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兰州兰石重型装备股份有限公司 2015 年第三季度报告

公司代码:603169 公司简称:兰石重装

兰州兰石重型装备股份有限公司

2015 年第三季度报告

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兰州兰石重型装备股份有限公司 2015 年第三季度报告

一、重要提示......................................................... 3

二、公司主要财务数据和股东变化....................................... 4

三、重要事项......................................................... 9

四、附录............................................................ 20

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一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张金明、主管会计工作负责人张俭及会计机构负责人(会计主管人员)敬学文保

证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

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二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元币种:人民币

本报告期末比上年度末

本报告期末上年度末

增减(%)

总资产 6,334,250,218.32 6,084,766,768.20 4.10

归属于上市公司股东的净资产 1,907,635,656.79 1,334,650,710.55 42.93

年初至报告期末上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

(1-9 月) (1-9 月)

经营活动产生的现金流量净额 -35,490,323.64 -109,364,234.76 67.55

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

(1-9 月) (1-9 月) (%)

营业收入 2,086,136,517.42 1,017,988,052.05 104.93

归属于上市公司股东的净利润 662,165,059.99 47,574,758.59 1,291.84

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,998,759.17 45,470,773.26 -62.62

加权平均净资产收益率(%) 40.96 5.53 增加 640.69 个百分点

基本每股收益(元/股) 0.7001 0.0606 1,055.28

稀释每股收益(元/股) 0.7001 0.0606 1,055.28

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公司主要会计数据和财务指标的说明:

2015 年 6 月,公司与兰州兰石集团有限公司(以下简称“兰石集团”)签订了《兰石重装原址七里河厂区土地使用权转让合同》,公司所获得的转

让资金专项用于向兰石集团支付兰石重装出城入园产业升级项目建设及相关费用。公司确认土地使用权转让收入 89,013.10 万元,同时结转相关成本及

税费后, 2015 年前三季度净利润增加 64,168.81 万元。该项土地转让业务具有特殊性,属于非经常性损益(详见公司(临 2015-040)《关于公司原址

七里河厂区土地转让暨关联交易的公告》)。受此影响,公司 2015 年前三季度净利润较上年同期大幅增加,前三季度归属于上市公司的净利润较 2014

年度同期增长 1291.84%。

扣除非经常性损益后,公司 2015 年前三季度实现营业收入 119,600.55 万元,较上年同期增加 17,801.75 万元,增加了 17.49%;净利润 1,699.88

万元,较上年同期减少 2,847.20 万元,减少了 62.62%。扣除非经常性损益后净利润较上年同期下降的原因为:出城入园后公司的固定资产大幅增加,

导致固定资产折旧增加 4,423.01 万元;固定资产的增加及经营规模的扩大使得银行借款大幅增加,导致财务费用较上年同期增加 3,332.19 万元;资产

减值损失增加 988.42 万元。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

本期金额年初至报告期末金额

项目说明

(7-9 月) (1-9 月)

其中处置给兰石集团原址七里河厂

非流动资产处置损益 1,110.00 756,638,029.31

区土地净损益 754,927,165.08 元

越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符

合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 935,858.88 2,217,576.64

除外

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资

时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

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因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性

金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置

交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投

资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动

产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整

对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,355.12 203,502.75

其他符合非经常性损益定义的损益项目

所得税影响额 -163,057.64 -113,892,807.88

少数股东权益影响额(税后)

合计 790,266.36 645,166,300.82

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

股东总数(户) 55,283

前十名股东持股情况

持有有限售条件股份质押或冻结情况

股东名称(全称) 期末持股数量比例(%) 股东性质

数量股份状态数量

兰州兰石集团有限公司 545,763,442 57.70 545,763,442 质押 148,000,000 国有法人

金石投资有限公司 89,904,000 9.51 89,904,000 质押 89,904,000 其他

甘肃省国有资产投资集团有限公司 89,017,478 9.41 89,017,478 无国有法人

甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 27,360,000 2.89 27,360,000 无其他

