徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)袁鹏先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
注1
总资产（元） 47,742,220,110.09 48,850,537,738.21 48,850,537,738.21 -2.27%
归属于上市公司股东的净资产
21,248,935,293.02 20,118,935,358.34 20,118,935,358.34 5.62%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,546,854,142.34 -21.38% 13,037,805,357.19 -31.48%
归属于上市公司股东的净利润
4,281,922.78 -96.10% 12,350,928.27 -98.69%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-90,810,259.28 -274.77% -348,580,876.93 -145.20%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 241,811,039.99 -30.85%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.001 -95.00% 0.002 -98.46%
稀释每股收益（元/股） 0.001 -95.00% 0.002 -98.46%
加权平均净资产收益率 0.02% 减少 0.51 个百分点 0.06% 减少 4.59 个百分点
注 1： 2014 年 12 月，公司通过同一控制下的企业合并方式取得徐州徐工基础工程机械有限公司 100%股权，将其新纳入合
并报表范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期及以前年度比较合并财务报表时，对前期财
务报表的相关项目进行追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
转让股权及相关资产产生的收
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 200,467,357.14
益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 政府项目扶持资金及奖励款，其
106,600,242.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 中本报告期收到 8848.36 万元。
委托他人投资或管理资产的损益 90,057,168.19 可供出售资产在持有期间的投
3
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资收益
债务重组损益 348,814.44
受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 受托经营管理资产取得的收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,639,102.15 罚款、违约金及赔偿款等
减：所得税影响额 44,364,215.02
少数股东权益影响额（税后） 816,664.55
合计 360,931,805.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 320,456
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐工集团工程机
国有法人 41.88% 2,967,210,990 2,622,372
械有限公司
中财明远投资管
境内非国有法人 2.78% 196,800,000
理有限公司
上海农村商业银
境内非国有法人 2.19% 155,428,152
行股份有限公司
中国证券金融股
境内非国有法人 1.74% 123,359,553
份有限公司
上海中创信实业
境内非国有法人 1.39% 98,400,000
投资有限公司
中国农业银行股
份有限公司－富
国中证国有企业 其他 0.97% 68,751,657
改革指数分级证
券投资基金
中融国际信托有 其他 0.83% 58,875,000
4
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限公司－汇鑫 1
号证券投资单一
资金信托
唐志辉 境内自然人 0.78% 54,986,852
上海昊益实业有
境内非国有法人 0.70% 49,906,767
限公司
申万宏源证券－
工商银行－申万
宏源宝鼎众盈 1 其他 0.70% 49,416,486
号集合资产管理
计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
徐工集团工程机械有限公司 2,964,588,618 人民币普通股 2,964,588,618
中财明远投资管理有限公司 196,800,000 人民币普通股 196,800,000
上海农村商业银行股份有限公司 155,428,152 人民币普通股 155,428,152
中国证券金融股份有限公司 123,359,553 人民币普通股 123,359,553
上海中创信实业投资有限公司 98,400,000 人民币普通股 98,400,000
中国农业银行股份有限公司－富
国中证国有企业改革指数分级证 68,751,657 人民币普通股 68,751,657
券投资基金
中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号
58,875,000 人民币普通股 58,875,000
证券投资单一资金信托
唐志辉 54,986,852 人民币普通股 54,986,852
上海昊益实业有限公司 49,906,767 人民币普通股 49,906,767
申万宏源证券－工商银行－申万
宏源宝鼎众盈 1 号集合资产管理计 49,416,486 人民币普通股 49,416,486
划
上述股东关联关系或一致行动的
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
说明
以上股东徐工集团工程机械有限公司持股数量不含部分开展转融通证券出借业务未到
前 10 名普通股股东参与融资融券
期归还部分。以上股东唐志辉通过信用交易担保证券账户持有公司股票 54,986,852 股股
业务情况说明（如有）
票，占公司股份总数的 0.78%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.终止2013年可转换公司债券募集资金投资项目暨将剩余资金永久补充流动资金
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2015年5月21日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止2013年可转换公司债券募集资金投资项目暨将剩余
资金永久补充流动资金的议案》。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)编号2015-40、编号2015-44公告。
2.核心骨干认购资产管理计划间接投资公司股票
公司部分董事、部分监事、全体高级管理人员及核心骨干已通过认购了申万宏源宝鼎众盈1号集合资产管理计划间接投资公
司股票，该计划总规模为2.77亿元，主要投资于徐工机械股票，该计划已完成建仓。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
编号2015-60公告。
3.控股股东增持
2015年7月15日至7月17日，控股股东徐工集团工程机械有限公司通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份共计 27,358,205
