徐工机械：2015年第三季度报告正文_股票频道

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2015-105

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员)袁鹏先生声

明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

本报告期末比上年度

上年度末

本报告期末末增减

调整前调整后调整后

总资产（元） 47,742,220,110.09 48,850,537,738.21 注 1 48,850,537,738.21 -2.27%

归属于上市公司股东的净资产

21,248,935,293.02 20,118,935,358.34 20,118,935,358.34 5.62%

（元）

本报告期比上年同期年初至报告期末比上

本报告期年初至报告期末

增减年同期增减

营业收入（元） 3,546,854,142.34 -21.38% 13,037,805,357.19 -31.48%

归属于上市公司股东的净利润

4,281,922.78 -96.10% 12,350,928.27 -98.69%

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

-90,810,259.28 -274.77% -348,580,876.93 -145.20%

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

-- -- 241,811,039.99 -30.85%

（元）

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

基本每股收益（元/股） 0.001 -95.00% 0.002 -98.46%

稀释每股收益（元/股） 0.001 -95.00% 0.002 -98.46%

加权平均净资产收益率 0.02% 减少 0.51 个百分点 0.06% 减少 4.59 个百分点

注 1：2014 年 12 月，公司通过同一控制下的企业合并方式取得徐州徐工基础工程机械有限公司 100%股权，将其新纳入合

并报表范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期及以前年度比较合并财务报表时，对前期财

务报表的相关项目进行追溯调整。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

转让股权及相关资产产生的收

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 200,467,357.14

益

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统政府项目扶持资金及奖励款，其

106,600,242.85

一标准定额或定量享受的政府补助除外）中本报告期收到 8848.36 万元。

可供出售资产在持有期间的投

委托他人投资或管理资产的损益 90,057,168.19

资收益

债务重组损益 348,814.44

受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 受托经营管理资产取得的收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,639,102.15 罚款、违约金及赔偿款等

减：所得税影响额 44,364,215.02

少数股东权益影响额（税后） 816,664.55

合计 360,931,805.20 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 320,456

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

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徐工集团工程机

国有法人 41.88% 2,967,210,990 2,622,372

械有限公司

中财明远投资管

境内非国有法人 2.78% 196,800,000

理有限公司

上海农村商业银

境内非国有法人 2.19% 155,428,152

行股份有限公司

中国证券金融股

境内非国有法人 1.74% 123,359,553

份有限公司

上海中创信实业

境内非国有法人 1.39% 98,400,000

投资有限公司

中国农业银行股

份有限公司－富

国中证国有企业其他 0.97% 68,751,657

改革指数分级证

券投资基金

中融国际信托有

限公司－汇鑫 1

其他 0.83% 58,875,000

号证券投资单一

资金信托

唐志辉境内自然人 0.78% 54,986,852

上海昊益实业有

境内非国有法人 0.70% 49,906,767

限公司

申万宏源证券－

工商银行－申万

宏源宝鼎众盈 1 其他 0.70% 49,416,486

号集合资产管理

计划

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件普通股股份数量

股份种类数量

徐工集团工程机械有限公司 2,964,588,618 人民币普通股 2,964,588,618

中财明远投资管理有限公司 196,800,000 人民币普通股 196,800,000

上海农村商业银行股份有限公司 155,428,152 人民币普通股 155,428,152

中国证券金融股份有限公司 123,359,553 人民币普通股 123,359,553

上海中创信实业投资有限公司 98,400,000 人民币普通股 98,400,000

中国农业银行股份有限公司－富

国中证国有企业改革指数分级证 68,751,657 人民币普通股 68,751,657

券投资基金

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号

58,875,000 人民币普通股 58,875,000

证券投资单一资金信托

唐志辉 54,986,852 人民币普通股 54,986,852

上海昊益实业有限公司 49,906,767 人民币普通股 49,906,767

申万宏源证券－工商银行－申万

宏源宝鼎众盈 1 号集合资产管理计 49,416,486 人民币普通股 49,416,486

划

上述股东关联关系或一致行动的

未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。

说明

以上股东徐工集团工程机械有限公司持股数量不含部分开展转融通证券出借业务未到

前 10 名普通股股东参与融资融券

期归还部分。以上股东唐志辉通过信用交易担保证券账户持有公司股票 54,986,852 股股

业务情况说明（如有）

票，占公司股份总数的 0.78%。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1.终止2013年可转换公司债券募集资金投资项目暨将剩余资金永久补充流动资金