光大兴陇信托有限责任公司 17,803,496 1.88 17,803,496 无国有法人

中国证券金融股份有限公司 17,233,336 1.82 17,233,336 无国有法人

全国社会保障基金理事会转持二户 16,000,000 1.69 16,000,000 无其他

中央汇金投资有限责任公司 4,102,800 0.43 无其他

中信证券股份有限公司 1,585,606 0.17 无其他

中国农业银行股份有限公司-申万菱信

1,204,024 0.13 无其他

中证环保产业指数分级证券投资基金

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前十名无限售条件股东持股情况

股份种类及数量

股东名称持有无限售条件流通股的数量

种类数量

中国证券金融股份有限公司 17,233,336 人民币普通股 17,233,336

中央汇金投资有限责任公司 4,102,800 人民币普通股 4,102,800

中信证券股份有限公司 1,585,606 人民币普通股 1,585,606

中国农业银行股份有限公司-申万菱信中证环保产业

1,204,024 人民币普通股 1,204,024

指数分级证券投资基金

中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易型开放式指

899,070 人民币普通股 899,070

数证券投资基金

周仁清 608,000 人民币普通股 608,000

穆明华 527,600 人民币普通股 527,600

张德念 485,690 人民币普通股 485,690

颜建红 457,900 人民币普通股 457,900

孙玉琴 450,000 人民币普通股 450,000

公司不知晓前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规

上述股东关联关系或一致行动的说明

定的一致行动人

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明公司无优先股

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

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三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目大幅变动原因分析: 单位:元

主要会计项目期末余额年初余额增减比例(%) 变化原因

上年受出城入园设备采购的影响,增值税进项税额大

其他流动资产 0.00 31,225,436.77 -100.00

幅增加,期末留抵税额较大,在本项目中反映。

本年青岛公司专业核电装备生产厂房建设项目及新

在建工程 105,675,639.39 42,069,611.02 151.19

疆公司建设项目增加。

上年将原址七里河厂区土地使用权转换为投资性房

无形资产 165,850,194.85 273,571,652.84 -39.38 地产,并于 2015 年 6 月将投资性房地产处置给兰石

集团所致。

本期持续支付移动工厂、专业核电装备生产建设及新

短期借款 1,602,000,000.00 1,197,000,000.00 33.83 疆公司建设,资金投入量较大,需短期借款补充流动

资金。

本年处置原址七里河厂区土地使用权,产生的税金所

应交税费 10,652,615.24 3,960,337.34 168.98

致。

本期将原址七里河厂区土地使用权转让给兰石集团,

其他应付款 322,127,608.30 1,384,237,642.67 -76.73

应收账款冲减其他应付款。

其他流动负债 176,222,069.68 2,563,435.52 6774.45 本年新增一年期融资租赁 1.75 亿元。

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长期应付款 210,000,000.00 110,000,000.00 90.91 本年新增工银融资租赁 1 亿元。

本年处置原址七里河厂区土地使用权,对应的企业所

递延所得税负债 197,242,670.16 80,103,956.25 146.23

得税递延至以后期间所致。

本年对全体股东每 10 股派送红股 6 股,使得股本增

股本 945,848,416.00 591,155,260.00 60.00

加。

利润表项目大幅变动原因分析: 单位:元

主要会计项目本期金额(7-9 月) 上期金额(7-9 月) 增减比例(%) 变化原因

销售费用 10,688,458.19 7,221,311.09 48.01 本期运输费较上年同期增加所致

财务费用 28,773,413.47 13,794,508.10 108.59 本期贷款较上期增加所致。

营业外收入 987,768.88 192,908.13 412.04 本期结转的政府补助收入增加。

利润总额 7,419,325.16 12,784,917.37 -41.97 本期财务费用增加所致。

现金流量表项目大幅变动原因分析: 单位:元

年初至报告期期末金上年年初至报告期期

主要会计项目增减比例(%) 变化原因

额(1-9 月) 末金额(1-9 月)

经营活动产生的现金流量净额 -35,490,323.64 -109,364,234.76 67.55 本期货款回收减少。

本期持续支付出城入园产业升级、移动工厂、专业核

投资活动产生的现金流量净额 -619,355,917.56 -294,000,539.46 -110.66

电装备生产建设及新疆公司建设,资金投入量较大。

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2015年5月21日召开2015年第一次临时股东大会,审议通过了非公开发行股票相关议案,详见公司披露的《兰州兰石重型装备股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:临2015-035);6月18日,公司非公开发行股票申请已获得中国证监会受理,详见公司披露的《兰

州兰石重型装备股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》(公告编号:临2015-045);9 月 10 日公司收到中国证券监督管

理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(151567 号),公司及相关中介机构对反馈意见所提出的问题进行了认真研究,并按

反馈意见要求对有关问题进行了说明和论证分析,根据要求对反馈意见回复进行公开披露,详见9月25日于www.sse.com.cn披露的《兰州兰石重型装备股

份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。

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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

