河南科迪乳业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
证券代码：002770 证券简称：科迪乳业 公告编号：2015-029 号
河南科迪乳业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张清海、主管会计工作负责人刘新强及会计机构负责人(会计主管人员)李建全声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,943,591,939.60 1,272,311,260.42 52.76%
归属于上市公司股东的净资产
1,070,879,334.90 608,243,574.25 76.06%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 194,902,152.16 1.21% 499,290,270.79 1.28%
归属于上市公司股东的净利润
30,461,678.51 2.20% 71,355,760.65 -4.64%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
29,915,674.50 3.06% 70,280,918.26 -0.52%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 73,114,577.88 74.47%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 -26.67% 0.31 -16.22%
稀释每股收益（元/股） 0.11 -26.67% 0.31 -16.22%
加权平均净资产收益率 2.89% -2.31% 9.14% -3.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
1,097,896.05
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
628,142.57
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -810,815.43
减：所得税影响额 -159,619.20
合计 1,074,842.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 44,502
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
科迪食品集团股 境内非国有法
46.65% 127,550,000 127,550,000 冻结 0
份有限公司 人
河南省农业综合
国有法人 9.06% 24,775,967 24,775,967 冻结 0
开发公司
王宇骅 境内自然人 3.83% 10,464,000 10,464,000 冻结 0
中国长城资产管
国有法人 3.39% 9,280,000 9,280,000 冻结 0
理公司
上海秉原旭股权
境内非国有法
投资发展中心（有 2.93% 8,000,000 8,000,000 冻结 0
人
限合伙）
上海小村汉宏创
境内非国有法
业投资合伙企业 2.51% 6,850,000 6,850,000 冻结 0
人
（有限合伙）
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 1.91% 5,224,033 5,224,033 冻结 0
户
北京新希望产业
境内非国有法
投资中心（有限合 1.83% 5,000,000 5,000,000 冻结 0
人
伙）
上海平易缙元股
境内非国有法
权投资中心(有限 0.73% 2,000,000 2,000,000 冻结 0
人
合伙)
张清海 境内自然人 0.45% 1,218,000 1,218,000 冻结 0
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类
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股份种类 数量
倪世联 630,000 人民币普通股 630,000
中央汇金投资有限责任公司 491,300 人民币普通股 491,300
姚保清 256,610 人民币普通股 256,610
陈艳芳 250,320 人民币普通股 250,320
境内上市外资
沈巨峰 209,500 209,500
股
石平 166,100 人民币普通股 166,100
卢晓英 153,316 人民币普通股 153,316
仇斌 150,000 人民币普通股 150,000
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
146,600 人民币普通股 146,600
信中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
146,600 人民币普通股 146,600
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动
明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自公司首次
实际控制人
公开发行的 2015 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 张清海、许秀 三十六个月 正常履行中
股票在证券 30 日
