陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
陕西省国际信托股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015-39
2015 年 10 月
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)李掌安声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,484,076,612.96 4,257,245,047.33 28.82%
归属于上市公司股东的净资产
4,093,280,834.79 3,813,873,903.31 7.33%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 200,495,234.06 -1.46% 919,832,361.15 45.84%
归属于上市公司股东的净利润
53,704,241.20 117.53% 342,614,851.80 40.31%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
10,527,615.37 50.83% 24,952,451.16 -87.14%
常性损益的净利润（元）（注）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 93,143,483.57 112.14%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0442 117.73% 0.2821 40.35%
稀释每股收益（元/股） 0.0442 117.73% 0.2821 40.35%
加权平均净资产收益率 1.62% 增加 0.96 个百分点 8.65% 增加 1.94 个百分点
注：“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”所扣除的非经常性损益主要系证券市场投资所产生的收益。
本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的主营业务范围之一，但根据《公开发行证券的公司
信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定的要求，对投资可供出售的金融资
产收益列入非经常性损益，从归属于上市公司股东的净利润中扣除。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,154.75
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 投资可供出售金融资产取得的
423,537,998.10
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 收益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,024.17
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减：所得税影响额 105,887,466.88
合计 317,662,400.64 --
注：本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公开发
行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的
要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企 本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，对非金融企业贷
157,299,722.17
业收取的贷款利息收入 款属于公司主营业务，故收取的贷款利息收入为经常性损益。
本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融
处置持有的交易性金融资产
3,425,626.37 资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的损益为经
取得的投资收益
常性损益。
本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融
持有交易性金融资产产生的
-9,250,182.01 资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的公允价值
公允价值变动损益
变动损益为经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 48,576
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
陕西煤业化工集团有限责任公
国有法人 34.58% 420,000,000 0 0
司
陕西省高速公路建设集团公司 国家 27.14% 329,667,576 0 0
西安投资控股有限公司 国有法人 3.46% 42,000,000 0 0
中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.09% 25,356,823 0 0
中央汇金投资有限责任公司 境内非国有法人 1.65% 20,026,800 0 0
人保投资控股有限公司 国有法人 0.47% 5,670,000 0 0
重庆国际信托有限公司－兴国 1
其他 0.43% 5,279,500 0 0
号集合资金信托计划
重庆国际信托有限公司－渝信 其他 0.43% 5,213,380 0 0
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创新优势拾壹号集合资金信托
工银瑞信基金－农业银行－工
其他 0.36% 4,346,800 0 0
银瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中
其他 0.36% 4,346,800 0 0
