改造的拆迁阶段，项目土地尚未进行招拍挂。该地块未来计划

在拆迁改造完成后作为西安国际医药城项目和配套商品房项目用地。

报告期内，鉴于北皂河村、泥河村城中村改造项目牵涉面广，涉及各方的利益众多，以及尚

需多项工作的配套到位方可实施，因此项目并未正式启动。结合公司目前的实际情况，本公司控

股子公司西安公司向陕西省西咸新区沣东新城土地储备中心申请退回此前缴纳的城改保证金1.9

亿中的1.8亿，同时西安公司承诺作为北皂河村、泥河村城中村改造项目的投资主体，在条件成熟

时将全力投入此项目，并在此期间在政府指导下继续积极推动城中村改造项目的各项相关工作，

直至城中村改造项目顺利实施。此后，公司收到陕西省西咸新区沣东新城城中村改造办公室《关

于皂河村、泥河村城改保证金退回的请示的复函》。陕西省西咸新区沣东新城城中村改造办公室

同意先行退还西安公司1.5亿元保证金，余下4000万元保证金待项目后续遗留问题得到妥善处理的

前提下于一年内完成支付。而原包括西咸新区城中村改造办公室、六村堡街道办、村委会及西安

东华关于皂河村、泥河村签订的原城改四方协议先行予以解除，同时承诺待上述项目未来正式启

动时，再与西安公司重新磋商相关事宜，并在同等条件下，优先考虑西安公司的投资主体资格。

就上述事项，目前本公司子公司西安公司已正式书面回复当地政府，同意其提出的：解除与

公司签署的《陕西省西咸新区沣东新城六村堡街办北皂河村城中村改造项目合作协议》、《陕西

省西咸新区沣东新城六村堡街办泥河村城中村改造项目合作协议》的合同关系。并待上述两村改

造工作正式启动前，当地政府将与西安公司重新磋商相关事宜，在同等条件下，优先考虑保留西

安公司的投资主体资格。退还本项目1.9亿保证金，政府同意先行退还1.5亿元；剩余0.4亿元，待

项目后续遗留问题得到妥善处理的前提下于一年内完成支付的决定。

截至报告期末，公司已经收到政府先行退还的1亿元退款，尚余9千万元。

6、报告期内，鉴于钨锡精矿市场价格走低，公司下属子公司茶陵县明大矿业有限公司（以下

简称“明大矿业”）预计按照目前钨锡精矿市场价格进行生产经营，会出现亏损。

综上考虑，明大矿业将暂时性停产，明大矿业属下的合江口铜矿、垄上钨锡铜矿将在2015年

度停止井下掘进、采矿等生产活动。全年度进行矿山的排水、运输、提升、通风等系统升级改造。

同时，明大矿业100吨/天的选矿厂也停止选矿生产,500吨/天的选矿厂停止建设。待钨锡精矿市场

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2015 年第三季度报告

价格回暖后择机恢复生产。明大矿业系本公司于2013年向关联方收购其65%股权成为控股股东。在

本公司收购明大矿业的同时，公司控股股东广州粤泰集团有限公司向本公司承诺：1、本次交易完

成后至东华实业“09公司债”到期偿还之日前，原作为为东华实业“09公司债”抵押担保的此次

东华实业转让予本公司标的下的抵押资产，在东华实业更换抵押物前继续作为东华实业“09公司

债”的抵押担保物。2、此次交易广州粤泰集团有限公司及粤城泰矿业承诺，保证自2014年起的未

来三年内，明大矿业每年的净资产收益率不低于15%，如当年低于15%的，以公司所持股权对应的

差额部分将由广州粤泰集团有限公司以现金方式予以补足。

鉴于明大矿业2014年度经审计后的净利润为负数，公司已经向广州粤泰集团有限公司提出了