股，占公司已发行股份的 1.16%。
4.回购股份
2015年7月30日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》。公司回购股份的实施
期限为自股东大会审议通过回购方案之日起12个月内，截至2015年9月30日，公司尚未回购股份。
5.2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本
2015年9月15日，公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，以公
司2015年6月30日公司股份总数2,361,429,234股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20股，合计转增4,722,858,468
股，本次转增完成后公司总股本将增加至7,084,287,702股。本次权益分配方案股权登记日为2015年9月22日，除权日为2015
年9月23日。2015年9月23日，该方案已实施完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
徐工机械：关于终止 2013 年可转换公司
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
债券募集资金投资项目暨将剩余募集资 2015 年 05 月 04 日
编号 2015-40 公告
金永久补充流动资金的公告
徐工机械：关于控股股东计划增持公司 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 07 月 10 日
股份的公告 编号 2015-59 公告
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
徐工机械：关于维护公司股价的方案 2015 年 07 月 10 日
编号 2015-60 公告
徐工机械：关于回购部分社会公众股份 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 07 月 14 日
的预案 编号 2015-65 公告
徐工机械：关于购买徐州工程机械集团
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
有限公司所持徐州徐工信息技术服务股 2015 年 07 月 14 日
编号 2015-66 公告
份有限公司全部股份的提示性公告
徐工机械：关于向徐州工程机械集团有
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
限公司转让徐州徐工施维英机械有限公 2015 年 07 月 14 日
编号 2015-67 公告
司 75%股权的提示性公告
徐工机械：关于第一大股东增持股份公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 07 月 18 日
告 编号 2015-73 公告
徐工机械：关于回购部分社会公众股份 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 08 月 11 日
的报告书 编号 2015-78 公告
徐工机械：关于回购部分社会公众股份 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 08 月 22 日
进展公告 编号 2015-84 公告
徐工机械：关于 2015 年半年度利润分配 2015 年 08 月 24 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
及资本公积金转增股本预案 编号 2015-85 公告
徐工机械：2015 年半年度权益分配实施 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2015 年 09 月 17 日
公告 编号 2015-101 公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、经审计，徐工基
础 2014 年度实现净
利润 11,194.71 万元，
扣除非经常性损益
的净利润 11,179.15
1、徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持 万元，徐工有限
有的徐工基础 100%股权，徐工基础 100%股 100%股权对应的
权交割日后的连续三个会计年度履行业绩补 2014 年度扣除非经
偿义务。徐工基础 2014 年度、2015 年度、2016 常性损益实现的净
年度经审计的净利润（以扣除非经常性损益 利润为 11,179.15 万
的净利润为计算依据）分别不低于人民币 元，超业绩承诺金额
8,948.67 万元、9,535.37 万元和 11,143.83 万 2230.48 万元。2、经
元。如徐工基础 2014 年度、2015 年度、2016 审计，徐州赫思曼
年度的实际净利润数低于承诺净利润数，则 2014 年度实现净利
收购报告书或权益变 由徐工有限按照约定履行业绩补偿义务。2、 2014 年 01 2014-2016 润 5,419.84 万元，扣
徐工有限
动报告书中所作承诺 徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有 月 01 日 年度 除非经常性损益的
的徐州赫思曼 50%股权，徐州赫思曼 50%股 净利润 5,393.57 万
权交割日后的连续三个会计年度履行业绩补 元，低于业绩承诺金
偿义务。徐州赫思曼 2014 年度、2015 年度、 额 5,790.15 万元。徐
2016 年度经审计的净利润（以扣除非经常性 州赫思曼 2014 年度
损益的净利润为计算依据）分别不低于人民 实现净利润达到业
币 5,790.15 万元、6,052.31 万元和 6,210.56 万 绩承诺的 93.15%。
元。如徐州赫思曼 2014 年度、2015 年度、2016 徐州赫思曼 50%股
年度的实际净利润数低于承诺净利润数，则 权对应的 2014 年度
由徐工有限按照约定履行业绩补偿义务。 扣除非经常性损益
实现的净利润为
2,696.79 万元，徐工
有限向徐工机械支
付业绩补偿款
198.29 万元。
1、徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性 1、自承诺以来，徐
的承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有 工集团、徐工有限认
徐工有限; 2009 年 07
资产重组时所作承诺 限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、 长期 真履行承诺，在资
徐工集团 月 31 日
人员方面保持独立。2、徐工集团、徐工有限 产、业务、机构、财
关于规范关联交易的承诺：徐工集团及徐工 务、人员方面与公司
8
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团 保持独立。2、自承
拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会 诺以来，徐工集团、
利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指 徐工有限认真履行
使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管 承诺，徐工机械与徐
理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提 工集团、徐工有限及
供或者接受资金、商品、服务或者其他资产， 其关联方的关联交
或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工 易履行了相关承诺，