①兰石集团将相关的经营性资产投入到兰石重装后,目前作为控股型公

司存在,控制的企业中没有从事与兰石重装生产经营相同的产品、相类似或

具有替代性的产品。②兰石重装已经投资的项目,兰石集团承诺将不再投资

相同、相似或具有替代性的项目。兰石集团也将通过控制关系向所控制的子

公司要求不投资与兰石重装投资项目相同、相类似、具有替代性的项目。③

兰石集团承诺未来将不会通过任何方式(包括但不限于投资、收购、联营、

与首合营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益的方式)从事对兰石重装的主

次公

解决营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务;兰石集团也将通过控制

开发长期

同业兰石集团关系要求所控制的子公司不会通过任何方式(包括但不限于投资、收购、联否是

行相有效

竞争营、合营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益的方式)从事对兰石重装

关的

承诺的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。④如兰石集团及其

下属控股企业、参股企业有任何商业机会可从事与兰石重装主营业务构成或

可能构成竞争的业务,兰石集团将及时告知兰石重装并尽力帮助兰石重装获

得该商业机会。⑤兰石集团将充分尊重兰石重装的独立法人地位,保障兰石

重装独立经营、自主决策。将严格按照《公司法》以及兰石重装《章程》的

规定,促使经本公司提名的兰石重装董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责

任。⑥如果兰石集团违反上述承诺,由此所得收益归兰石重装所有,并向公

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

司董事会上缴该等收益;由此给兰石重装造成经济损失,兰石集团愿承担相

应的赔偿责任。⑦本承诺效力持续至兰石集团不再对兰石重装有重大影响时

止。

兰石集团为解决下属子公司四方公司和兰石重装之间的同业竞争,承诺

与首

次公注销四方公司,现已不再以四方公司主体承接新订单,只处理原有业务,四

解决无明确

开发方公司注销工作已启动。随着注销工作的完成,兰石重装与四方公司之间的

同业兰石集团到期日否已完成

行相同业竞争问题将得到彻底解决。

竞争期

关的 2015 年 8 月 26 日,四方公司已完成工商注销,详见公司披露的《关

承诺

于四方公司完成注销的公告》(公告编号:临 2015-059)

兰石集团承诺:自兰石重装股票在上海证券交易所上市交易之日起 36

与首个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的兰石重装 2014 年

次公 10 月 9

34,946.5260 万股股票,也不由兰石重装回购该部分股份。所持股票在锁定

开发股份日至

兰石集团期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;兰石重装股份上市后 6 个是是

行相限售 2017 年

月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期

关的 10 月 9

承诺末收盘价低于发行价,控股股东持有本公司股票的锁定期限自动延长 6 个日

月。

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

兰石集团承诺:所持兰石重装股票锁定期满之日起两年内,每年减持股

份不超过兰石重装总股本的 10%。减持价格不低于首次公开发行股票价格。

期间如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息

与首的,将按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整。将通过证券交易所 2017 年

次公 10 月 9

集中竞价交易系统、大宗交易系统进行减持。减持前将提前 3 个交易日通知

开发股份日至

兰石集团发行人减持事宜并予以公告后,再实施减持计划。如以上承诺事项被证明不是是

行相限售 2019 年

真实或未被遵守,则兰石集团出售股票收益归兰石重装所有,兰石集团将在

关的 10 月 9

承诺 5 个工作日内将前述收益缴纳至兰石重装指定账户,如因兰石集团未履行上日

述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,兰石集团将向兰石重装或者

其他投资者依法承担赔偿责任。如怠于承担前述责任,则兰石重装有权在分

红时直接扣除相应款项。

兰石重装于 2013 年 8 月收购了兰石精密、兰石环保和兰石换热部分股

权,使其成为全资子公司。兰石集团做出以下承诺:“上述三家公司在出城

入园搬迁之前,按现有约定,继续使用兰石集团土地;上述三家公司在出城

与首

次公入园搬迁过程中,享受的政府对公司房屋建筑物和不可搬迁设备的补偿金额

无明确

开发将全额归相应公司所有,如实际收到的补偿金额小于搬迁时相应资产的账面

其他兰石集团到期日是已完成

行相价值或本次股权收购时相应资产评估价值的差额部分,将由兰石集团全额补

期

关的偿,并在搬迁完成后及时办理款项划转手续。”