证金融资产管理计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
陕西煤业化工集团有限责任公司 420,000,000 人民币普通股 420,000,000
陕西省高速公路建设集团公司 329,667,576 人民币普通股 329,667,576
西安投资控股有限公司 42,000,000 人民币普通股 42,000,000
中国证券金融股份有限公司 25,356,823 人民币普通股 25,356,823
中央汇金投资有限责任公司 20,026,800 人民币普通股 20,026,800
人保投资控股有限公司 5,670,000 人民币普通股 5,670,000
重庆国际信托有限公司－兴国 1 号集合资金信托
5,279,500 人民币普通股 5,279,500
计划
重庆国际信托有限公司－渝信创新优势拾壹号集
5,213,380 人民币普通股 5,213,380
合资金信托
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资
4,346,800 人民币普通股 4,346,800
产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计
4,346,800 人民币普通股 4,346,800
划
1．公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公司实际
控制人仍为陕西省国资委。2．公司第一大股东陕西煤业化工集团有限
责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建设集团公司外其他前 10 名
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》中规定的一致行动人；未知前 10 名其他股东之间是否存在
关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规
定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
货币资金 894,938,503.19 457,352,102.00 95.68% 主要是本期经营利润增加。
以公允价值计量且其 18,852,495.00 49,097,661.56 -61.60% 主要是本期投资持有的证券资
变动计入当期损益的 产影响所致。
金融资产
买入返售金融资产 362,200,000.00 -100.00% 持有的金融资产投资到期收回。
应收利息 4,929,305.56 7,130,611.16 -30.87% 贷款平均余额及利率都有所降
低。
其他应收款 436,728,044.15 84,560,233.82 416.47% 主要是垫付部分信托项目信托
保障基金等。
持有至到期投资 1,313,210,741.62 670,734,374.66 95.79% 本期增加信托产品投资。
固定资产 83,287,279.58 55,676,299.56 49.59% 本期将原出租的房产转作自用。
长期待摊费用 942,204.67 2,638,173.10 -64.29% 本期摊销。
递延所得税资产 174,242,963.72 110,895,956.12 57.12% 本期计提减值准备相应增加递
延所得税资产。
其他非流动资产 15,948,560.75 42,185,909.63 -62.19% 本期将原出租的房产转作自用。
应付职工薪酬 270,435,854.50 170,967,052.83 58.18% 主要是按照规定延期支付的职
工薪酬等增加所致。
应交税费 192,667,221.94 138,195,435.75 39.42% 收入及利润增加，故期末应缴税
费增加。
其他流动负债 842,201,739.57 42,089,518.21 1900.98% 使用中国信托业保障基金公司
的资金购买今年新发行信托产
品。
未分配利润 1,133,792,564.25 827,617,733.07 36.99% 主要是本期利润增加。
营业收入 919,832,361.15 630,724,349.11 45.84% 主要是本期金融产品投资收益
较上年同期增加。
利息支出 32,390,002.98 333,166.25 9621.87% 应付中国信托业保障基金公司
资金占用费增加所致。
营业支出 462,346,693.33 304,715,374.15 51.73% 主要是本期业务费用及计提减
值准备较上年同期增加。
投资收益 467,602,897.43 108,413,367.43 331.31% 本期金融产品投资收益增加。
公允价值变动收益 -9,250,182.01 3,483,902.16 -365.51% 交易性金融资产公允价值变动
较上期减少。
其他业务收入 9,158,548.50 5,175,835.00 76.95% 收到项目风险溢价款。
营业税金及附加 54,796,592.04 35,315,178.18 55.16% 本期收入增加，相应增加税金。
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业务及管理费 250,124,313.93 149,130,707.04 67.72% 主要是由于业务创新及拓展、人
员增加等原因，工资性费用有所
增加。
资产减值损失 156,577,353.42 119,281,800.85 31.27% 主要是本期计提持有至到期投
资资产减值准备
所得税费用 114,882,685.44 82,271,423.34 39.64% 本期应税所得较上年同期增加，
相应所得税费用增加。
其他综合收益(利润 -26,767,899.70 43,974,314.61 -160.87% 本期可供出售金融资产期末公
表） 允价值减少。
经营活动产生的现金 93,143,483.57 -767,025,311.13 112.14% 主要是本期对外发放贷款较上
流量净额 年同期减少及回购业务到期收
回资金。
投资活动产生的现金 -389,908,802.51 42,656,587.20 -1014.06% 主要是本期金融产品投资较上
流量净额 年同期增加。