集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司 信息披露符合相关
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其 规定。3、自承诺以
他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平 来，徐工集团、徐工
等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公 有限认真履行承诺，
平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根 徐工集团、徐工有限
据法律、行政法规、中国证监会及证券交易 及其拥有控制权或
所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审 重大影响的下属公
议程序并及时予以披露。3、徐工集团、徐工 司，与徐工机械经营
有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工 范围内所从事的业
有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或 务不存在同业竞争
重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公 的情形。
司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权
或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐
工机械目前或未来所从事的业务发生或可能
发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的
全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实
际控制权或重大影响的其他公司现有经营活
动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与
徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或
将促使徐工集团之全资子公司、控股子公司
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其
他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业
务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公
司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的
其他公司以交易公平、公允的市场价格，在
适当时机全部注入徐工机械。
徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存 自承诺以来，徐工集
在同业竞争和该部分资产后续计划的承诺 团、徐工有限认真履
承诺内容：2009 年重大资产重组完成后，徐 行承诺:1、2011 年 3
工集团、徐工有限未注入徐工机械的工程机 月，徐工有限已将徐
械资产包括对徐州徐工筑路机械有限公司、 工筑路注入到徐工
徐工有限; 2009 年 07
徐州徐工挖掘机械有限公司、江苏徐工工程 长期 机械。2、经公司第
徐工集团 月 31 日
机械租赁有限公司及五家合资公司（徐州赫 七届董事会第十二
思曼电子有限公司、徐州派特控制技术有限 次会议审议，2014
公司、徐州美驰车桥有限公司、徐州罗特艾 年第二次临时股东
德回转支承有限公司和力士（徐州）回转支 大会批准同意徐工
承有限公司）的投资。对该等资产的后续安 集团工程机械有限
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：1、 公司变更承诺、延期
徐州徐工筑路机械有限公司：徐工有限承诺， 将所持徐州徐工挖
在 2009 年重大资产重组交割日后未来五年 掘机械有限公司注
内，徐州徐工筑路机械有限公司经过培育后， 入公司.承诺变更
在其主要产品市场占有率位居同行业前列、 为：2016 年 12 月
资产质量得到明显提高、盈利能力较强时， 31 日前，将徐州徐
将徐州徐工筑路机械有限公司在适当时机注 工挖掘机械有限公
入到徐工机械。2、徐州徐工挖掘机械有限公 司注入到徐工机械。
司：徐工有限承诺，2009 年重大资产重组交 3、经公司第七届董
割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐 事会第十二次会议
州）有限公司投资、徐州徐工挖掘机械有限 审议，2014 年第二
公司资产质量和盈利能力得到明显提高、主 次临时股东大会批
要产品市场占有率位居同行业前列的前提 准豁免徐州工程机
下，将其在适当时机注入到徐工机械。3、江 械集团有限公司将
苏徐工工程机械租赁有限公司：徐工集团、 所持江苏徐工工程
徐工有限承诺，2009 年重大资产重组交割日 机械租赁有限公司
后未来五年内，江苏徐工工程机械租赁有限 注入公司。4、2014
公司盈利能力较强、融资租赁规模市场份额 年 12 月，徐工有限
居同行业前列的前提下，将其在适当时机注 已将所持有的徐州
入到徐工机械。4、五家合资公司徐州赫思曼 派特、徐州赫思曼、
电子有限公司（简称徐州赫思曼）、徐州派特 美驰车桥三家公司
控制技术有限公司（简称徐州派特）、徐州美 全部股权注入到徐
驰车桥有限公司（简称美驰车桥）、徐州罗特 工机械。2015 年 4
艾德回转支承有限公司(徐州罗特艾德)、力士 月，徐工有限将所持
（徐州）回转支承有限公司(徐州力士)：徐工 有的徐州罗特艾德、
有限承诺，未来在合资方同意、五家合资公 徐州力士两家公司
司盈利能力较强的前提下，将合资公司的出 全部股权注入到徐
资在适当时机注入到徐工机械。" 工机械。
股份增持承诺如下：公司第一大股东徐工集
团工程机械有限公司承诺未来 6 个月内根据 2015 年 7 月 15 日-17
《关于上市公司大股东及董事、监事、高级 日，徐工有限通过深
管理人员增持本公司股票相关事项的通知》 圳证券交易所交易
其他对公司中小股东 （证监发〔2015〕51 号）和《关于做好相关 2015 年 07 截至 2016 系统增持公司股份
徐工有限
所作承诺 主体增持公司股票配套工作的通知》（上市部 月 09 日 年 1 月 8 日 共计 27,358,205 股，
函〔2015〕632 号）规定，通过证券公司、基 占公司已发行股份
金管理公司定向资产管理等方式按市价增持 的 1.16%，累计增持
公司股票，增持金额不少于 3 亿元（含 3 亿 3.5 亿元。
元）。增持完成后六个月内不减持。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅下降
业绩预告填写数据类型:区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 3,480 -- 15,800 41,330.19 下降 61.77% -- 91.58%
基本每股收益（元/股） 0.0030 -- 0.0200 0.0580 注 1 下降 61.77% -- 91.58%
主要原因主要有：受宏观经济形势的影响，国内外工程机械市场整体需求持续低迷，销售收
入及利润同比下降较大；受巴西经济继续下滑的影响，巴西雷亚尔贬值的汇率损失同比增加；
业绩预告的说明
为进一步控制经营风险，提高经济运营质量，公司销售政策趋紧，对收入及利润也产生一定
影响。
注 1：每股收益的上年同期数按照资本公积转增股本"10 转 20"后追溯调整计算。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
工银瑞信 邢梦醒； 公司经营状况及未来发
徐工体验厅；公司
2015 年 07 月 24 日 实地调研 机构 前海开源基金 陈 展方向。未提供书面资
518 会议室
上；盈峰资本 祁滕；料。
公司经营状况及未来发