承诺

截止 2014 年 12 月 12 日,兰石集团对上述三家公司的搬迁补偿已按承

诺实施完毕,详见公司披露的《关于出城入园产业升级项目搬迁补偿暨关联

交易的公告》(公告编号:临 2014-027)

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

根据 2013 年 8 月 2 日兰石重装 2013 年第二次临时股东大会审议通过的

《出城入园项目建设框架协议》,和 2014 年 4 月 7 日兰石重装 2013 年度股

与首东大会审议通过的《出城入园建设进展情况与实施出城入园搬迁的议案》,

次公

结合目前出城入园产业升级项目的进展,兰石集团对兰石重装出城入园项目无明确

开发

其他兰石集团委托代建资产移交事宜做出承诺,承诺内容详见公司于 2014 年 9 月 23 日在到期日是已完成

行相

上海证券交易所网站披露的首次公开发行股票并上市招股说明书。期

关的

承诺截止 2014 年 12 月 12 日,兰石集团已按承诺实施出城入园项目资产移

交,详见公司披露的《关于出城入园产业升级项目资产移交暨关联交易的公

告》(公告编号:临 2014-026)

兰石集团作为兰石重装的控股股东。为了更好的规范上市公司治理,切

实保护中小投资者权益,认真履行作为上市公司控股股东应尽的义务,不损

害上市公司利益。特郑重承诺如下:

与首兰石集团及其控制的关联方在生产经营过程中,严格遵守《中华人民共

次公

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上

开发长期

其他兰石集团海证券交易所关于保护上市公司社会公众股股东权益的相关规定,认真落实否是

行相有效

监管部门各项规章及工作指引,兰石集团及其控制的关联方不发生占用兰石

关的

承诺重装资金的情形。若兰石集团及其控制的关联方发生占用上市公司资金情

形,给兰石重装及其投资者造成任何损失及不良后果,兰石集团将承担由此

造成的一切法律责任及法律后果,包括但不限于向兰石重装承担由此而产生

的全部民事赔偿责任。

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

2011 年 8 月 23 日,按照兰石集团投资文件“集团发【2011】60 号”以

及 2011 年 8 月 22 日《投资资产置换协议》,兰石集团将该宗地作为投资投

与首入到换热公司,换热公司未单独办理土地使用权证。该宗土地已取得“兰国

次公

用(2007)第 Q01091-15 号”《国有土地使用权证》,证载权利人为兰州兰石无明确

开发

其他兰石集团集团有限公司,尚未变更土地使用权权利人。兰石集团出具承诺“上述土地到期日否已完成

行相

归属换热公司,出城入园时相关土地处置收益归换热公司所有。” 期

关的

承诺 2015 年 6 月 9 日,该土地处置收益划归换热公司所有。详见公司披露

的《关于公司原址七里河厂区土地转让暨关联交易的公告》(公告编号:临

2015-040)