筹资活动产生的现金 734,351,720.13 -36,547,554.59 2109.30% 使用中国信托业保障基金公司
流量净额 资金购买今年新发行信托产品。
现金及现金等价物净 437,586,401.19 -760,916,278.52 157.51% 前述因素综合影响
增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）2012年3月9日，中国证监会出具了《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2012]316号），核准公司向特定对象非公开方式发行不超过22,000万股人民币普通股（A股）股票。2012年4月，公司向陕
西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤化集团”）和西安投资控股有限公司（以下简称“西投控股”）发行了22,000万
股股票，并于2012年4月25日在深交所上市，股票锁定期为新增股份上市之日起36个月。经过我公司2012年度权益分派方案
实施完毕后，陕煤化集团及西投控股持股分别增加至42,000万股和4,200万股。2015年5月13日，上述股份解除限售可上市流
通。
上述事项详细披露于2015年5月12日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（二）2015年6月，按照《企业会计准则》的相关规定和要求，根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，考虑
到经济下行，当前房地产市场和林权交易市场较为低迷等实际情况，基于审慎性原则，对受让的裕丰公司贷款项目信托受益
权等资产和受让的南方林业贷款项目信托受益权资产分别计提金额为9,319.76万元和5,427.60万元的减值准备，合计为
14,747.36万元。
该事项详细披露于2015年6月30日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（三）本公司非公开发行股票事宜已经公司第七届董事会第十八次会议、2014年第二次临时股东大会审议通过。2014
年11月14日，公司收到陕西省人民政府国有资产监督管理委员会下发的《关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票
的批复》（陕国资产权发[2014]220号），该批复同意公司本次非公开发行股票相关事宜。2015年2月28日，公司接到《中国
银监会关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票及增加注册资本的批复》（银监复[2015]134号）。2015年4月16日，
我公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（150725号），中国证监会依法对本公司提交的《上
市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以
受理。2015年6月23日，我公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（150725号）（以
下简称“《反馈意见》”）。我公司按照《反馈意见》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题答复，同时于2015年7月
10日公开披露了《关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复报告》。2015年9月21日，我
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公司根据相关要求对《反馈意见》所涉及的部分问题进行了核查和补充说明，并于2015年9月23日公开披露了《关于陕西省
国际信托股份有限公司非公开发行股票反馈意见的补充回复》。2015年10月14日，我公司非公开发行股票申请获得中国证券
监督管理委员会发行审核委员会审核通过。
公司将根据该事项的实际进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。
上述事项详细披露于2014年11月1日、2014年11月15日、2014年11月18日、2015年3月3日、2015年4月17日、2015年7月
10日、2015年9月23日、2015年10月15日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（四）2015年4月16日，我公司收到中国银监会《关于陕西省国际信托股份有限公司特定目的信托受托机构资格的批复》
（银监复[2015]258号），核准我公司特定目的信托受托机构资格。
该事项详细披露于2015年4月17日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（五）因河南省裕丰复合肥有限公司（以下简称“裕丰公司”）未能按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和广
大股东的利益，我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于2013年8月7日作出《执行裁定书》，并于2013
年8月9日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担保资产等的查封。相关事项详细披露于2013年4月27日、2013年8
月13日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
目前，公司已按照司法程序先行推进无锡碧波园资产的拍卖工作，以求尽快处置抵押物。待拍卖、变卖程序结束后，
公司将及时披露相关情况。
（六）因福建泰宁南方林业发展有限公司（以下简称南方林业公司）无法按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权
益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。