云夫妇
交易所上市
6
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之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
其在公司首
次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
科迪食品集 托他人管理
2015 年 06 月
团股份有限 其在公司首 三十六个月 正常履行中
30 日
公司 次公开发行
股票前所直
接和间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其所
持有的该等
股份。
自公司首次
公开发行的
股票在证券
交易所上市
之日起十二
个月内，不转
河南省农业
让或者委托 2015 年 06 月
综合开发公 十二个月 正常履行中
他人管理其 30 日
司
在公司首次
公开发行股
票前所持有
的公司股份，
也不由公司
回购其所持
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有的该等股
份。
若科迪乳业
上市后 6 个月
内公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价或者上
科迪食品集 市后 6 个月期
2015 年 06 月
团股份有限 末（2015 年 六个月 正常履行中
30 日
公司 12 月 29 日）
收盘价低于
发行价，则科
迪集团持有
公司股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。
对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
股份，在股份
锁定期满后
两年内的减
持价格不低
于本次公开
发行价格；自
科迪乳业上
科迪食品集
市之日至科 2015 年 06 月
团股份有限 六十个月 正常履行中
迪集团减持 30 日
公司
之日，若科迪
乳业发生派
息、送股、资
本公积转增
股本、配股等
除权或除息
事项，则上述
承诺的减持
底价下限将
相应进行调
整。
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对于科迪集
团在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
法律法规规
定及科迪集
团承诺的相
关锁定期满
后 24 个月内，
科迪集团将
通过证券交
易所集中竞
价交易、大宗
交易等法律
法规允许的
方式进行减
持。在锁定期
满后的 24 个
月内，前 12
科迪食品集
个月和后 12 2015 年 06 月
团股份有限 六十个月 正常履行中
个月分别减 30 日
公司
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
乳业首次公
开发行的价
格。科迪集团
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
科迪集团减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
资本公积转
增股本、配股
等除权或除
息事项，则上
述承诺的减
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持底价下限
将相应进行
调整。科迪集
团将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若科迪集
团违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
同意归科迪
乳业所有。
对于河南农
开在科迪乳
业首次公开
发行前所持
的科迪乳业
股份，在相关
法律法规规
定及河南农
开承诺的相
关锁定期满
后 24 个月内，
河南农开将
河南省农业 通过证券交
2015 年 06 月
综合开发公 易所集中竞 六十个月 正常履行中
30 日
司 价交易、大宗
交易等法律
法规允许的
方式进行减
持。在锁定期
满后的 24 个
月内，前 12
个月和后 12
个月分别减
持不超过
1,000 万股股
份，减持价格
不低于科迪
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乳业首次公
开发行的价
格。河南农开
将在减持前 3
个交易日公
告减持计划。
自科迪乳业
上市之日至
河南农开减
持之日，若科
迪乳业发生
派息、送股、
资本公积转
增股本、配股
等除权或除
息事项，则上
述承诺的减
持底价下限
将相应进行
调整。河南农
开将严格遵
守关于解锁
期满后 24 个
月内减持意
向的上述承
诺，若河南农
开违反该等
承诺进行减
持的，则自愿
将减持所得
收益上缴至
科迪乳业、并
同意归科迪
乳业所有。
在公司上市
后三年内股
价达到《河南
科迪乳业股
科迪食品集
份有限公司 2015 年 06 月
团股份有限 三十六个月 正常履行中
股价稳定预 30 日
公司
案》规定的启
动股价稳定
措施的具体
条件后，遵守
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公司董事会
作出的稳定
股价的具体
实施方案，并
根据该具体
实施方案采
取增持公司
股票或董事
会作出的其
他稳定股价
的具体实施
措施。
发行人控股
股东科迪集
团承诺：本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，科迪
