上海电气：2015年第三季度报告

2015 年第三季度报告

公司代码：601727 公司简称：上海电气

上海电气集团股份有限公司

2015 年第三季度报告

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2015 年第三季度报告

目录

一、 重要提示 .................................................................. 3

二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3

三、 重要事项 .................................................................. 6

四、 附录...................................................................... 9

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2015 年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证

季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

本报告期末比上年度末增

本报告期末 上年度末

减(%)

总资产 159,338,649 143,550,564 11.00

归属于上市公司 36,894,864 34,236,392 7.77

股东的净资产

年初至报告期末 上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

（1-9 月） （1-9 月）

经营活动产生的 -725,490 -2,998,158 不适用

现金流量净额

年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减

（1-9 月） （1-9 月） （%）

营业收入 53,909,588 54,463,475 -1.02

归属于上市公司 1,892,220 1,788,819 5.78

股东的净利润

归属于上市公司 1,307,339 1,395,835 -6.34

股东的扣除非经

常性损益的净利

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2015 年第三季度报告

润

加权平均净资产 5.11 5.44 减少 0.33 个百分点

收益率（%）

基本每股收益 0.1476 0.1395 5.81

（元/股）

稀释每股收益 0.1476 0.1395 5.81

（元/股）

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

本期金额

项目 年初至报告期末金额（1-9 月）

（7－9 月）

非流动资产处置损益 2,361 6,267

计入当期损益的政府补助，但 42,069 194,471

与公司正常经营业务密切相

关，符合国家政策规定、按照

一定标准定额或定量持续享受

的政府补助除外

债务重组损益 4,478 5,778

企业重组费用，如安置职工的 -25,748 -113,341

支出、整合费用等

除同公司正常经营业务相关的 0 38,785

有效套期保值业务外，持有交

易性金融资产、交易性金融负

债产生的公允价值变动损益，

以及处置交易性金融资产、交

易性金融负债和可供出售金融

资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项 5,649 75,239

减值准备转回

处置子公司产生的投资收益 849,021 926,018

除上述各项之外的其他营业外 37,491 67,094

收入和支出

其他符合非经常性损益定义的 -36,167 -36,167

损益项目

所得税影响额 -14,745 -66,659

少数股东权益影响额（税后） -460,256 -512,604

合计 404,153 584,881

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 437,390

前十名股东持股情况

股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质

（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量

量

上海电气（集 7,030,458, 54.82 国家

无

团）总公司 711

香港中央结算 2,967,757, 23.14 境外法人

（代理人）有 500 未知

限公司

申能(集团)有 390,892,19 3.05 国家

无

限公司 4

中国证券金融 383,435,03 2.99 国家

无

股份有限公司 7

中央汇金投资 71,793,200 0.56 国家

无

有限责任公司

上海城投（集 40,937,826 0.32 国有法人

无

团）有限公司

香港中央结算 34,273,640 0.27 境外法人

未知

有限公司

汕头市明光投 30,960,000 0.24 29,410,000 境内非国

质押

资有限公司 有法人

民生加银基金 11,140,392 0.09 其他

公司－民生－

民生加银鑫牛

无

定向增发 2 号

分级资产管理

计划

北京谷临丰投 10,941,300 0.09 未知

无

资有限公司

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量

量 种类 数量

上海电气（集团）总公司 7,030,458,711 7,030,458,71

人民币普通股

1

香港中央结算（代理人）有 2,967,757,500 2,967,757,50

境外上市外资股

限公司 0

申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194

中国证券金融股份有限公 383,435,037 383,435,037

人民币普通股

司

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中央汇金投资有限责任公 71,793,200 71,793,200