2014年6月12日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[（2014）泰执委字第13-1号]。目前，公司正在推进
评估等工作。
该事项详细披露于2014年6月14日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
（七）公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2006年6月12日，本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》，陕西省高速公路建设集团公司
委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价值为239,976,258.19元之资产，处置完毕，其经营、管理、使
用、处置所得归本公司所有。
截至2015年9月30日止，受托资产239,976,258.19元，已处置资产148,876,810.42元，收回现金131,835,032.14元。此事项
2014年已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
上述事项请查阅2006年06月17日在巨潮资讯网披露的《关于资产重组暨关联交易的公告》。
（八）公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2014年3月，恒丰银行股份有限公司西安分行将信托资金10亿元委托公司贷给第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公
司，该贷款已到期归还。
2015年2月13日，A自然人委托公司将信托资金2,000万元贷给第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕西澄
合华宇工程有限公司。
2015年3月，申万宏源证券有限公司将信托资金30亿元委托公司贷给第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
2009 年 7 月 28 日，原第一大股东 2015 年 4 月 2
陕西省高速公路建 陕西省高速公路建设集团公司承 2009 年 07 月 28 日，公司第七届
股改承诺 无
设集团公司 诺：将严格遵守《证券法》、《上 日 董事会第二十
市公司收购管理办法》、《上市公 二次会议审议
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司解除限售存量股份转让指导意 通过了《关于陕
见》和深交所有关业务规则的规 西省高速公路
定；在限售股份解除限售后六个 集团公司拟豁
月以内暂无通过深交所竞价交易 免履行原第一
系统出售 5%及以上解除限售流 大股东承诺的
通股计划；如果计划未来通过深 议案》，同意提
交所竞价交易系统出售所持陕国 交 2014 年度股
投解除限售流通股，并于第一笔 东大会审议。
减持起六个月内减持数量达到 2015 年 4 月 27
5%及以上的，其将于第一次减持 日，公司 2014
前两个交易日内通过陕国投对外 年度股东大会
披露出售股份的提示性公告。 审议通过了《关
于陕西省高速
公路集团公司
拟豁免履行原
第一大股东承
诺的议案》，股
东大会审议该
议案时，关联股
东陕西省高速
公路建设集团
公司回避表决。
截止目前，陕西
省高速公路建
设集团公司没
有违反承诺的
情形，该承诺已
履行完毕。
2011 年 10 月 31 日，为确保本次
发行后陕国投的独立性，陕煤化
集团承诺：作为陕国投的第一大
股东期间，陕煤化集团将继续采 截止目前，陕煤
陕西煤业化工集团 2011 年 10 月 31
取切实、有效的措施完善陕国投 无 化集团没有违
有限责任公司 日
的公司治理结构，并保证陕煤化 反承诺的情形。
集团及其关联人与陕国投在人
收购报告书或权益
员、财务、资产、机构、业务等
变动报告书中所作
方面相互独立。
承诺
2011 年 10 月 31 日，为规范本次
发行后陕煤化集团与陕国投的关
联交易，陕煤化集团承诺：（1） 截止目前，陕煤
陕西煤业化工集团 2011 年 10 月 31
在陕煤化集团成为陕国投第一大 无 化集团没有违
有限责任公司 日
股东后，陕煤化集团将善意履行 反承诺的情形。
作为陕国投第一大股东的义务，
不利用陕煤化集团所处的地位，
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就陕国投与陕煤化集团或陕煤化
集团控制的其他公司相关的任何
关联交易采取任何行动，故意促
使陕国投的股东大会或董事会作
出侵犯陕国投和其他股东合法权
益的决议。（2）在陕煤化集团成
为陕国投第一大股东后，如果陕
国投必须与陕煤化集团或陕煤化
集团控制的其他公司发生任何关
联交易，则陕煤化集团承诺将促
使上述交易的价格以及其他协议
条款和交易条件是在公平合理且
如同与独立第三者的正常商业交
易的基础上决定。
资产重组时所作承
无
诺
2012 年 1 月 20 日，为避免陕西煤
业化工集团有限责任公司（以下
简称"陕煤化集团"）下属西安开
源国际投资有限公司（以下简称"
开源投资"）与陕国投在开展金融
股权投资领域可能产生的竞争，
陕煤化集团承诺：（1）如果陕国
投正在与一家金融机构进行投资
接洽，在陕国投没正式退出之前，
截止目前，陕煤
陕西煤业化工集团 陕煤化集团将不会与该金融机构 2012 年 01 月 20
无 化集团没有违
有限责任公司 进行有关投资的接洽；（2）陕煤 日
反承诺的情形。
化集团将通知开源投资，要求其
今后在进行新的金融股权投资
首次公开发行或再 时，不控股其他信托公司；（3）
融资时所作承诺 陕煤化集团同意在符合适用的法
律法规和监管政策的前提下，各
自采取有效的内部公司治理机
制，加强相互间的持续合作，避
免可能导致资源浪费或损毁名誉
的竞争行为。
截止目前，陕煤
2012 年 4 月 16 日，陕煤化集团承 自陕国投本次
化集团没有违
陕西煤业化工集团 诺：认购并持有的陕国投股份自 2012 年 04 月 16 非公开发行结
反承诺的情形，
有限责任公司 陕国投本次非公开发行结束之日 日 束之日起三十
该承诺已履行
起三十六个月内不转让。 六个月内