2014 年 8 月 1 日,为减少和规范兰石集团及其关联方与兰石重装之间

的关联交易,兰石集团作为兰石重装控股股东,就兰石重装委托子公司兰州

与首

兰石能源装备国际工程有限公司从事进口钢材业务的相关事项承诺如下:从 2014 年

次公

解决 8月1日

开发做出承诺之日起 2 年内,在接受兰石重装的外贸进口代理业务时,按代理合

关联兰石集团至 2016 是是

行相同的约定,为兰石重装进口所需的原材料,以市场公允的价格收取代理费用。

交易年8月1

关的在兰石重装设立专门的外贸职能部门,并具有独立开展外贸业务的能力后, 日

承诺

兰石集团及其子公司不再接受兰石重装的委托从事进口代理及相关外贸业

务。

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

与首 2014 年

次公 10 月 9

金石投资承诺:持有的兰石重装 5,619 万股股票自兰石重装股票在证券

开发股份日至

金石投资交易所上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前是是

行相限售 2015 年

已持有的本公司股份,也不由公司回购该部分股份。

关的 10 月 9

承诺日

金石投资承诺:公司所持股票锁定期满后 2 年内减持的,减持价格不低

于本次发行并上市时公司股票的发行价格;将通过证券交易所集中竞价交易

系统、大宗交易系统方式进行减持;锁定期满后的 12 个月内,累计减持股

与首份比例不超过本公司届时所持股份总数的 90%,锁定期满后 24 个月内,累 2015 年

次公 10 月 9

计减持股份比例不超过届时所持股份总数的 100%;如进行减持,将提前 3

开发股份日至

金石投资个交易日通知发行人减持事宜并予以公告后,再实施减持计划。如以上承诺是是

行相限售 2017 年

事项被证明不真实或未被遵守,则公司出售股票收益归发行人所有,公司将

关的 10 月 9

承诺在 5 个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户,如因公司未履行上述承日

诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,公司将向发行人或者其他投资

者依法承担赔偿责任。公司怠于承担前述责任,则发行人有权在分红时直接

扣除相应款项。

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承诺时是否有是否及如未能及时履行如未能及时

承诺承诺

承诺方承诺内容间及期履行期时严格应说明未完成履履行应说明

背景类型

限限履行行的具体原因下一步计划

与首 2014 年

次公 10 月 9

甘肃国投承诺:持有的兰石重装 5,700 万股股票自兰石重装股票在证券

开发股份日至

甘肃国投交易所上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前是是

行相限售 2015 年

已持有的本公司股份,也不由公司回购该部分股份。

关的 10 月 9

承诺日

甘肃国投承诺:公司所持兰石重装股票锁定期满之日起 2 年内,每年减

持股份不超过发行人股份总量的 10%。减持价格不低于首次公开发行股票价

格。期间如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

与首 2015 年

次公除息的,将按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整。将通过证券交 10 月 9

开发股份易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行减持。减持时将提前 3 个交易日日至

甘肃国投是是

行相限售通知发行人减持事宜并予以公告后,再实施减持计划。如以上承诺事项被证 2017 年

关的明不真实或未被遵守,则其出售股票收益归发行人所有,且将在 5 个工作日 10 月 9

承诺日

内将前述收益缴纳至发行人指定账户,如因未履行上述承诺事项给发行人或

者其他投资者造成损失的,将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。

如怠于承担前述责任,则发行人有权在分红时直接扣除相应款项。

备注:

2014 年 9 月 15 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]956 号文核准,兰石重装向社会公开发行人民币普通股股票(A 股)10,000 万股。

2014 年 9 月 29 日,经上海证券交易所上证发字[2014]566 号文核准,公司股票于 2014 年 10 月 9 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司股东金石投资有限公司持有的 89,904,000 股、甘肃省国有资产投资集团有限公司持有的 89,017,478 股、甘肃祁连山

水泥集团股份有限公司持有的 27,360,000 股、光大兴陇信托有限责任公司持有的 17,803,496 股、全国社会保障基金理事会转持二户持有的 2,619,026

股,锁定期为自公司股票上市之日起十二个月。锁定期届满后,该部分股票于 2015 年 10 月 16 日起上市流通。

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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称兰州兰石重型装备股份有限公司

法定代表人张金明

日期 2015 年 10 月 29 日

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四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产:

货币资金 414,627,644.55 552,943,150.14

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 121,692,099.76 49,128,177.68

应收账款 1,259,971,810.04 1,094,787,146.34

预付款项 570,609,021.05 438,919,150.26

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 36,748,930.16 33,672,634.81

买入返售金融资产

存货 1,489,554,461.45 1,326,063,118.41

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 31,225,436.77

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流动资产合计 3,893,203,967.01 3,526,738,814.41

非流动资产:

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 2,148,637,456.99 2,224,713,583.05

在建工程 105,675,639.39 42,069,611.02

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 165,850,194.85 273,571,652.84

开发支出

商誉

长期待摊费用 1,403,389.80 1,430,847.45

递延所得税资产 19,479,570.28 16,242,259.43

其他非流动资产

非流动资产合计 2,441,046,251.31 2,558,027,953.79

资产总计 6,334,250,218.32 6,084,766,768.20

流动负债:

短期借款 1,602,000,000.00 1,197,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

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应付票据 572,066,502.52 355,843,700.08

应付账款 769,815,113.90 802,383,767.57

预收款项 452,836,225.72 684,921,368.87

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 25,482,755.54 46,032,848.75

应交税费 10,652,615.24 3,960,337.34

应付利息

应付股利

其他应付款 322,127,608.30 1,384,237,642.67

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 1,000,000.00 2,799,999.96

其他流动负债 176,222,069.68 2,563,435.52

流动负债合计 3,932,202,890.90 4,479,743,100.76

非流动负债:

长期借款 59,000,000.00 52,100,000.17

应付债券

其中:优先股

永续债

长期应付款 210,000,000.00 110,000,000.00

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债 197,242,670.16 80,103,956.25