人民币普通股

司

上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826

香港中央结算有限公司 34,273,640 人民币普通股 34,273,640

汕头市明光投资有限公司 30,960,000 人民币普通股 30,960,000

民生加银基金公司－民生 11,140,392 11,140,392

－民生加银鑫牛定向增发 2 人民币普通股

号分级资产管理计划

北京谷临丰投资有限公司 10,941,300 人民币普通股 10,941,300

上述股东关联关系或一致 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公

行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2015 年 9 月 30 日，上

海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司

持有公司 H 股股份合计 2933.4 万股，占本公司已发行总股本的

0.23%。

注1、香港中央结算(代理人)有限公司持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有。

注 2、香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪港通的沪股交易所持

有的公司人民币普通股。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

合并资产负债表项目（单位：千元）：

项目 期末余额 期初余额 变化率

应付债券 11,182,319 1,993,201 461%

应付债券增加的原因为公司发行面值 60 亿元的可转债及 6 亿欧元债券。

合并利润表项目（单位：千元）：

项目 本期金额 上期金额 变化率

财务费用 122,175 24,110 407%

资产减值损失 853,125 255,999 233%

投资收益 1,931,118 695,374 178%

财务费用增加的原因为公司发行面值 60 亿元的可转债，计提相应财务费用。

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资产减值损失增加的原因为去年同期收回了部分按照账龄计提坏账的应收账款；本期印包板块

整体改革调整，计提了相应的资产减值准备。

投资收益增加的原因为子公司上海机电股份有限公司处置其子公司美国高斯国际有限公司、上

海光华印刷机械有限公司，产生约 9 亿元投资收益；同时，公司的金融投资收益较去年同期有

所增加。

合并现金流量表项目（单位：千元）

项目 本期金额 上期金额 增减变动

经营活动产生的现金流量净额 -725,490 -2,998,158 2,272,668

筹资活动产生的现金流量净额 6,687,890 -1,345,313 8,033,203

经营活动产生的现金流量净额增加的原因为本期销售商品、提供劳务收到的现金增加约 10 亿

元；购买商品、接受劳务支出的现金减少约 13 亿元。

筹资活动产生的现金流量净额较同期增加的主要原因为本期公司发行 60 亿元的可转债、6 亿欧

元债券。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

是

承 是

否

诺 否

及

时 有

承诺 承诺 时

承诺方 承诺内容 间 履

背景 类型 严

及 行

格

期 期

履

限 限

行

与首 解决 公司控股 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞 长 否 是

次公 同业 股东上海 争 期

开发 竞争 电气（集

行相 团）总公

关的 司

承诺

与首 其他 公司控股 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机 长 否 是

次公 股东上海 构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人员、 期

开发 电气（集 机构、财务等方面独立运作

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2015 年第三季度报告

行相 团）总公

关的 司

承诺

与首 其他 公司控股 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与国 长 否 是

次公 股东上海 家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主 期

开发 电气（集 管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠

行相 团）总公 而免缴及少缴的企业所得税,

关的 司 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产

承诺 生的所有相关费用。

解决 公司控股 截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地 长 否 是

土地 股东上海 产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产 期

与首 等产 电气（集 中存在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需办理权利人名称变更过户

次公 权瑕 团）总公 手续、25 处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公

开发 疵 司 司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，

行相 并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常

关的 使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)

承诺 因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下

属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司

将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。

与首 其他 公司控股 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退 长 否 是

次公 股东上海 人员费用，电气总公司承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季 期

开发 电气（集 度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由

行相 团）总公 公司与电气总公司进行结算。

关的 司

承诺

与首 其他 公司 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司向上海电气 长 否 是

次公 （集团）总公司及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 期

开发 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提

行相 供融资性担保。

关的

承诺

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

上海电气集团股份有限公

公司名称

司

法定代表人 黄迪南

日期 2015 年 10 月 30 日

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2015 年第三季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目 期末余额 年初余额

