华泽钴镍：2015年第三季度报告正文_股票频道

成都华泽钴镍材料股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码:000693 证券简称:华泽钴镍公告编号:2015-090

成都华泽钴镍材料股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名

陈健董事工作原因王涛

宁连珠独立董事身体原因雷华锋

公司负责人王涛、主管会计工作负责人郭立红及会计机构负责人(会计主管人员)郭立红声明:保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产(元) 6,121,987,201.32 4,202,680,115.14 45.67%

归属于上市公司股东的净资产

1,494,072,789.38 1,397,982,916.89 6.87%

(元)

本报告期比上年同期年初至报告期末比上

本报告期年初至报告期末

增减年同期增减

营业收入(元) 3,418,112,833.98 -8.03% 8,981,058,377.25 21.43%

归属于上市公司股东的净利润

5,442,746.25 -90.84% 96,170,008.97 -25.28%

(元)

归属于上市公司股东的扣除非经

5,158,746.25 -91.32% 95,688,039.64 -25.66%

常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额

-- -- -133,802,267.90 -133.31%

(元)

基本每股收益(元/股) 0.0100 -90.90% 0.1769 -25.36%

稀释每股收益(元/股) 0.0100 -90.90% 0.1769 -25.36%

加权平均净资产收益率 0.39% -4.39% 6.65% -3.65%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -961.80

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统

300,000.00

一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 182,931.13

合计 481,969.33 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

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项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数 46,323

前 10 名普通股股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

王辉境内自然人 19.77% 107,441,716 107,441,716 质押 107,440,000

王涛境内自然人 15.49% 84,191,525 84,191,525 质押 84,180,000

北京康博恒智科

境内非国有法人 9.87% 53,654,164 53,654,164 冻结 44,019,469

技有限责任公司

陕西飞达科技发

国有法人 3.51% 19,065,170 19,065,170

展有限责任公司

深圳市聚友网络

境内非国有法人 3.46% 18,779,062 18,779,062 冻结 18,779,062

投资有限公司

洪秋婷境内自然人 1.31% 7,100,000

中国证券金融股

国有法人 1.21% 6,573,005

份有限公司

航天科技财务有

国有法人 0.91% 4,950,000 4,950,000

限责任公司

成都中益实业投

境内非国有法人 0.85% 4,612,500

资发展有限公司

孟迪丽境内自然人 0.75% 4,086,500

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件普通股股份数量

股份种类数量

北京康博恒智科技有限责任公司 9,634,695 人民币普通股 9,634,695

洪秋婷 7,100,000 人民币普通股 7,100,000

中国证券金融股份有限公司 6,573,005 人民币普通股 6,573,005

成都中益实业投资发展有限公司 4,612,500 人民币普通股 4,612,500

孟迪丽 4,086,500 人民币普通股 4,086,500

丰和价值证券投资基金 2,301,500 人民币普通股 2,301,500

深圳市拓广实业有限公司 1,950,000 人民币普通股 1,950,000

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蔡欣芸 1,905,254 人民币普通股 1,905,254

深圳市金海博实业有限公司 1,650,000 人民币普通股 1,650,000

吴树琼 1,500,000 人民币普通股 1,500,000

上述股东关联关系或一致行动的

王辉、王涛为上市公司的实际控制人且为一致行动人。

说明

公司股东洪秋婷通过普通证券账户持有 0 股,通过投资者信用账户持有 7,100,000 股,

前 10 名普通股股东参与融资融券实际合计持有 7,100,000 股;公司股东蔡欣芸通过普通证券账户持有 0 股,通过投资

业务情况说明(如有) 者信用账户持有 1,905,254 股,实际合计持有 1,905,254 股;公司股东吴树琼通过普通证

券账户持有 0 股,通过投资者信用账户持有 1,500,000 股,实际合计持有 1,500,000 股

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

一、产业升级和重大投资布局工作

2015 年 8 月 11 日,公司 2015 年度第二次临时股东大会以特别表决事项审议通过了《关于公司全

资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司委托关联方陕西星王投资控股有限公司筹资建设印尼(中国)镍基新材