完毕。
西安投资控股有限 2012 年 4 月 16 日，西安投资控股 2012 年 04 月 16 自陕国投本次 截止目前，西安
公司 有限公司承诺：认购并持有的陕 日 非公开发行结 投资控股有限
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
国投股份自陕国投本次非公开发 束之日起三十 公司没有违反
行结束之日起三十六个月内不转 六个月内 承诺的情形，该
让。 承诺已履行完
毕。
2015 年 7 月 8 日，陕煤化集团承
诺：本公司作为陕西省国际信托
股份有限公司（以下简称"上市公
司"）的第一大股东，现就所持上
市公司股份减持情况作出如下确
认及承诺：截至本确认和承诺函
出具日，本公司持有上市公司
420,000,000 股股份，持股比例为
34.58%。本公司确认，自上市公
司审议通过本次非公开发行股票
方案的第七届董事会第十八次会
议决议日前六个月（即 2014 年 4
月 30 日）起至本确认和承诺函出
具日，本公司未减持所持上市公
司股份。自本确认和承诺函出具
日起至本次非公开发行股票完成
自本确认和承
后六个月内（以下简称"承诺期间
诺函出具日起 截止目前，陕煤
陕西煤业化工集团 "），本公司没有在承诺期间减持 2015 年 07 月 08
至本次非公开 化集团没有违
有限责任公司 上市公司股份的计划，并承诺在 日
发行股票完成 反承诺的情形。
承诺期间不减持所持上市公司股
后六个月内
份，包括承诺期间因上市公司股
份发生资本公积转增股本、派送
股票红利、配股、增发等产生的
股份。在上述承诺期间，若本公
司违反上述承诺减持上市公司股
份，减持股份所得收益将全部上
缴上市公司，并承担由此产生的
法律责任。如上述承诺期满后依
法发生任何减持上市公司股份情
形，本公司将严格按照证券监管
机构、证券交易所等有关部门颁
布的相关法律法规及规范性文件
的规定进行相应减持操作，并及
时履行有关信息披露义务。本确
认和承诺函为不可撤销确认和承
诺，一经作出，即发生法律效力。
其他对公司中小股
无
东所作承诺
承诺是否及时履行 否
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
29,909,32 18,790,38 -11,088,9 交易性金 二级市场
股票 300024 机器人 331,400 0.05%
3.08 0.00 43.08 融资产 购入
2,525,000 3,495,000 500,000.0 可供出售
基金 500038 基金通乾 2,500,000 0.13% 2,500,000 0.13% 发起人
.00 .00 0 金融资产
交易性金 二级市场
股票 300429 强力新材 7,945.00 500 0.00% 62,115.00 54,300.00
融资产 购入
32,442,26 22,347,49 -10,534,6
合计 2,500,000 -- 2,831,900 -- -- --
8.08 5.00 43.08
证券投资审批董事会公告披露
2015 年 04 月 03 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
证券 证券 最初投资成 期初持股数 期初持 期末持 期末持 期末账面值 报告期损益 会计核 股份来
代码 简称 本（元） 量（股） 股比例 股数量 股比例 （元） （元） 算科目 源
（%） （股） （%）
002309 中利 194,999,990.90 13,636,363.00 2.40% 0 0.00% 0.00 211,847,764.59 可供出售 市场认购
科技 金融资产
600248 延长 71,070,000.00 10,300,000.00 2.17% 0 0.00% 0.00 108,617,744.69 可供出售 市场认购
化建 金融资产
600765 中航 5,136,477.90 0 0.00% 0.00 3,248,619.05 可供出售 二级市场
重机 金融资产 购买
600312 平高 11,827,386.04 0 0.00% 0.00 2,353,400.61 可供出售 二 级 市 场
电气 金融资产 购买
002454 松芝 67,820,381.61 4,377,943.00 1.08% 0 0.00% 0.00 26,829,717.67 可供出售 二 级 市 场
股份 金融资产 购买
600583 海油 14,864,738.92 1,409,300.00 0.03% 0 0.00% 0.00 -1,987,261.56 可供出售 二 级 市 场
工程 金融资产 购买
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
600557 康缘 13,777,237.74 555,700.00 0.11% 0 0.00% 0.00 2,125,300.10 可供出售 二 级 市 场
药业 金融资产 购买
600587 新华 2,132,750.39 61,400.00 0.02% 0 0.00% 0.00 972,315.89 可供出售 二 级 市 场
医疗 金融资产 购买
300133 华策 7,393,791.89 256,600.00 0.04% 0 0.00% 0.00 1,891,311.74 可供出售 二 级 市 场
影视 金融资产 购买
600775 南京 9,901,306.43 0 0.00% 0.00 6,292,409.03 可供出售 二 级 市 场
熊猫 金融资产 购买
600406 国电 9,076,988.07 541,500.00 0.02% 0.00 0.00% 0.00 5,491,571.94 可供出售 二 级 市 场
南瑞 金融资产 购买
601318 中国 23,146,702.42 25,900.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 -3,988,710.60 可供出售 二 级 市 场
平安 金融资产 购买
600038 中直 19,263,106.29 0.00 0.00% 0.00 3,505,932.14 可供出售 二 级 市 场
股份 金融资产 购买