国泰君安 吕娟及其
2015 年 09 月 01 日 上海裕景大饭店 其他 机构 展方向。未提供书面资
组织的机构投资者
料。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公司经营状况及未来发
2015 年 09 月 16 日 公司 518 会议室 实地调研 机构 平安证券 满在朋 展方向。未提供书面资
料。
公司经营状况及未来发
深圳福田香格里拉 瑞银证券及其组织
2015 年 09 月 21 日 其他 机构 展方向。未提供书面资
大酒店 的机构投资者。
料。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,618,135,224.52 5,158,101,936.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,432,212,309.96 2,033,381,521.29
应收账款 22,848,817,708.55 20,034,543,874.27
预付款项 906,894,995.52 1,110,078,894.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 487,998,335.84 488,876,319.76
买入返售金融资产
存货 6,698,354,717.89 7,714,323,073.04
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 35,992,413,292.28 36,539,305,619.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
13
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 900,000,000.00 683,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 977,695,038.47 339,718,206.06
投资性房地产
固定资产 7,203,670,185.53 8,190,647,235.05
在建工程 191,485,292.60 390,606,851.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,909,531,969.47 2,187,916,864.34
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,456,437.88 8,860,192.39
递延所得税资产 559,967,893.86 510,482,768.96
其他非流动资产
非流动资产合计 11,749,806,817.81 12,311,232,118.42
资产总计 47,742,220,110.09 48,850,537,738.21
流动负债：
短期借款 3,687,262,654.15 3,301,256,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,389,027,122.30 3,379,725,179.05
应付账款 6,630,067,337.41 7,303,322,834.02
预收款项 789,486,663.65 776,979,594.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 96,715,110.31 209,893,102.11
应交税费 147,408,881.61 141,802,692.11
14
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 188,287,500.00 12,225,000.00
应付股利 7,576,997.84 7,336,020.44
其他应付款 2,268,543,831.67 2,755,904,252.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,729,223,636.59 1,874,599,714.00
其他流动负债
流动负债合计 19,933,599,735.53 19,763,044,588.43
非流动负债：
长期借款 1,780,325,346.44 3,048,348,284.00
应付债券 4,492,945,833.33 5,569,993,711.97
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,666,591.07 30,191,638.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,290,937,770.84 8,648,533,634.43
负债合计 26,224,537,506.37 28,411,578,222.86
所有者权益：
股本 7,084,287,702.00 2,210,875,770.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,182,333,684.58 7,977,882,894.32
减：库存股
其他综合收益 84,702,065.15 -82,716,802.51
专项储备 14,053,170.53
15
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 728,510,888.21 728,510,888.21
一般风险准备
未分配利润 9,155,047,782.55 9,284,382,608.32
归属于母公司所有者权益合计 21,248,935,293.02 20,118,935,358.34
少数股东权益 268,747,310.70 320,024,157.01
所有者权益合计 21,517,682,603.72 20,438,959,515.35
负债和所有者权益总计 47,742,220,110.09 48,850,537,738.21
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：袁鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,660,527,800.70 3,316,069,072.18
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 479,693,286.80 1,186,094,027.59
应收账款 4,067,584,952.21 2,617,688,753.91
预付款项 56,691,806.97 109,439,115.50
应收利息
应收股利 1,778,064,908.88 2,213,700,000.00
其他应收款 7,443,764,693.71 6,524,556,050.57
存货 1,424,919,449.19 1,736,899,662.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 17,911,246,898.46 17,704,446,682.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,214,437,799.16 5,767,255,642.93
投资性房地产
16
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 2,600,380,077.07 3,433,735,927.28
在建工程 20,297,458.53 85,845,196.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 616,670,528.88 873,043,971.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,845,780.68 8,020,538.74