料项目暨关联交易的议案》和《关于公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司委托关联方陕西星王投资

控股有限公司筹资建设镍基镁基新材料综合回收利用项目暨关联交易的议案》,关联股东王涛、王辉回避

表决(股东大会决议公告编号: 2015-068。)

报告期内,印尼项目受托方陕西星王投资控股有限公司正在进行项目融资、厂址选择、工程设计、注

册登记等前期工作,公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司尚未出资。青海项目厂址已经选定,正在

进行前期报批工作,项目主体青海鑫泽新材料有限公司尚未增资扩股,陕西华泽镍钴金属有限公司亦尚未

认缴实收资本,青海鑫泽新材料有限公司仍为公司全资孙公司。

二、陕西华泽昆明路分公司搬迁及陕西华泽对陕西华铭房地产开发有限公司投资工作进展情况

公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司下属昆明路分公司(以下简称:“陕西华泽昆明路分公

司”)主要从事电解镍的生产,根据西安市 2008-2020 总体规划及莲湖区的城市发展规划、土地利用规划,

西安市昆明路 8 号所处地块即:本公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司(以下简称“陕西华泽”)拥

有的西莲国用(2011 出)第 338 号土地证下工业用地变更为商业开发用地。请见本公司 2015 年 4 月 1 日

发布的《成都华泽钴镍材料股份有限公司对外投资暨关联交易公告》,公告编号:2015-012。

截止本公告日,陕西华泽昆明路分公司已经完成了库存物资和废品的出售,部分可用设备的拆除

和搬迁工作,按照新工艺完成了新建厂区《可行性研究报告》的编制和《初步设计》,目前正在进行能评、

安评和环评工作;租赁关联方陕西星王锌业股份有限公司正在进行现有厂房的改造和设备拆除工作。

由于陕西华泽昆明路分公司的拆除工作尚未全部完成,尚不具备出资条件,尚未完成向陕西华铭

房地产开发有限公司的出资。

三、非公开发行股票进展情况

公司于2015 年6月3日向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申报了公司非公开发行股

票申请,并于 2015 年 6 月 10 日取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》(151473 号)。2015 年 8

月 27 日,中国证监会向公司非公开发行的保荐机构长江证券承销保荐有限公司下发《中国证监会行政许

可项目审查反馈意见通知书》(151473 号)(以下简称“反馈意见”),要求在 30 日内提交书面回复意见。

由于反馈意见个别问题涉及办理和取得政府有关部门出具的文件资料需要一定时间,同时本次非公开

发行申请文件需要补充更新财务数据。经与中介机构审慎协商,公司向中国证监会提交了延期回复的申请,

待上述事项落实和反馈意见回复材料准备齐全后,向中国证监会提交反馈意见的书面回复和相关资料。

四、员工持股计划

按照中国证监会《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的精神,公司安排专人对员工进行了

走访和座谈,接受了相关金融机构对员工持股计划的调研。根据公司的实际情况,公司拟通过结构化融资,

设立专项基金,实施员工持股计划。

由于员工持股计划涉及人数众多,结构化融资需要经过融资机构审核,该计划需要进一步完善。董事

会将提出员工持股计划草案并提交股东大会表决。

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重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引

三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承

诺

自本承诺函出

具之日起 12 个

月内,北京康博

将依法办理上

市公司土地资

北京康博恒智产使用权的变

2015 年 12 月 31

科技有限责任更登记,北京康 2015-12-31 正常履行中

日

公司博将承担土地

使用权变更的

一切费用并承

担该等资产的

全部经营风险

和损益。

持有的上市公

司的股份自该

等股份上市之

王辉;王涛;陕西

资产重组时所作承诺日起 36 个月不 2012 年 07 月 12

飞达科技发展 2017-01-09 正常履行中

进行转让,之后日

有限责任公司

按照中国证监

会及深交所的