其他非流动负债 28,169,000.47 28,169,000.47

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非流动负债合计 494,411,670.63 270,372,956.89

负债合计 4,426,614,561.53 4,750,116,057.65

所有者权益

股本 945,848,416.00 591,155,260.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 44,574,498.53 44,574,498.53

减:库存股

其他综合收益

专项储备 1,076,293.35 1,583,118.10

盈余公积 57,923,777.85 57,923,777.85

一般风险准备

未分配利润 858,212,671.06 639,414,056.07

归属于母公司所有者权益合计 1,907,635,656.79 1,334,650,710.55

少数股东权益

所有者权益合计 1,907,635,656.79 1,334,650,710.55

负债和所有者权益总计 6,334,250,218.32 6,084,766,768.20

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

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母公司资产负债表

2015 年 9 月 30 日

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产:

货币资金 355,389,904.45 397,978,030.72

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 101,658,583.75 40,434,234.00

应收账款 962,712,871.55 897,710,012.16

预付款项 309,493,157.05 367,932,516.04

应收利息

应收股利

其他应收款 133,285,143.06 44,426,525.95

存货 946,101,489.76 781,467,073.11

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 22,749,136.54

流动资产合计 2,808,641,149.62 2,552,697,528.52

非流动资产:

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 700,395,013.95 445,106,273.34

投资性房地产

固定资产 1,387,727,617.75 1,506,053,387.11

在建工程 27,986,999.33 38,176,818.11

工程物资

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固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 128,367,328.96 225,876,605.06

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 14,048,128.15 10,814,761.93

其他非流动资产

非流动资产合计 2,258,525,088.14 2,226,027,845.55

资产总计 5,067,166,237.76 4,778,725,374.07

流动负债:

短期借款 1,312,000,000.00 1,072,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 521,614,558.55 321,701,441.98

应付账款 495,298,554.12 455,901,669.76

预收款项 367,825,006.90 523,167,181.36

应付职工薪酬 19,820,203.34 35,215,367.51

应交税费 16,062,356.07 146,534.98

应付利息

应付股利

其他应付款 94,102,850.33 927,982,241.64

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 100,170,000.00 680,000.00

流动负债合计 2,926,893,529.31 3,336,794,437.23

非流动负债:

长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00

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应付债券

其中:优先股

永续债

长期应付款 200,000,000.00 100,000,000.00

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债 169,453,902.50 63,670,140.60

其他非流动负债 18,371,666.67 18,371,666.67

非流动负债合计 437,825,569.17 232,041,807.27

负债合计 3,364,719,098.48 3,568,836,244.50

所有者权益:

股本 945,848,416.00 591,155,260.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 44,313,176.45 44,313,176.45

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 57,442,069.32 57,442,069.32

未分配利润 654,843,477.51 516,978,623.80

所有者权益合计 1,702,447,139.28 1,209,889,129.57

负债和所有者权益总计 5,067,166,237.76 4,778,725,374.07

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

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合并利润表

2015 年 1—9 月

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

年初至报告期期末上年年初至报告期

本期金额上期金额

项目金额期末金额

(7-9 月) (7-9 月)

(1-9 月) (1-9 月)

一、营业总收入 378,808,152.73 306,344,662.94 2,086,136,517.42 1,017,988,052.05

其中:营业收入 378,808,152.73 306,344,662.94 2,086,136,517.42 1,017,988,052.05

利息收入

已赚保费

手续费及

佣金收入

二、营业总成本 372,342,151.57 293,537,776.10 1,307,916,983.47 959,356,548.26

其中:营业成本 304,855,252.62 230,449,001.57 1,062,754,374.26 768,958,274.41

利息支出

手续费及

佣金支出

退保金

赔付支出

净额

提取保险

合同准备金净额

保单红利

支出

分保费用

营业税金

172,019.81 178,555.00 31,618,452.79 1,403,452.93

及附加

销售费用 10,688,458.19 7,221,311.09 36,813,614.42 29,785,795.86

管理费用 27,699,932.57 41,920,609.77 84,338,444.76 110,023,025.33

财务费用 28,773,413.47 13,794,508.10 73,309,899.74 39,988,012.56

资产减值 153,074.91 -26,209.43 19,082,197.50 9,197,987.17

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损失

加:公允价值变

动收益(损失以

“-”号填列)

投资收益

(损失以“-”号

填列)

其中:对联

营企业和合营企

业的投资收益

汇兑收益

(损失以“-”号

填列)