业绩补偿要求，并在本公司2014年度现金股利分红中广州粤泰集团有限公司应得的分红款项中将

上述补偿款项予以扣除。

7、2014年1月本公司与河南昊通置业有限公司签订《股权转让协议书》出售控股子公司三门

峡东华房地产开发有限公司100%股权及债权，约定价款1.6亿元。在上述协议签订后，2014年1月

河南昊通仅向本公司支付人民币1000万元的股权转让定金。本公司于2014年3月26日向河南昊通发

出《关于尽快支付股权转让款及资金的催告函》后，对方仍未按协议支付相关款项，也未与本公

司进行协商，河南昊通的行为已构成根本性违约。故本公司根据协议的约定，向其发出解除合同

的通知，旨在对其违约行为进行警示并催促其进一步履行合同。截至目前，河南昊通尚未对解除

合同提出任何异议，也未与本公司作任何的磋商。公司将确认河南昊通的违约行为并没收其支付

的人民币1000万元股权转让定金。

8、2011年6月本公司分别向关联自然人林穗生及关联自然人陈仕斌收购广州旭城实业发展有

限公司合计100%股权，林穗生、陈仕斌及广州粤泰集团有限公司同意，如东华西项目最终取得的

规划报建面积与《股权转让协议》中约定的原穗国地出合[2002]187 号《广州市国有土地使用权

出让合同》规定的面积存在差异，将以评估报告中的土地评估价值及可售面积（住宅及商业）作

为计算依据，对可售面积差额部分对本公司作出相应的补偿。

2013年12月24日，广州市规划局重新颁发了公司旭城东华西项目的建设工程规划许可证，按

照上述许可证明确的建筑规模，旭城东华西项目的总建筑面积为37461.8平方米，比原穗国地出合

[2002]187号《广州市国有土地使用权出让合同》所约定的总建筑面积为48188.5平方米少，公司

已就可售面积差额与当时合同签订的各方进行商洽，并向合同相关义务方提出差额补偿的要求，

目前具体的补偿方案仍未最后确定。

9、报告期内，公司控股子公司广州旭城实业发展有限公司营业地址变更为广州市越秀区中山

三路33号10楼B座自编E53房。

10、公司于2015年7月8日接到公司控股股东广州粤泰集团有限公司的通知，针对近期股票市

场暂时的非理性波动，同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司

持续，稳定，健康发展和维护公司股东以及中小投资者的利益，本公司控股股东广州粤泰集团有

限公司做出以下承诺： 1.承诺立即筹划及论证东华实业管理层的长期激励计划。2.承诺一如既往

继续支持上市公司经营工作，集合优势，提升业绩，以最好的成绩回报投资者。

11、2015年8月17日公司2015年第三次临时股东大会审议通过了公司员工持股计划。参与此次

计划的人员以5.60元／股的价格协议受让公司控股股东粤泰集团持有的不超过1,500万股标的股

票，相关转让登记费用由粤泰集团承担，具体情况以双方签署的股份转让合同为准。标的股票中

的1,000万股系公司股东粤泰集团在公司股权分置改革时所承诺提供的长期激励计划股票。参加人

员总人数不超过40人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。此次员工持股计划由公司自行

管理，投资范围为购买和持有东华实业股票。

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12、截至本报告期日，公司因原办公场所进行修缮，将临时搬迁至新的办公地址，来访及公