流动资产：

货币资金 37,452,883 29,986,445

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损 684,944 908,100

益的金融资产

衍生金融资产 3,197 4,632

应收票据 6,467,710 6,390,123

应收账款 28,762,736 26,055,777

预付款项 9,370,930 8,194,169

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 82,434 119,994

应收股利 59,515 25,784

其他应收款 1,006,424 1,427,566

买入返售金融资产

存货 29,849,605 26,185,003

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 1,621,870 1,625,206

其他流动资产 10,723,139 10,309,281

流动资产合计 126,085,387 111,232,080

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 1,419,086 1,264,617

持有至到期投资

长期应收款 4,570,952 3,875,433

长期股权投资 7,124,826 6,832,690

投资性房地产 133,646 137,643

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2015 年第三季度报告

固定资产 12,321,918 12,907,339

在建工程 1,008,698 1,159,131

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 2,433,686 2,523,230

开发支出 92,782 76,641

商誉 155,173 148,073

长期待摊费用 442,912 395,092

递延所得税资产 2,826,357 2,683,479

其他非流动资产 723,226 315,116

非流动资产合计 33,253,262 32,318,484

资产总计 159,338,649 143,550,564

流动负债：

短期借款 2,126,166 4,892,929

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债 16,065 3,819

应付票据 3,787,332 4,898,054

应付账款 31,033,585 26,937,592

预收款项 37,441,816 36,109,438

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 1,828,882 2,246,206

应交税费 1,951,415 2,061,649

应付利息 87,228 128,124

应付股利 324,657 223,635

其他应付款 3,187,755 2,975,248

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 852,658 842,928

其他流动负债 14,410,726 11,978,550

流动负债合计 97,048,285 93,298,172

非流动负债：

长期借款 762,135 853,644

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2015 年第三季度报告

应付债券 11,182,319 1,993,201

其中：优先股

永续债

长期应付款 427,662 347,945

长期应付职工薪酬 58,696 111,186

专项应付款 577,124 596,040

预计负债

递延收益 431,767 424,834

递延所得税负债 239,623 391,343

其他非流动负债 80,532 109,131

非流动负债合计 13,759,858 4,827,324

负债合计 110,808,143 98,125,496

所有者权益

股本 12,823,913 12,823,627

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 5,631,055 4,234,660

减：库存股

其他综合收益 772,689 636,936

专项储备 87,633 70,092

盈余公积 4,157,796 4,157,796

一般风险准备

未分配利润 13,421,778 12,313,281

归属于母公司所有者权益合计 36,894,864 34,236,392

少数股东权益 11,635,642 11,188,676

所有者权益合计 48,530,506 45,425,068

负债和所有者权益总计 159,338,649 143,550,564

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

母公司资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目 期末余额 年初余额

流动资产：

货币资金 18,948,841 16,422,177

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产 3,844

应收票据 548,336 802,200

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2015 年第三季度报告

应收账款 17,246,468 16,015,841

预付款项 14,837,536 13,910,867

应收利息

应收股利 265,660 296,449

其他应收款 869,578 926,387

存货 432,472 256,666

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 269,000 200,000

其他流动资产 688,478 950,927

流动资产合计 54,106,369 49,785,358

非流动资产：

可供出售金融资产 610,120 596,000

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 22,845,115 19,115,200

投资性房地产 42,908 44,600

固定资产 719,059 749,315

在建工程 96,480 86,642

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 313,526 306,893

开发支出

商誉

长期待摊费用 137 550

递延所得税资产 474,120 410,898

其他非流动资产 640,000

非流动资产合计 25,101,465 21,950,098

资产总计 79,207,834 71,735,456

流动负债：

短期借款 1,050,000

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债 14,356 2,114

应付票据 671,475 373,874

应付账款 25,850,788 22,989,984

预收款项 14,771,192 15,460,176

应付职工薪酬 152,281 227,183

应交税费 203,114 412,853

应付利息 56,233 80,333

应付股利 6,153 5,593

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2015 年第三季度报告

其他应付款 642,360 697,690

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 25,640 23,134

其他流动负债 898,484 884,698

流动负债合计 43,292,076 42,207,632

非流动负债：

长期借款

应付债券 6,899,111 1,993,201

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款 18,761 39,146

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债 36,736 3,400

非流动负债合计 6,954,608 2,035,747

负债合计 50,246,684 44,243,379

所有者权益：

股本 12,823,913 12,823,627

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 4,746,481 3,527,398

减：库存股

其他综合收益 186,781 213,762

专项储备

盈余公积 1,813,571 1,813,571

未分配利润 9,390,404 9,113,719

所有者权益合计 28,961,150 27,492,077

负债和所有者权益总计 79,207,834 71,735,456

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

合并利润表

2015 年 1—9 月

编制单位：上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

年初至报告期 上年年初至报

本期金额 上期金额

项目 期末金额 告期期末金额

（7-9 月） （7-9 月）

（1-9 月） （1-9 月）

一、营业总收入 17,688,990 18,376,386 53,909,588 54,463,475

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2015 年第三季度报告

其中：营业收入 17,688,990 18,376,386 53,909,588 54,463,475

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 16,893,693 17,567,605 51,423,562 51,545,658