三、营业利润(亏

6,466,001.16 12,806,886.84 778,219,533.95 58,631,503.79

损以“-”号填列)

加:营业外收入 987,768.88 192,908.13 4,299,610.87 2,772,654.46

其中:非流

动资产处置利得

减:营业外支出 34,444.88 214,877.60 167,667.25 297,377.60

其中:非流

动资产处置损失

四、利润总额(亏

损总额以“-” 7,419,325.16 12,784,917.37 782,351,477.57 61,106,780.65

号填列)

减:所得税费用 2,419,967.56 2,607,665.33 120,186,417.58 13,532,022.06

五、净利润(净亏

损以“-”号填 4,999,357.60 10,177,252.04 662,165,059.99 47,574,758.59

列)

归属于母公司

4,999,357.60 10,177,252.04 662,165,059.99 47,574,758.59

所有者的净利润

少数股东损益

六、其他综合收益

的税后净额

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归属母公司所

有者的其他综合

收益的税后净额

(一)以后不

能重分类进损益

的其他综合收益

1.重新计

量设定受益计划

净负债或净资产

的变动

2.权益法

下在被投资单位

不能重分类进损

益的其他综合收

益中享有的份额

(二)以后将

重分类进损益的

其他综合收益

1.权益法

下在被投资单位

以后将重分类进

损益的其他综合

收益中享有的份

额

2.可供出

售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至

到期投资重分类

为可供出售金融

资产损益

4.现金流

量套期损益的有

效部分

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5.外币财

务报表折算差额

6.其他

归属于少数股

东的其他综合收

益的税后净额

七、综合收益总额 4,999,357.60 10,177,252.04 662,165,059.99 47,574,758.59

归属于母公司

所有者的综合收 4,999,357.60 10,177,252.04 662,165,059.99 47,574,758.59

益总额

归属于少数股

东的综合收益总

额

八、每股收益:

(一)基本每股

0.0053 0.0130 0.7001 0.0606

收益(元/股)

(二)稀释每股

0.0053 0.0130 0.7001 0.0606

收益(元/股)

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为: 元, 上期被合

并方实现的净利润为: 元。

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

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母公司利润表

2015 年 1—9 月

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

年初至报告期期末上年年初至报告

本期金额上期金额

项目金额期期末金额

(7-9 月) (7-9 月)

(1-9 月) (1-9 月)

一、营业收入 303,492,511.30 221,533,267.70 1,745,049,400.26 763,072,501.29

减:营业成本 248,278,184.32 169,690,992.76 881,701,057.84 602,355,253.05

营业税金及

135.60 30,427,809.74 383,668.04

附加

销售费用 6,417,294.89 7,597,787.84 25,509,177.83 18,021,380.68

管理费用 10,989,047.02 22,209,290.62 40,226,887.17 58,457,678.95

财务费用 25,911,353.05 11,558,670.25 67,314,430.99 28,887,278.21

资产减值损

162,650.12 16,688,342.30 8,675,458.11

失

加:公允价值变动

收益(损失以“-”

号填列)

投资收益(损

失以“-”号填列)

其中:对联营

企业和合营企业的

投资收益

二、营业利润(亏损

11,733,846.30 10,476,526.23 683,181,694.39 46,291,784.25

以“-”号填列)

加:营业外收入 260,000.00 600,000.00 951,342.17

其中:非流动

资产处置利得

减:营业外支出 206,000.00 276,000.00

其中:非流动

资产处置损失

三、利润总额(亏损

11,993,846.30 10,270,526.23 683,781,694.39 46,967,126.42

总额以“-”号填列)

减:所得税费用 1,961,848.43 1,556,927.03 102,550,395.68 9,384,699.83

四、净利润(净亏损

10,031,997.87 8,713,599.20 581,231,298.71 37,582,426.59

以“-”号填列)

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兰州兰石重型装备股份有限公司 2015 年第三季度报告

五、其他综合收益的

税后净额

(一)以后不能重

分类进损益的其他

综合收益

1.重新计量设

定受益计划净负债

或净资产的变动

2.权益法下在

被投资单位不能重

分类进损益的其他

综合收益中享有的

份额

(二)以后将重分

类进损益的其他综

合收益

1.权益法下在

被投资单位以后将

重分类进损益的其

他综合收益中享有

的份额

2.可供出售金

融资产公允价值变

动损益

3.持有至到期

投资重分类为可供

出售金融资产损益

4.现金流量套

期损益的有效部分

5.外币财务报

表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 10,031,997.87 8,713,599.20 581,231,298.71 37,582,426.59