递延所得税资产 34,342,027.00 67,241,142.54
其他非流动资产
非流动资产合计 10,492,973,671.32 10,235,142,419.15
资产总计 28,404,220,569.78 27,939,589,101.33
流动负债：
短期借款 1,301,827,500.00 1,219,088,300.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,334,460,000.00 1,178,908,150.00
应付账款 1,781,303,676.69 1,560,315,961.33
预收款项 397,459,115.73 109,123,575.90
应付职工薪酬 14,131,784.67 20,272,485.90
应交税费 85,128,202.72 -9,860,622.38
应付利息 188,287,500.00 12,225,000.00
应付股利 7,576,997.84 7,336,020.44
其他应付款 1,150,276,019.95 1,600,871,783.79
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,350,000,000.00 896,100,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,610,450,797.60 6,594,380,654.98
非流动负债：
长期借款 850,000,000.00 1,300,000,000.00
应付债券 4,492,945,833.33 5,569,993,711.97
17
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,666,591.07 30,191,638.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,360,612,424.40 6,900,185,350.43
负债合计 12,971,063,222.00 13,494,566,005.41
所有者权益：
股本 7,084,287,702.00 2,210,875,770.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,988,995,384.94 7,784,544,594.68
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,593,153.77
盈余公积 728,510,888.21 728,510,888.21
未分配利润 3,628,770,218.86 3,721,091,843.03
所有者权益合计 15,433,157,347.78 14,445,023,095.92
负债和所有者权益总计 28,404,220,569.78 27,939,589,101.33
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,546,854,142.34 4,511,610,657.67
其中：营业收入 3,546,854,142.34 4,511,610,657.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,645,887,280.47 4,414,974,865.07
18
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：营业成本 2,743,369,588.96 3,494,471,972.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 29,021,939.84 24,058,545.33
销售费用 267,999,808.83 438,302,734.84
管理费用 286,213,016.19 380,282,448.28
财务费用 314,863,946.40 34,914,843.87
资产减值损失 4,418,980.25 42,944,320.32
加：公允价值变动收益（损失以
2,353,065.65
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
23,275,589.25 4,043,607.98
列）
其中：对联营企业和合营企业
2,171,994.01 95,037.90
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -75,757,548.88 103,032,466.23
加：营业外收入 134,847,665.01 29,139,773.42
其中：非流动资产处置利得 30,477,528.16 734,749.17
减：营业外支出 2,682,775.00 2,127,156.64
其中：非流动资产处置损失 665,688.24 613,256.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 56,407,341.13 130,045,083.01
减：所得税费用 67,087,750.77 13,905,770.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,680,409.64 116,139,312.59
归属于母公司所有者的净利润 4,281,922.78 109,827,887.16
少数股东损益 -14,962,332.42 6,311,425.43
六、其他综合收益的税后净额 17,186,824.83 -9,114,929.49
归属母公司所有者的其他综合收益
17,126,919.38 -9,114,843.58
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
19
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
17,126,919.38 -9,114,843.58
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 17,126,919.38 -9,114,843.58
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
59,905.45 -85.91
税后净额
七、综合收益总额 6,506,415.19 107,024,383.10
归属于母公司所有者的综合收益
21,408,842.16 100,713,043.58
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -14,902,426.97 6,311,339.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.001 0.02
（二）稀释每股收益 0.001 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：40,839,662.00
元。
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：袁鹏
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,211,714,303.51 1,653,430,863.52
减：营业成本 971,753,711.90 1,376,619,442.52
20
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
营业税金及附加 12,282,350.23 6,734,026.06
销售费用 30,571,323.66 85,483,956.11