600893 中航 50,884,720.15 0.00 0.00% 0.00 37,031,493.25 可供出售 二 级 市 场
动力 金融资产 购买
600109 国金 43,607,416.75 0.00% 0.00 0.05% 0.00 -16,323,319.01 可供出售 二 级 市 场
证券 金融资产 购买
600855 航天 32,019,169.17 0.00 0.00% 0.00 -12,052,142.26 可供出售 二 级 市 场
长峰 金融资产 购买
000738 中航 7,074,282.00 0.00 0.00% 0.00 3,659,555.06 可供出售 二 级 市 场
动控 金融资产 购买
000028 国药 10,233,996.01 1,004,945.78 可供出售 二 级 市 场
一致 金融资产 购买
002284 亚太 117,294,589.65 8,173,839.00 2.22% 16,347,67 2.22% 174,593,201.0 817,383.90 可供出售 二 级 市 场
股份 8.00 4 金融资产 购买
600478 科力 81,542,082.34 4,997,377. 0.54% 57,020,071.57 可供出售 二 级 市 场
远 00 金融资产 购买
600501 航天 300,499,812.37 3,403,276. 0.81% 55,405,333.28 56,172,270.72 可供出售 二 级 市 场
晨光 00 金融资产 购买
600456 宝钛 20,060,713.87 1,521,500. 0.35% 21,361,860.00 可供出售 二 级 市 场
股份 00 金融资产 购买
000561 烽火 14,963,863.75 1,928,100. 0.32% 15,231,990.00 可供出售 二 级 市 场
电子 00 金融资产 购买
注：在可供出售金融资产中核算的股票，其公允价值变动计入其他综合收益，不影响当期损益。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2015 年 06 月 12 日 无 网上交流 其他 全体投资者 （一）咨询的主要内容：1、
2015 年 1—9 月 本公司 电话沟通 个人 个人 公司业务布局及战略定
位；2、公司经营情况介绍；
3、公司对行业发展的看
2015 年 1—9 月 互动平台 网上交流 个人 个人 法。（二）提供的主要资料：
公司定期报告等公开资
料。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：陕西省国际信托股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 894,938,503.19 457,352,102.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
18,852,495.00 49,097,661.56
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,929,305.56 7,130,611.16
应收股利
其他应收款 436,728,044.15 84,560,233.82
买入返售金融资产 362,200,000.00
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,355,448,347.90 960,340,608.54
非流动资产：
发放贷款及垫款 1,791,500,000.00 1,694,950,000.00
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 748,146,850.22 718,270,511.47
持有至到期投资 1,313,210,741.62 670,734,374.66
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 83,287,279.58 55,676,299.56
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,349,664.50 1,553,214.25
开发支出
商誉
长期待摊费用 942,204.67 2,638,173.10
递延所得税资产 174,242,963.72 110,895,956.12
其他非流动资产 15,948,560.75 42,185,909.63
非流动资产合计 4,128,628,265.06 3,296,904,438.79
资产总计 5,484,076,612.96 4,257,245,047.33
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 270,435,854.50 170,967,052.83
应交税费 192,667,221.94 138,195,435.75
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 1,700,000.01
应付股利 1,065,906.32 1,065,906.32
其他应付款 74,600,680.72 73,222,114.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 842,201,739.57 42,089,518.21
流动负债合计 1,382,671,403.06 425,540,028.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,887,164.36 2,671,271.99
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 6,237,210.75 15,159,843.98
其他非流动负债
非流动负债合计 8,124,375.11 17,831,115.97
负债合计 1,390,795,778.17 443,371,144.02
所有者权益：
股本 1,214,667,354.00 1,214,667,354.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,453,235,806.00 1,453,235,806.00