众投资者备查文件地点相应变更为：广州市越秀区寺右新马路111-115号五羊新城广场首层。公司

注册地址、邮编、联系电话、传真及电子邮箱均不发生变更。

13、报告期内，经公司第七届董事会第四十一次会议审议通过，因公司业务发展需要，经公

司经营管理层提议，公司总部组织机构拟调整为如下十个部门：1、经营与管理中心；2、产品研

发与成本控制中心；3、番禺项目部；4、招标与预算中心；5、行政与法务中心；6、人力资源与

企业文化中心；7、融资与投资发展中心；8、证券与投资者关系管理部；9、财务管理中心；10、

审计中心。

14、报告期内，鉴于公司第七届董事会任期届满，经持有公司5%以上股份的股东广州粤泰集

团有限公司以及公司董事会提名，并经公司2015年第一次临时股东大会选举通过，杨树坪先生、

杨树葵先生、何德赞先生、李宏坤先生、余静文女士、付恩平先生为公司第八届董事会董事；李

新春先生、吴向能先生、王朋先生为公司第八届董事会独立董事，任期三年。经公司第八届董事

会第一次会议选举，杨树坪先生当选为公司第八届董事会董事长、杨树葵先生为副董事长。聘任

杨树坪先生为公司总裁，杨树葵先生、何德赞先生、李宏坤先生为公司副总裁，聘任杨建东先生

为公司财务总监，蔡锦鹭女士为公司董事会秘书。

15、报告期内，鉴于公司第六届监事会任期届满，经公司职工代表大会选举，陈湘云先生当

选公司第七届监事会的职工监事。经持有公司5%以上股份的股东广州粤泰集团有限公司以及公司

监事会的提名，并经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，范志强先生及隆利女士为公司第

七届监事会的监事，任期三年。经公司第七届监事会第一次会议选举，陈湘云先生当选公司第七

届监事会主席。

16、公司于2014年7月3日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份

购买资产并募集配套资金方案的议案》，本次发行股份购买资产及配套募集资金决议的有效期为

该次股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

报告期内，为保证公司本次发行股份购买资产并募集配套资金的顺利进行，经公司2015年第

二次临时股东大会审议通过，同意将公司本次发行股份购买资产并募集配套资金的相关议案决议

有效期自2015年7月3日起延长十二个月。以及同意将股东大会授权董事会办理本次发行股份购买

资产并募集配套资金相关事宜有效期自2015年7月3日起延长十二个月。

17、报告期内，公司拟筹划对公司股价可能产生较大影响的重大事项。经向上海证券交易所

申请，公司股票已于2015年8月25日（星期二）开市起停牌。2015年10月20日，经公司第八届董事

会第十一次会议审议通过，公司与北京中山国富房地产发展有限公司（以下简称“中山国富”或

“乙方”）签订《丰盛胡同项目收购合作意向书》，公司有意收购具有开发建设北京市西城区丰

盛胡同危改西区D、E地块权利的北京万联中天房地产开发有限公司（以下简称“项目公司”）100%

股权，上述拟收购资产的总价预计不超过人民币77亿元，本意向书签定后公司需提供合作保证金

人民币一亿元，保证金采用共管的方式，期限最长不超过90天。同时公司与中山国富对项目公司

开展尽职调查，在满足与项目方彼此的资格审查和收购意向后，并符合相关法律、法规的前提下，

双方再共同与本次项目收购的所有交易对方协商是否正式签署相关的权益收购协议。

但上述收购意向书同时约定，如尽职调查、资质审核后，甲方决定退出合作时，则乙方应通

知律师事务所退还所有的甲方合作保证金。本协议签订后，在正式签署相关的收购协议前，如因

甲方资格或资金等原因不能顺利继续，视同甲方自动放弃收购，双方及时清算，乙方另找合作伙

伴，本协议自动失效。

签署上述协议后，公司将立即组织审计机构、评估机构、法律顾问和独立财务顾问等相关中

介机构开展审计、评估、法律及财务顾问等各项工作。由于上述事项目前尚存在重大不确定性，

本公司目前也无法确定最终是否能签署相关的权益收购协议。

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2015 年第三季度报告

18、2015 年 7 月 15 日公司第八届董事会第五次会议审议通过公司向广州银行科技园支行申

请授信人民币 1.9 亿元，授信期限贰年，单笔贷款期限壹年，借款年利率不超过 6.0625%。公司

以自有物业作为该笔借款的抵押物。

19、2015 年 7 月 15 日公司第八届董事会第五次会议审议通过公司为控股子公司广东富银建

筑工程有限公司向平安银行广州分行申请贷款人民币 4000 万元提供抵押及连带责任担保。本次担

保的金额为本金最高不超过人民币肆仟万元及其利息和费用，本次担保期限叁年，单笔贷款期限

壹年，借款年利率不超过 6.79%。

20、2015 年 7 月 15 日公司第八届董事会第五次会议审议通过公司为三门峡东华房地产开发

有限公司向陕县农村信用合作联社申请贷款人民币壹仟捌佰万元提供保证及抵押担保。担保期限

12 个月，借款年利率不超过 8.82%。

21、因公司经营需要，2015 年 7 月 15 日公司第八届董事会第五次会议决定公司将对下属全

资子公司广州旭城实业发展有限公司增资 4000 万元，本次完成增资后，广州旭城实业发展有限公

司的注册资本为人民币 5000 万元整。

22、报告期内，鉴于公司法律顾问北京市金杜律师事务所在过去一年中为公司提供了合规的

法律服务。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司董事会审议后决定继续聘请北京市

金杜律师事务所为本公司 2015 年度法律顾问和股东大会及债权人会议的见证律师，聘期自 2015

年 9 月 1 日至 2016 年 8 月 31 日止，并授权公司经营管理层决定其相关费用。