其中：营业成本 14,250,644 15,098,311 43,381,328 43,927,914

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净

额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 100,732 88,243 313,820 292,684

销售费用 569,230 752,004 1,789,498 2,106,723

管理费用 1,605,152 1,730,848 4,963,616 4,938,228

财务费用 23,825 8,150 122,175 24,110

资产减值损失 344,110 -109,951 853,125 255,999

加：公允价值变动收益（损 -51,766 10,259 -62,942 7,734

失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－” 919,829 243,946 1,931,118 695,374

号填列）

其中：对联营企业和合 98,486 161,906 356,722 436,614

营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“－”

号填列）

三、营业利润（亏损以“－” 1,663,360 1,062,986 4,354,202 3,620,925

号填列）

加：营业外收入 99,736 399,518 385,687 701,867

其中：非流动资产处置 4,166 3,283 19,702 100,909

利得

减：营业外支出 2,354 18,301 33,258 27,721

其中：非流动资产处置 1,805 16,772 13,435 20,843

损失

四、利润总额（亏损总额以 1,760,742 1,444,203 4,706,631 4,295,071

“－”号填列）

减：所得税费用 380,565 368,516 896,483 948,554

五、净利润（净亏损以“－” 1,380,177 1,075,687 3,810,148 3,346,517

号填列）

归属于母公司所有者的净利 555,896 492,885 1,892,220 1,788,819

润

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2015 年第三季度报告

少数股东损益 824,281 582,802 1,917,928 1,557,698

六、其他综合收益的税后净额 -473,783 192,821 187,726 227,278

归属母公司所有者的其他综 -437,383 172,683 135,753 203,280

合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进 -427 -3,836

损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计 -427 -3,836

划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单

位不能重分类进损益的其他综

合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损 -436,956 172,683 139,589 203,280

益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单

位以后将重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公 -438,773 151,763 141,695 249,398

允价值变动损益

3.持有至到期投资重分

类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的 -17,186 27,452 -12,496 -35,518

有效部分

5.外币财务报表折算差 17,993 -6,532 9,690 -10,600

额

6.其他 1,010 700

归属于少数股东的其他综合 -36,400 20,138 51,973 23,998

收益的税后净额

七、综合收益总额 906,394 1,268,508 3,997,874 3,573,795

归属于母公司所有者的综合 118,513 681,886 2,027,973 1,992,098

收益总额

归属于少数股东的综合收益 787,881 586,622 1,969,901 1,581,697

总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.0433 0.0384 0.1476 0.1395

（二）稀释每股收益(元/股) 0.0433 0.0384 0.1476 0.1395

本期未发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实

现的净利润为： 0 元。

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

母公司利润表

2015 年 1—9 月

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2015 年第三季度报告

编制单位：上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

年初至报告期 上年年初至报

本期金额 上期金额

项目 期末金额 告期期末金额

（7-9 月） （7-9 月）

（1-9 月） （1-9 月）

一、营业收入 5,686,065 5,606,085 18,029,531 18,873,746

减：营业成本 5,257,105 5,238,959 16,319,637 17,116,463

营业税金及附加 1,906 2,359 9,085 39,219

销售费用 114,392 78,214 238,455 293,930

管理费用 166,604 158,746 500,357 498,914

财务费用 -69,521 -61,991 -138,614 -203,465

资产减值损失 33,663 69,838 232,606 232,858

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－” 71,972 618,208 452,730 1,591,889

号填列）

其中：对联营企业和合 76,507 98,643 197,382 185,553

营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－” 253,888 738,168 1,320,735 2,487,716

号填列）

加：营业外收入 172 51,693 6,758 83,478

其中：非流动资产处置 1 0 2,262 0

利得

减：营业外支出 1 16 173 178

其中：非流动资产处置 0 15 134 175

损失

三、利润总额（亏损总额以“－” 254,059 789,845 1,327,320 2,571,016

号填列）

减：所得税费用 81,439 97,707 297,503 329,075

四、净利润（净亏损以“－” 172,620 692,138 1,029,817 2,241,941

号填列）

五、其他综合收益的税后净额 -245,925 138,388 -26,981 81,585

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合

收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益 -245,925 138,388 -26,981 81,585