管理费用 80,710,921.66 166,267,276.48
财务费用 65,679,598.81 86,028,206.91
资产减值损失 -239,720.40 6,527,498.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,956,117.65 -74,229,543.37
加：营业外收入 68,125,874.61 21,010,623.48
其中：非流动资产处置利得 569,093.64 355,875.63
减：营业外支出 111,775.39 454,146.01
其中：非流动资产处置损失 88,239.71 454,145.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
118,970,216.87 -53,673,065.90
列）
减：所得税费用 27,210,874.72 -8,153,112.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 91,759,342.15 -45,519,953.26
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
21
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 91,759,342.15 -45,519,953.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,037,805,357.19 19,027,817,335.05
其中：营业收入 13,037,805,357.19 19,027,817,335.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 13,400,701,277.78 17,960,083,429.51
其中：营业成本 10,339,137,777.51 14,868,555,300.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 98,879,269.12 81,766,700.96
销售费用 936,948,500.29 1,237,719,058.91
管理费用 1,081,253,123.02 1,214,137,184.66
财务费用 750,814,100.12 261,548,376.76
资产减值损失 193,668,507.72 296,356,807.69
加：公允价值变动收益（损失以
2,353,065.65
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
287,558,359.13 6,312,774.35
列）
22
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
5,018,715.53 580,825.81
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -75,337,561.46 1,076,399,745.54
加：营业外收入 168,133,975.06 102,193,269.08
其中：非流动资产处置利得 41,146,191.27 3,326,195.25
减：营业外支出 13,483,697.29 8,286,278.94
其中：非流动资产处置损失 2,103,209.54 1,230,472.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 79,312,716.31 1,170,306,735.68
减：所得税费用 115,751,283.06 189,583,947.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -36,438,566.75 980,722,788.00
归属于母公司所有者的净利润 12,350,928.27 943,567,446.23
少数股东损益 -48,789,495.02 37,155,341.77
六、其他综合收益的税后净额 168,004,454.77 -119,196,981.06
归属母公司所有者的其他综合收益
167,418,867.66 -119,195,857.59
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
167,418,867.66 -119,195,857.59
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 167,418,867.66 -119,195,857.59
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 585,587.11 -1,123.47
23
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
税后净额
七、综合收益总额 131,565,888.02 861,525,806.94
归属于母公司所有者的综合收益
179,769,795.93 824,371,588.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -48,203,907.91 37,154,218.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.002 0.13
（二）稀释每股收益 0.002 0.13
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：105,843,375.60
元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,428,422,150.95 8,334,477,001.02
减：营业成本 3,568,089,681.17 7,246,571,329.07
营业税金及附加 32,323,989.51 23,772,449.15
销售费用 214,180,140.50 321,698,622.61
管理费用 407,169,071.10 525,837,524.10
财务费用 196,897,677.24 254,635,170.98
资产减值损失 34,371,932.48 23,383,520.78
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
31,500,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,889,658.95 -61,421,615.67
加：营业外收入 82,042,873.25 62,710,047.30
其中：非流动资产处置利得 10,055,990.28 2,212,679.93
减：营业外支出 9,090,699.30 775,430.46
其中：非流动资产处置损失 1,051,082.71 738,165.46
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
79,841,832.90 513,001.17
列）
减：所得税费用 30,477,703.03 75,638.17
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,364,129.87 437,363.00
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 49,364,129.87 437,363.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,851,088,236.06 19,516,891,376.97