集团将依法
赔偿投资者
科迪食品集 损失。一旦发
2015 年 06 月
团股份有限 生前述情形， 长期 正常履行中
30 日
公司 科迪集团将
自愿按相应
赔偿金额申
请冻结所持
市值与履行
赔偿义务相
等金额的科
迪乳业股票，
为科迪集团
根据相关法
律法规规定
和监管机构
要求赔偿投
资者损失提
供保障。
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实际控制人
张清海、许秀
云承诺：本次
公开发行的
招股说明书
若有虚假记
实际控制人
载、误导性陈 2015 年 06 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
述或者重大 30 日
云夫妇
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失的，本人
将依法赔偿
投资者损失。
2012 年 5 月
26 日，公司
控股股东科
迪集团出具
了《避免同业
竞争与利益
冲突的承诺
函》，向公司
做出如下承
诺：“截至本
承诺函出具
之日，本公司
没有投资或
控制其他对
科迪食品集
科迪乳业构 2012 年 05 月
团股份有限 长期 正常履行中
成直接或间 26 日
公司
接竞争的企
业，本公司也
未从事任何
在商业上对
科迪乳业构
成直接或间
接竞争的业
务或活动。自
本承诺函出
具之日起，本
公司承诺自
身不会、并保
证不从事与
科迪乳业生
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产经营有相
同或类似业
务的投资，今
后不会新设
或收购从事
与科迪乳业
有相同或类
似业务的公
司或经营实
体，不在中国
境内或境外
成立、经营、
发展或协助
成立、经营、
发展任何与
科迪乳业业
务直接或可
能竞争的业
务、企业、项
目或其他任
何活动，以避
免对科迪乳
业的生产经
营构成新的、
可能的直接
或间接的业
务竞争。如科
迪乳业进一
步拓展其产
品和业务范
围，本公司承
诺将不与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务相竞争；
若出现可能
与科迪乳业
拓展后的产
品或业务产
生竞争的情
形，本公司按
包括但不限
于以下方式
退出与科迪
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乳业的竞争：
（1）停止生
产构成竞争
或可能构成
竞争的产品；
（2）停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
（3）将相竞
争的资产或
业务以合法
方式置入科
迪乳业；（4）
将相竞争的
业务转让给
无关联的第
三方；（5）采
取其他对维
护科迪乳业
权益有利的
行动以消除
同业竞争。如
因本公司未
履行在本承
诺函中所作
的承诺给科
迪乳业造成
损失的，本公
司将赔偿科
迪乳业的实
际损失。本承
诺持续有效，
直至本公司
不再是科迪
乳业的控股
股东为止。”
2012 年 5 月
26 日，公司
实际控制人 实际控制人
2012 年 05 月
张清海、许秀 张清海、许秀 长期 正常履行中
26 日
云夫妇 云夫妇出具
了《避免同业
竞争与利益
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冲突的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺：“截至本
承诺函出具
之日，本人没
有投资或控
制其他对科
迪乳业构成
直接或间接
竞争的企业，
本人也未从
事任何在商
业上对科迪
乳业构成直
接或间接竞
争的业务或
活动。自本承
诺函出具之
日起，本人承
诺自身不会、
并保证不从
事与科迪乳
业生产经营
有相同或类
似业务的投
资，今后不会
新设或收购
从事与科迪
乳业有相同
或类似业务
的公司或经
营实体，不在
中国境内或
境外成立、经
营、发展或协
助成立、经
营、发展任何
与科迪乳业
业务直接或
可能竞争的
业务、企业、
项目或其他
任何活动，以
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避免对科迪
乳业的生产
经营构成新
的、可能的直
接或间接的
业务竞争。如
科迪乳业进
一步拓展其
产品和业务
范围，本人承
诺将不与科
迪乳业拓展
后的产品或
业务相竞争；
若出现可能
与科迪乳业
拓展后的产
品或业务产
生竞争的情
形，本人按包
括但不限于
以下方式退
出与科迪乳
业的竞争：
（1）停止生
产构成竞争
或可能构成
竞争的产品；
（2）停止经
营构成竞争
或可能构成
竞争的业务；
（3）将相竞
争的资产或
业务以合法
方式置入科
迪乳业；（4）
将相竞争的
业务转让给
无关联的第
三方；（5）采
取其他对维
护科迪乳业
权益有利的
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行动以消除
同业竞争。如
因本人未履
行在本承诺
函中所作的
承诺给科迪
乳业造成损
失的，本人将
赔偿科迪乳
业的实际损
失。本承诺持
续有效，直至
本人不再是
科迪乳业的
实际控制人
为止。”
2012 年 5 月
26 日，公司控
股股东科迪
集团出具了
《关于规范
关联交易及
不占用公司
资金的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺：“截至本
承诺函出具
之日，除招股
科迪食品集