23、报告期内，因公司房地产开发业务经营需要，公司对全资子公司广州市东御房地产有限

公司增资，注册资本增加为人民币 5000 万元，全部为公司出资设立。

24、报告期内，经公司第八届董事会第八次会议审议，同意本公司为下属控股子公司广

州旭城实业发展有限公司向中国工商银行股份有限公司广州西华路支行申请不超过 3 亿元人民

币借款提供担保，期限 3 年，借款利率不超过按年基准利率 5% 执行。本公司为该笔

信贷业务提供连带责任担保。

25、报告期内，经公司第八届董事会第九次会议审议，同意公司与广州市亿城置业有限公

司签定《亿城泉说项目合作协议书》，公司以向广州普联房地产开发有限公司（以下简称“普联

开发”或“标的公司”）增资方式实现对普联开发的控股。具体请见公司 2015 年 9 月 22 日在上

海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《广州东华实业股

份有限公司对外投资公告》(临 2015-059 号) 。

26、报告期内，为了加速推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项标的资产的开发进

度，尽快产生经济效益，经公司第八届董事会第九次会议及公司 2015 年第四次临时股东大会审议，

同意公司以所持有的淮南仁爱天鹅湾置业有限公司 60%股权为广州粤泰集团有限公司向中铁信托

有限公司借款不超过人民币 11 亿元提供抵押担保。上述借款款项将全部用于公司本次发行股份购

买资产并募集配套资金事项中置入项目公司的开发经营支出。

具体请见公司 2015 年 9 月 22 日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》刊登的《广州东华实业股份有限公司关于为关联方向相关金融机构借款提供担保的

关联交易公告》(临 2015-060 号) 。

27、因海南公司与中国长城资产管理公司海口办事处（以下简称“长城资产”）于 2013 年

12 月 9 日签订了《债务重组协议》，后上述双方又于 2014 年 12 月 13 日及相关方签订《债务重

组协议补充协议》。按照协议内容，长城资产对海南公司进行债务重组，债务重组的本金为人民

币 2.7 亿元。截至目前，海南公司已经提前偿还本金 1500 万元，尚余 2.55 亿元。经公司第八届

董事会第十次会议审议，同意本公司以所持有的海南公司 77%的出资额（本公司持有海南公司 7700

万元股份，占该公司全部注册资本的 77%）为下属控股子公司海南公司提供质押担保。

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2015 年第三季度报告

具体请见公司 2015 年 10 月 14 日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》刊登的《广州东华实业股份有限公司关于为公司控股子公司海南白马天鹅湾置业有

限公司提供担保的公告》(临 2015-067 号) 。

28、经公司第八届董事会第十一次会议审议，因浙商银行股份有限公司广州分行向本公司下

属控股子公司富银公司提供人民币 3000 万元的授信金额，本次主债权的期限不超过 12 个月，借

款利率为 6.5%。本公司及本公司下属子公司江门市东华实业房地产开发有限公司为广东省富银公

司的该笔授信金额提供连带责任保证担保及抵押物担保。抵押物为江门市东华实业房地产开发有

限公司名下住宅及商业用地（权证编号：粤房地产权证江门字第 0111022704 号、江国用（2014）

第 301200 号）。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

如未能及

承承诺是否是否如未能及

时履行应

承诺诺承诺时间有履及时时履行应

承诺内容说明未完

背景类方及期行期严格说明下一

成履行的

型限限履行步计划

具体原因

其广州广州粤泰集团有限公司承诺在 2015 年 12 月 2015 是是

与股

他粤泰 31 日前，制定并实施广州粤泰集团有限公司年 12

改相

集团从持有的原非流通股股票中划出 1000 万股用月 31

关的

有限于东华实业管理层的长期激励计划日前

承诺

公司

解广州广州粤泰集团有限公司以及本公司之全资、控 2015 是是

决粤泰股子公司（不包括东华实业）承诺在现有项目年 12

同集团竣工结算后，将不在东华实业经营区域从事与月 31

业有限东华实业经营业务构成直接竞争的业务。如本日前

竞公司公司在东华实业经营区域获得好的投资机会，

争东华实业享有优先经营权。同时广州粤泰集团

有限公司承诺在 2015 年 12 月 31 日前，将通

与重

过定向增发等方式将本公司所持有的房地产

大资

相关优质资产注入上市公司以提高上市公司

产重

的资产质量，并解决同业竞争问题。如在 2015

组相

年 12 月 31 日前广州粤泰集团有限公司未能通

关的

过重大资产重组的方式实施完成此项承诺事

承诺

项，则广州粤泰集团有限公司将计划采取以下

补救措施：1、广州粤泰集团有限公司计划将

其下属房地产资产全权委托广州东华实业股

份有限公司进行经营管理，并由东华实业收取

经营管理费用。2、广州粤泰集团有限公司还

将在政策法规允许的范围内，通过置换、购买

等方式，分步骤分阶段的将下属房地产资产整

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合进入广州东华实业股份有限公司，从而解决

同业竞争问题。

解广州本公司以及本公司之全资、控股子公司（不包 2015 是是

与再

决粤泰括东华实业）承诺在现有项目竣工结算后，将年 12

融资

同集团不在东华实业经营区域从事与东华实业经营月 31