的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综

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2015 年第三季度报告

合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允 -228,739 110,936 -14,485 117,103

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有 -17,186 27,452 -12,496 -35,518

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 -73,305 830,526 1,002,836 2,323,526

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/ 0.0135 0.0540 0.0803 0.1748

股)

（二）稀释每股收益(元/ 0.0135 0.0540 0.0803 0.1748

股)

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

合并现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末

（1-9 月） 金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 56,519,639 55,483,974

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 167,065 536,091

收到其他与经营活动有关的现金 752,973 1,018,043

经营活动现金流入小计 57,439,677 57,038,108

购买商品、接受劳务支付的现金 45,923,056 47,198,388

客户贷款及垫款净增加额

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2015 年第三季度报告

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 4,611,370 4,794,147

支付的各项税费 3,709,426 4,068,275

支付其他与经营活动有关的现金 3,921,315 3,975,456

经营活动现金流出小计 58,165,167 60,036,266

经营活动产生的现金流量净额 -725,490 -2,998,158

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 116,428 2,284,478

取得投资收益收到的现金 1,350,758 1,323,366

处置固定资产、无形资产和其他长期资 215,184 852,962

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现 17,818

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 13,655,491 4,156,256

投资活动现金流入小计 15,355,679 8,617,062

购建固定资产、无形资产和其他长期资 854,562 834,429

产支付的现金

投资支付的现金 1,104,281 1,562,367

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现 371,393

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 8,870,625 1,540,851

投资活动现金流出小计 11,200,861 3,937,647

投资活动产生的现金流量净额 4,154,818 4,679,415

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 108,000

其中：子公司吸收少数股东投资收到的 108,000

现金

取得借款收到的现金 2,005,097 959,166

发行债券收到的现金 10,079,203

收到其他与筹资活动有关的现金 3,423,746 963,253

筹资活动现金流入小计 15,616,046 1,922,419

偿还债务支付的现金 6,258,806 834,082

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,433,923 2,433,650

其中：子公司支付给少数股东的股利、 966,352 122,610

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 235,427

筹资活动现金流出小计 8,928,156 3,267,732

筹资活动产生的现金流量净额 6,687,890 -1,345,313

18 / 20

2015 年第三季度报告

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 31,718 31,495

五、现金及现金等价物净增加额 10,148,936 367,439

加：期初现金及现金等价物余额 19,016,377 16,175,872

六、期末现金及现金等价物余额 29,165,313 16,543,311

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

母公司现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位：上海电气集团股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末

（1-9 月） 金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 13,441,067 12,556,314

收到的税费返还 0 344,391

收到其他与经营活动有关的现金 310,528 505,513

经营活动现金流入小计 13,751,595 13,406,218

购买商品、接受劳务支付的现金 11,636,620 12,482,538

支付给职工以及为职工支付的现金 252,154 300,838

支付的各项税费 497,775 723,958

支付其他与经营活动有关的现金 888,889 334,674

经营活动现金流出小计 13,275,438 13,842,008

经营活动产生的现金流量净额 476,157 -435,790

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 1,569,385 1,957,121

取得投资收益收到的现金 298,610 1,299,593

处置固定资产、无形资产和其他长期资 9 125

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现 683 0

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 9,626,047 0

投资活动现金流入小计 11,494,734 3,256,839

购建固定资产、无形资产和其他长期资 48,673 28,832

产支付的现金

投资支付的现金 3,690,142 2,370,392

取得子公司及其他营业单位支付的现 0 0

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 679,000 3,618,830

投资活动现金流出小计 4,417,815 6,018,054

投资活动产生的现金流量净额 7,076,919 -2,761,215

三、筹资活动产生的现金流量：

19 / 20

2015 年第三季度报告

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 635,025

发行债券收到的现金 5,969,672

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 5,969,672 635,025

偿还债务支付的现金 1,050,000 0

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 844,981 1,035,272

支付其他与筹资活动有关的现金 500 478

筹资活动现金流出小计 1,895,481 1,035,750

筹资活动产生的现金流量净额 4,074,191 -400,725

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 60,537 27,058

五、现金及现金等价物净增加额 11,687,804 -3,570,672

加：期初现金及现金等价物余额 6,611,037 10,027,663

六、期末现金及现金等价物余额 18,298,841 6,456,991

法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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