2015年5月21日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止2013年可转换公司债券募集资金投资项目暨将剩余

资金永久补充流动资金的议案》。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)编号2015-40、编号2015-44公告。

2.核心骨干认购资产管理计划间接投资公司股票

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

公司部分董事、部分监事、全体高级管理人员及核心骨干已通过认购了申万宏源宝鼎众盈1号集合资产管理计划间接投资公

司股票，该计划总规模为2.77亿元，主要投资于徐工机械股票，该计划已完成建仓。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

编号2015-60公告。

3.控股股东增持

2015年7月15日至7月17日，控股股东徐工集团工程机械有限公司通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份共计 27,358,205

股，占公司已发行股份的 1.16%。

4.回购股份

2015年7月30日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》。公司回购股份的实施

期限为自股东大会审议通过回购方案之日起12个月内，截至2015年9月30日，公司尚未回购股份。

5.2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本

2015年9月15日，公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，以公

司2015年6月30日公司股份总数2,361,429,234股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20股，合计转增4,722,858,468

股，本次转增完成后公司总股本将增加至7,084,287,702股。本次权益分配方案股权登记日为2015年9月22日，除权日为2015

年9月23日。2015年9月23日，该方案已实施完成。

重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引

徐工机械：关于终止 2013 年可转换公司

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

债券募集资金投资项目暨将剩余募集资 2015 年 05 月 04 日

编号 2015-40 公告

金永久补充流动资金的公告

徐工机械：关于控股股东计划增持公司巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 07 月 10 日

股份的公告编号 2015-59 公告

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

徐工机械：关于维护公司股价的方案 2015 年 07 月 10 日

编号 2015-60 公告

徐工机械：关于回购部分社会公众股份巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 07 月 14 日

的预案编号 2015-65 公告

徐工机械：关于购买徐州工程机械集团

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

有限公司所持徐州徐工信息技术服务股 2015 年 07 月 14 日

编号 2015-66 公告

份有限公司全部股份的提示性公告

徐工机械：关于向徐州工程机械集团有

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

限公司转让徐州徐工施维英机械有限公 2015 年 07 月 14 日

编号 2015-67 公告

司 75%股权的提示性公告

徐工机械：关于第一大股东增持股份公巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 07 月 18 日

告编号 2015-73 公告

徐工机械：关于回购部分社会公众股份巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 08 月 11 日

的报告书编号 2015-78 公告

徐工机械：关于回购部分社会公众股份巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 08 月 22 日

进展公告编号 2015-84 公告

徐工机械：关于 2015 年半年度利润分配巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 08 月 24 日

及资本公积金转增股本预案编号 2015-85 公告

徐工机械：2015 年半年度权益分配实施巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)

2015 年 09 月 17 日

公告编号 2015-101 公告

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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