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 376,279,322.55 535,884,410.33
收到其他与经营活动有关的现金 351,757,466.75 705,497,386.09
经营活动现金流入小计 12,579,125,025.36 20,758,273,173.39
购买商品、接受劳务支付的现金 8,468,267,738.69 16,056,686,324.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,419,947,127.12 1,528,355,578.65
金
支付的各项税费 1,055,622,584.81 1,080,585,073.96
支付其他与经营活动有关的现金 1,393,476,534.75 1,742,977,304.10
经营活动现金流出小计 12,337,313,985.37 20,408,604,280.74
经营活动产生的现金流量净额 241,811,039.99 349,668,892.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 92,694,043.81 5,561,332.65
处置固定资产、无形资产和其他
624,616.00 38,433,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
378,796,088.89
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 472,114,748.70 43,994,432.65
购建固定资产、无形资产和其他
365,891,879.02 866,013,569.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 785,450,075.15 417,911,921.27
质押贷款净增加额
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
194,247,700.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,345,589,654.17 1,283,925,490.61
投资活动产生的现金流量净额 -873,474,905.47 -1,239,931,057.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 4,225,581,084.12 6,095,141,091.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 134,926,000.00
筹资活动现金流入小计 4,360,507,084.12 6,095,141,091.00
偿还债务支付的现金 4,596,000,327.38 6,738,933,556.40
分配股利、利润或偿付利息支付
491,673,378.95 751,078,000.83
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 311,555.30
筹资活动现金流出小计 5,087,985,261.63 7,490,011,557.23
筹资活动产生的现金流量净额 -727,478,177.51 -1,394,870,466.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-45,898,669.03 27,406,993.74
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,405,040,712.02 -2,257,725,637.80
加：期初现金及现金等价物余额 4,755,483,886.54 7,067,844,136.48
六、期末现金及现金等价物余额 3,350,443,174.52 4,810,118,498.68
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,672,506,989.00 7,629,232,461.59
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 218,965,881.50 1,363,487,209.78
经营活动现金流入小计 3,891,472,870.50 8,992,719,671.37
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 2,475,093,234.18 7,378,291,577.16
支付给职工以及为职工支付的现
449,833,912.27 520,660,070.60
金
支付的各项税费 234,266,129.92 245,752,658.34
支付其他与经营活动有关的现金 439,160,713.40 1,459,832,681.81
经营活动现金流出小计 3,598,353,989.77 9,604,536,987.91
经营活动产生的现金流量净额 293,118,880.73 -611,817,316.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 435,635,091.12 469,120,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 435,635,091.12 469,120,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
122,315,609.19 217,809,673.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金 960,631,500.00 500,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
194,247,700.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,277,194,809.19 717,809,673.32
投资活动产生的现金流量净额 -841,559,718.07 -248,689,673.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,761,503,300.00 2,478,621,600.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,761,503,300.00 2,478,621,600.00
偿还债务支付的现金 2,674,864,100.00 2,808,930,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
193,739,634.14 320,840,867.65
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,868,603,734.14 3,129,770,867.65
筹资活动产生的现金流量净额 -107,100,434.14 -651,149,267.65
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -655,541,271.48 -1,511,656,257.51
加：期初现金及现金等价物余额 3,316,069,072.18 4,809,927,205.56
六、期末现金及现金等价物余额 2,660,527,800.70 3,298,270,948.05
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：王民
董事会批准报送日期：2015 年 10 月 29 日
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