书中已披露 2012 年 05 月
团股份有限 长期 正常履行中
的情形外，本 26 日
公司
公司及本公
司投资或控
制的企业与
科迪乳业不
存在其他关
联交易或资
金来往情况。
本公司及本
公司投资或
控制的企业
将尽量避免
与科迪乳业
发生任何形
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河南科迪乳业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
式的关联交
易或资金往
来；如确实无
法避免，本公
司将严格遵
守有关法律、
法规、规范性
文件和《公司
章程》、《关联
交易管理制
度》的规定，
按照通常的
商业准则确
定公允的交
易价格及其
他交易条件，
并严格履行
相关批准手
续。本公司承
诺不再从科
迪乳业借用
资金，承诺不
利用科迪乳
业控股股东
地位直接或
间接占用科
迪乳业资金
或其他资产，
不损害科迪
乳业及其他
股东的利益。
如出现因本
公司违反上
述承诺与保
证而导致科
迪乳业及其
他股东的权
益受到损害，
本公司愿意
承担由此产
生的全部责
任，充分赔偿
或补偿由此
给科迪乳业
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造成的实际
损失”。
2012 年 5 月
26 日，公司实
际控制人张
清海、许秀云
夫妇出具了
《关于规范
关联交易及
不占用公司
资金的承诺
函》，向公司
作出如下承
诺：“截至本
承诺函出具
之日，除科迪
集团及其下
属子公司外，
本人未投资
或控制任何
其他企业。除
招股书中已
实际控制人
经披露的情 2012 年 05 月
张清海、许秀 长期 正常履行中
形外，本人控 26 日
云夫妇
制的企业与
科迪乳业不
存在其他关
联交易或资
金来往情况。
本人及本人
近亲属控制
的企业将尽
量避免、减少
与科迪乳业
发生关联交
易或资金往
来；如确实无
法避免，本人
及本人近亲
属控制的企
业将严格遵
守有关法律、
法规、规范性
文件和《公司
20
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章程》、《关联
交易管理制
度》的规定，
按照通常的
商业准则确
定公允的交
易价格及其
他交易条件，
并严格履行
相关批准手
续。本人承诺
不利用实际
控制人地位
直接或间接
占用科迪乳
业资金或其
他资产，不损
害科迪乳业
及其他股东
的利益。如出
现因本人违
反上述承诺
与保证而导
致科迪乳业
或其他股东
的权益受到
损害，本人愿
意承担由此
产生的全部
责任，充分赔
偿或补偿由
此给科迪乳
业造成的实
际损失”。
2012 年 5 月
26 日，公司股
东河南农开
出具了《关于
河南省农业
规范关联交 2012 年 05 月
综合开发公 长期 正常履行中
易及不占用 26 日
司
公司资金的
承诺函》，向
公司作出如
下承诺：截至
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本承诺函出
具之日，本公
司及本公司
投资或控制
的企业与科
迪乳业之间
不存在任何
形式的关联
交易或资金
往来情况。本
公司及本公
司投资或控
制的企业将
尽量避免与
科迪乳业发
生任何形式
的关联交易
或资金往来；
如确实无法
避免，本公司
将严格遵守
有关法律、法
规、规范性文
件和《公司章
程》、《关联交
易管理制度》
的规定，按照
通常的商业
准则确定公
允的交易价
格及其他交
易条件，并严
格履行相关
批准手续。本
公司承诺不
利用科迪乳
业股东地位
直接或间接
占用科迪乳
业资金或其
他资产，不损
害科迪乳业
及其他股东
的利益。如出
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现因本公司
违反上述承
诺与保证而
导致科迪乳
业及其他股
东的权益受
到损害，本公
司愿意承担
由此产生的
全部责任，充
分赔偿或补
偿由此给科
迪乳业造成
的实际损失。
公司董事长、
实际控制人
之一张清海
承诺：在其股
份锁定期满
后的任职期
间内每年转
让的公司股
份不超过其
所直接和间
接持有公司
股份总数的
25%；离职后
六个月内，不
实际控制人 转让其所直 2015 年 06 月
长期 正常履行中
张清海 接和间接持 30 日
有的公司股
份；在申报离
任六个月后
的十二个月
内通过证券
交易市场挂
牌交易出售
公司股票数
量占本人直
接及间接持
有的公司股
票总数的比
例不超过百
分之 50%。
23
河南科迪乳业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-10.00% 至 10.00%
幅度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动
8,501.68 至 10,390.94
区间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万
9,446.31
元）
原因说明：
1、科迪饮用天然水项目投产，折旧等增加较大；
2、财务费用比去年同期增加较多；
业绩变动的原因说明
3、由于现有产能已经满负荷，无法满足市场需求；
4、年产 20 万吨液态奶募投项目即将建成投产，将为公司未来经
营业绩增长打下坚实基础。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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