1、经审计，徐工基

础 2014 年度实现净

利润 11,194.71 万元，

扣除非经常性损益

的净利润 11,179.15

1、徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有万元，徐工有限

的徐工基础 100%股权，徐工基础 100%股权交 100%股权对应的

割日后的连续三个会计年度履行业绩补偿义 2014 年度扣除非经

务。徐工基础 2014 年度、2015 年度、2016 年常性损益实现的净

度经审计的净利润（以扣除非经常性损益的净利润为 11,179.15 万

利润为计算依据）分别不低于人民币 8,948.67 元，超业绩承诺金额

万元、9,535.37 万元和 11,143.83 万元。如徐工 2230.48 万元。2、经

基础 2014 年度、2015 年度、2016 年度的实际审计，徐州赫思曼

净利润数低于承诺净利润数，则由徐工有限按 2014 年度实现净利

收购报告书或权益变照约定履行业绩补偿义务。2、徐工有限承诺：2014 年 01 2014-2016 润 5,419.84 万元，扣

徐工有限

动报告书中所作承诺徐工机械收购徐工有限持有的徐州赫思曼 50% 月 01 日年度除非经常性损益的

股权，徐州赫思曼 50%股权交割日后的连续三净利润 5,393.57 万

个会计年度履行业绩补偿义务。徐州赫思曼元，低于业绩承诺金

2014 年度、2015 年度、2016 年度经审计的净额 5,790.15 万元。徐

利润（以扣除非经常性损益的净利润为计算依州赫思曼 2014 年度

据）分别不低于人民币 5,790.15 万元、6,052.31 实现净利润达到业

万元和 6,210.56 万元。如徐州赫思曼 2014 年度、绩承诺的 93.15%。

2015 年度、2016 年度的实际净利润数低于承诺徐州赫思曼 50%股

净利润数，则由徐工有限按照约定履行业绩补权对应的 2014 年度

偿义务。扣除非经常性损益

实现的净利润为

2,696.79 万元，徐工

有限向徐工机械支

付业绩补偿款

198.29 万元。

1、徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的 1、自承诺以来，徐

承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及工集团、徐工有限认

其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员真履行承诺，在资

方面保持独立。2、徐工集团、徐工有限关于规产、业务、机构、财

徐工有限; 2009 年 07

资产重组时所作承诺范关联交易的承诺：徐工集团及徐工集团的全长期务、人员方面与公司

徐工集团月 31 日

资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控保持独立。2、自承

制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐诺以来，徐工集团、

工机械实际控制能力操纵、指使徐工机械或徐徐工有限认真履行

工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工承诺，徐工机械与徐

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商工集团、徐工有限及

品、服务或者其他资产，或从事任何损害徐工其关联方的关联交

机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资易履行了相关承诺，

子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制信息披露符合相关

权或重大影响的其他公司与徐工机械进行关联规定。3、自承诺以

交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，来，徐工集团、徐工

保证交易公平、公允，维护徐工机械的合法权有限认真履行承诺，

益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证徐工集团、徐工有限

券交易所的有关规定和公司《章程》，履行相应及其拥有控制权或

的审议程序并及时予以披露。3、徐工集团、徐重大影响的下属公

工有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工司，与徐工机械经营

有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重范围内所从事的业

大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、务不存在同业竞争

控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大的情形。

影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目

前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的

业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公司、

控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大

影响的其他公司现有经营活动可能在将来与徐

工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲

突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资

子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制

权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生

同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、

控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大

影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，

在适当时机全部注入徐工机械。

徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在自承诺以来，徐工集