七、每股收益:

(一)基本每股

收益(元/股)

(二)稀释每股

收益(元/股)

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

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合并现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额

项目

(1-9 月) (1-9 月)

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 906,092,713.29 1,161,199,038.19

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 4,007,181.99

收到其他与经营活动有关的现金 185,849,608.26 376,272,452.45

经营活动现金流入小计 1,095,949,503.54 1,537,471,490.64

购买商品、接受劳务支付的现金 778,941,857.59 1,277,569,121.99

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

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支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 242,518,716.79 191,710,707.22

支付的各项税费 24,648,784.64 54,850,251.27

支付其他与经营活动有关的现金 85,330,468.16 122,705,644.92

经营活动现金流出小计 1,131,439,827.18 1,646,835,725.40

经营活动产生的现金流量净额 -35,490,323.64 -109,364,234.76

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 750,000.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资

1,110.00 89,686.27

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 44,852,560.00

投资活动现金流入小计 1,110.00 45,692,246.27

购建固定资产、无形资产和其他长期资

619,357,027.56 337,302,579.09

产支付的现金

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现

2,390,206.64

金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 619,357,027.56 339,692,785.73

投资活动产生的现金流量净额 -619,355,917.56 -294,000,539.46

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金 139,200,000.00

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其中:子公司吸收少数股东投资收到的

现金

取得借款收到的现金 1,637,581,210.80 813,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 100,000,000.00

筹资活动现金流入小计 1,737,581,210.80 1,052,200,000.00

偿还债务支付的现金 1,051,900,000.13 571,099,999.97

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 154,670,104.30 37,966,559.98

其中:子公司支付给少数股东的股利、

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 7,844,583.33

筹资活动现金流出小计 1,214,414,687.76 609,066,559.95

筹资活动产生的现金流量净额 523,166,523.04 443,133,440.05

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -131,679,718.16 39,768,665.83

加:期初现金及现金等价物余额 463,653,831.07 425,103,126.30

六、期末现金及现金等价物余额 331,974,112.91 464,871,792.13

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

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母公司现金流量表

2015 年 1—9 月

编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额

项目

(1-9 月) (1-9 月)

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 687,664,688.86 871,729,949.40

收到的税费返还 4,007,181.99

收到其他与经营活动有关的现金 215,344,597.31 84,033,604.61

经营活动现金流入小计 907,016,468.16 955,763,554.01

购买商品、接受劳务支付的现金 665,191,111.57 1,055,788,838.83

支付给职工以及为职工支付的现

153,836,447.41 115,939,055.11

金

支付的各项税费 1,447,936.20 21,703,529.15

支付其他与经营活动有关的现金 167,630,901.42 16,883,957.59

经营活动现金流出小计 988,106,396.60 1,210,315,380.68

经营活动产生的现金流量净额 -81,089,928.44 -254,551,826.67

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 750,000.00

处置固定资产、无形资产和其他长

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 44,852,560.00

投资活动现金流入小计 45,602,560.00

购建固定资产、无形资产和其他长

233,717,967.57 245,260,036.44

期资产支付的现金

投资支付的现金 6,430,538.24 39,423,705.00

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取得子公司及其他营业单位支付

2,390,206.64

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 240,148,505.81 287,073,948.08

投资活动产生的现金流量净额 -240,148,505.81 -241,471,388.08

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金 139,200,000.00

取得借款收到的现金 1,232,000,000.00 698,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 100,000,000.00

筹资活动现金流入小计 1,332,000,000.00 937,200,000.00

偿还债务支付的现金 892,000,000.00 319,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的

148,180,850.82 26,783,666.68

现金

支付其他与筹资活动有关的现金 7,844,583.33

筹资活动现金流出小计 1,048,025,434.15 345,783,666.68

筹资活动产生的现金流量净额 283,974,565.85 591,416,333.32

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -37,263,868.40 95,393,118.57

加:期初现金及现金等价物余额 317,837,635.12 291,744,495.34

六、期末现金及现金等价物余额 280,573,766.72 387,137,613.91

法定代表人:张金明主管会计工作负责人:张俭会计机构负责人:敬学文

4.2 审计报告

□适用 √不适用

若公司季度报告被注册会计师出具带强调事项段或其他事项段的无保留意见的,公司还应当披露

审计报告正文。

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