减：库存股
其他综合收益 19,202,882.27 45,970,781.97
专项储备
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 151,110,916.47 151,110,916.47
一般风险准备 51,704,899.74 51,704,899.74
信托赔偿准备金 69,566,412.06 69,566,412.06
未分配利润 1,133,792,564.25 827,617,733.07
归属于母公司所有者权益合计 4,093,280,834.79 3,813,873,903.31
少数股东权益
所有者权益合计 4,093,280,834.79 3,813,873,903.31
负债和所有者权益总计 5,484,076,612.96 4,257,245,047.33
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：李掌安
2、本报告期利润表
单位：元
项 目 本期金额 上期金额
一、营业收入 200,495,234.06 203,473,975.70
利息净收入 27,049,494.80 66,191,227.52
利息收入 45,816,972.09 66,298,675.85
利息支出 18,767,477.29 107,448.33
手续费及佣金净收入 106,799,070.73 87,143,885.81
手续费及佣金收入 107,643,868.68 87,166,462.37
手续费及佣金支出 844,797.95 22,576.56
投资收益（损失以“-”填列） 66,002,366.74 37,473,948.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”填列） 83,729.79 10,642,337.05
汇兑收益（损失以“-”填列）
其他业务收入 560,572.00 2,022,576.50
二、营业支出 128,686,828.85 170,729,223.88
营业税金及附加 12,479,476.23 10,848,897.20
业务及管理费 107,620,801.36 42,429,617.49
资产减值损失 8,413,311.64 117,121,479.83
其他业务成本 173,239.62 329,229.36
三、营业利润（亏损以“-”填列） 71,808,405.21 32,744,751.82
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
加:营业外收入 243,806.75
其中：非流动资产处置利得 33,806.75
减:营业外支出 84,378.82
其中：非流动资产处置损失 84,378.82
四、利润总额 71,808,405.21 32,904,179.75
减：所得税费用 18,104,164.01 8,215,574.71
五、净利润（净亏损以“-”填列） 53,704,241.20 24,688,605.04
六、其他综合收益的税后净额 -328,124,872.36 52,681,463.34
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -328,124,872.36 52,681,463.34
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
-
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -328,124,872.36 52,681,463.34
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 -274,420,631.16 77,370,068.38
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.0442 0.0203
（二）稀释每股收益 0.0442 0.0203
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：李掌安
3、年初到报告期末利润表
单位：元
项 目 本期金额 上期金额
一、营业收入 919,832,361.15 630,724,349.11
19
陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
利息净收入 134,759,397.40 199,757,679.72
利息收入 167,149,400.38 200,090,845.97
利息支出 32,390,002.98 333,166.25
手续费及佣金净收入 317,561,699.83 313,893,564.80
手续费及佣金收入 319,935,572.50 313,984,190.26
手续费及佣金支出 2,373,872.67 90,625.46
投资收益（损失以“-”填列） 467,602,897.43 108,413,367.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -
公允价值变动收益（损失以“-”填列） -9,250,182.01 3,483,902.16
汇兑收益（损失以“-”填列） -
其他业务收入 9,158,548.50 5,175,835.00
二、营业支出 462,346,693.33 304,715,374.15
营业税金及附加 54,796,592.04 35,315,178.18
业务及管理费 250,124,313.93 149,130,707.04
资产减值损失 156,577,353.42 119,281,800.85
其他业务成本 848,433.94 987,688.08
三、营业利润（亏损以“-”填列） 457,485,667.82 326,008,974.96
加:营业外收入 44,001.37 630,556.12
其中：非流动资产处置利得 220,556.12
减:营业外支出 32,131.95 178,376.49