同业竞争和该部分资产后续计划的承诺承团、徐工有限认真履

诺内容：2009 年重大资产重组完成后，徐工集行承诺:1、2011 年 3

团、徐工有限未注入徐工机械的工程机械资产月，徐工有限已将徐

包括对徐州徐工筑路机械有限公司、徐州徐工工筑路注入到徐工

挖掘机械有限公司、江苏徐工工程机械租赁有机械。2、经公司第

限公司及五家合资公司（徐州赫思曼电子有限七届董事会第十二

公司、徐州派特控制技术有限公司、徐州美驰次会议审议，2014

徐工有限; 2009 年 07

车桥有限公司、徐州罗特艾德回转支承有限公长期年第二次临时股东

徐工集团月 31 日

司和力士（徐州）回转支承有限公司）的投资。大会批准同意徐工

对该等资产的后续安排计划，徐工集团、徐工集团工程机械有限

有限承诺如下：1、徐州徐工筑路机械有限公司：公司变更承诺、延期

徐工有限承诺，在 2009 年重大资产重组交割将所持徐州徐工挖

日后未来五年内，徐州徐工筑路机械有限公司掘机械有限公司注

经过培育后，在其主要产品市场占有率位居同入公司.承诺变更

行业前列、资产质量得到明显提高、盈利能力为：2016 年 12 月

较强时，将徐州徐工筑路机械有限公司在适当 31 日前，将徐州徐

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

时机注入到徐工机械。2、徐州徐工挖掘机械有工挖掘机械有限公

限公司：徐工有限承诺，2009 年重大资产重组司注入到徐工机械。

交割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐 3、经公司第七届董

州）有限公司投资、徐州徐工挖掘机械有限公事会第十二次会议

司资产质量和盈利能力得到明显提高、主要产审议，2014 年第二

品市场占有率位居同行业前列的前提下，将其次临时股东大会批

在适当时机注入到徐工机械。3、江苏徐工工程准豁免徐州工程机

机械租赁有限公司：徐工集团、徐工有限承诺，械集团有限公司将

2009 年重大资产重组交割日后未来五年内，江所持江苏徐工工程

苏徐工工程机械租赁有限公司盈利能力较强、机械租赁有限公司

融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提注入公司。4、2014

下，将其在适当时机注入到徐工机械。4、五家年 12 月，徐工有限

合资公司徐州赫思曼电子有限公司（简称徐州已将所持有的徐州

赫思曼）、徐州派特控制技术有限公司（简称徐派特、徐州赫思曼、

州派特）、徐州美驰车桥有限公司（简称美驰车美驰车桥三家公司

桥）、徐州罗特艾德回转支承有限公司(徐州罗全部股权注入到徐

特艾德)、力士（徐州）回转支承有限公司(徐工机械。2015 年 4

州力士)：徐工有限承诺，未来在合资方同意、月，徐工有限将所持

五家合资公司盈利能力较强的前提下，将合资有的徐州罗特艾德、

公司的出资在适当时机注入到徐工机械。" 徐州力士两家公司

全部股权注入到徐

工机械。

股份增持承诺如下：公司第一大股东徐工集团

工程机械有限公司承诺未来 6 个月内根据《关 2015 年 7 月 15 日-17

于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人日，徐工有限通过深

员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发圳证券交易所交易

截至 2016

其他对公司中小股东〔2015〕51 号）和《关于做好相关主体增持公 2015 年 07 系统增持公司股份

徐工有限年1月8

所作承诺司股票配套工作的通知》（上市部函〔2015〕632 月 09 日共计 27,358,205 股，

日

号）规定，通过证券公司、基金管理公司定向占公司已发行股份

资产管理等方式按市价增持公司股票，增持金的 1.16%，累计增持

额不少于 3 亿元（含 3 亿元）。增持完成后六个 3.5 亿元。

月内不减持。

承诺是否及时履行是

未完成履行的具体原

因及下一步计划（如不适用

有）

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

四、对 2015 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用

业绩预告情况:同向大幅下降

业绩预告填写数据类型:区间数

年初至下一报告期期末上年同期增减变动

累计净利润的预计数（万元） 3,480 -- 15,800 41,330.19 下降 61.77% -- 91.58%

基本每股收益（元/股） 0.0030 -- 0.0200 0.0580 注 1 下降 61.77% -- 91.58%

主要原因主要有：受宏观经济形势的影响，国内外工程机械市场整体需求持续低迷，销售收

入及利润同比下降较大；受巴西经济继续下滑的影响，巴西雷亚尔贬值的汇率损失同比增加；

业绩预告的说明

为进一步控制经营风险，提高经济运营质量，公司销售政策趋紧，对收入及利润也产生一定

影响。

注 1：每股收益的上年同期数按照资本公积转增股本"10 转 20"后追溯调整计算。

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

七、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

谈论的主要内容及提供

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象

的资料

工银瑞信邢梦醒；公司经营状况及未来发

徐工体验厅；公司

2015 年 07 月 24 日实地调研机构前海开源基金陈展方向。未提供书面资

518 会议室

上；盈峰资本祁滕；料。

公司经营状况及未来发

国泰君安吕娟及其

2015 年 09 月 01 日上海裕景大饭店其他机构展方向。未提供书面资

组织的机构投资者

料。

徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

公司经营状况及未来发

2015 年 09 月 16 日公司 518 会议室实地调研机构平安证券满在朋展方向。未提供书面资

料。

公司经营状况及未来发

深圳福田香格里拉瑞银证券及其组织

2015 年 09 月 21 日其他机构展方向。未提供书面资

大酒店的机构投资者。

料。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

董事长：王民

董事会批准报送日期：2015 年 10 月 29 日

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