其中：非流动资产处置损失 12,154.75 166,878.49
四、利润总额（亏损总额以“-”填列） 457,497,537.24 326,461,154.59
减：所得税费用 114,882,685.44 82,271,423.34
五、净利润（净亏损以“-”填列） 342,614,851.80 244,189,731.25
六、其他综合收益的税后净额 -26,767,899.70 43,974,314.61
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -26,767,899.70 43,974,314.61
20
陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -26,767,899.70 43,974,314.61
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他 -
七、综合收益总额 315,846,952.10 288,164,045.86
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.2821 0.2010
（二）稀释每股收益 0.2821 0.2010
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：李掌安
4、年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
24,453,620.92 8,833,934.78
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 480,122,772.19 517,625,036.23
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 362,200,000.00
收到的税费返还
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陕西省国际信托股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
经营租赁收入 2,658,548.50 6,710,811.50
收到其他与经营活动有关的现金 34,442,219.14 20,510,350.23
经营活动现金流入小计 903,877,160.75 553,680,132.74
购买商品、接受劳务支付的现金
同业拆入、拆出资金净额 200,000,000.00
客户贷款及垫款净增加额 100,000,000.00 719,700,000.00
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 4,141,349.96 988,395.47
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
109,259,521.80 105,920,950.17
金
支付的租金 10,310,281.13 9,427,121.15
支付的各项税费 182,458,505.07 187,990,516.63
支付其他与经营活动有关的现金 404,564,019.22 96,678,460.45
经营活动现金流出小计 810,733,677.18 1,320,705,443.87
经营活动产生的现金流量净额 93,143,483.57 -767,025,311.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,581,552,257.56 555,630,526.83
取得投资收益收到的现金 39,707,552.35 33,899,235.62
处置固定资产、无形资产和其他
238,400.00 1,277,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,621,498,209.91 590,807,262.45
购建固定资产、无形资产和其他
4,980,693.57 4,715,504.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,006,426,318.85 543,435,170.61
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,011,407,012.42 548,150,675.25
投资活动产生的现金流量净额 -389,908,802.51 42,656,587.20
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 800,000,000.00
筹资活动现金流入小计 800,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
36,440,020.62 36,440,020.59
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 29,208,259.25 107,534.00
筹资活动现金流出小计 65,648,279.87 36,547,554.59
筹资活动产生的现金流量净额 734,351,720.13 -36,547,554.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 437,586,401.19 -760,916,278.52
加：期初现金及现金等价物余额 457,352,102.00 942,975,941.35
六、期末现金及现金等价物余额 894,938,503.19 182,059,662.83
法定代表人：薛季民 主管会计工作负责人：李永周 会计机构负责人：李掌安
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
陕西省国际信托股份有限公司
董事长：薛季民
2015 年 10 月 29 日
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