国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
公司代码:600109 公司简称:国金证券
国金证券股份有限公司
2015 年第三季度报告
1 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 9
四、 附录..................................................................... 14
2 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容真实、准确、完整,不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第九届董事会第二十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会审议季度报
告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人(会计主管人员)李登川保证
本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 61,523,104,389.21 26,280,755,088.65 134.10
归属于上市公司
16,014,779,930.90 9,868,919,911.87 62.27
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
(1-9 月) (1-9 月)
经营活动产生的
17,615,546,018.99 104,348,323.42 16,781.48
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
营业收入 4,747,247,568.85 1,776,107,819.91 167.28
归属于上市公司 206.81
1,683,736,023.53 548,783,864.46
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,668,921,899.34 544,875,487.39 206.29
常性损益的净利
润
加权平均净资产
13.27 7.66 增加 5.61 个百分点
收益率(%)
基本每股收益 0.577 0.212 172.17
3 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
(元/股)
稀释每股收益
0.577 0.212 172.17
(元/股)
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -515,925.02 -567,314.05
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一 706,400.00 20,780,406.00 财政扶持及奖励款
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
4 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-561,905.02 -452,388.00
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 92,857.50 -4,940,181.24
少数股东权益影响额
-2,042.22 -6,398.52
(税后)
合计 -280,614.76 14,814,124.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
5 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
股东总数(户) 176,782
前十名股东持股情况
股东名称(全 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
称) 量 条件股份数 股份状态 数量
量
长沙九芝堂 547,075,232 18.09 0 质押 105,000,000 境内非国
(集团)有限 有法人
公司
清华控股有 289,286,000 9.57 0 无 国有法人
限公司
涌金投资控 249,256,698 8.24 0 质押 33,850,000 境内非国
股有限公司 有法人
中国证券金 90,431,893 2.99 0 无 国有法人
融股份有限
公司
中央汇金投 46,726,900 1.55 0 无 国有法人
资有限责任
公司
平安大华基 37,499,932 1.24 37,499,932 无 其他
金-平安银
行-恒丰银
行股份有限
公司
香港中央结 25,563,530 0.85 0 无 境外法人
算有限公司
博时基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
博时中证金
融资产管理
计划
大成基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
大成中证金
融资产管理
计划
工银瑞信基 22,680,700 0.75 0 无 其他
金-农业银
行-工银瑞
信中证金融
资产管理计
划
6 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
广发基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
广发中证金
融资产管理
计划
华夏基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
华夏中证金
融资产管理
计划
嘉实基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
嘉实中证金
融资产管理
计划
南方基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
南方中证金
融资产管理
计划
易方达基金 22,680,700 0.75 0 无 其他
-农业银行
-易方达中
证金融资产
管理计划
银华基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
银华中证金
融资产管理
计划
中欧基金- 22,680,700 0.75 0 无 其他
农业银行-
中欧中证金
融资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
长沙九芝堂(集团)有限 547,075,232 人民币普通股 547,075,232
公司
清华控股有限公司 289,286,000 人民币普通股 289,286,000
涌金投资控股有限公司 249,256,698 人民币普通股 249,256,698
7 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
中国证券金融股份有限 90,431,893 人民币普通股 90,431,893
公司
中央汇金投资有限责任 46,726,900 人民币普通股 46,726,900
公司
香港中央结算有限公司 25,563,530 人民币普通股 25,563,530
博时基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
博时中证金融资产管理
计划
大成基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
大成中证金融资产管理
计划
工银瑞信基金-农业银 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
行-工银瑞信中证金融
资产管理计划
广发基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
广发中证金融资产管理
计划
华夏基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
华夏中证金融资产管理
计划
嘉实基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
嘉实中证金融资产管理
计划
南方基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
南方中证金融资产管理
计划
易方达基金-农业银行 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
-易方达中证金融资产
管理计划
银华基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
银华中证金融资产管理
计划
中欧基金-农业银行- 22,680,700 人民币普通股 22,680,700
中欧中证金融资产管理
计划
上述股东关联关系或一 上述股东中长沙九芝堂(集团)有限公司与涌金投资控股有限公司
致行动的说明 存在关联关系,亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人。
公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
8 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 增减幅度(%) 主要原因
报告期末客户交易结算资金、定向增发
货币资金 36,565,129,361.47 10,027,381,797.15 264.65
股票和发行债券收到资金增加。
结算备付金 3,955,345,870.25 2,423,680,619.02 63.20 报告期末客户结算备付金增加。
报告期末股票质押式回购融出资金增
买入返售金融资产 3,605,164,637.95 2,149,300,002.60 67.74
加。
报告期末应收融资融券及存放金融同
应收利息 264,095,979.38 172,584,028.49 53.02
业资金利息增加。
存出保证金 3,799,543,160.81 641,588,184.91 492.21 报告期末履约保证金余额增加。
长期股权投资 743,331,416.98 344,905,358.66 115.52 报告期末子公司直投项目增加。
固定资产 113,774,315.64 70,324,675.80 61.78 报告期内购置的电子设备增加。
商誉 103,479,867.82 11,632,798.02 789.55 报告期内收购子公司形成的商誉增加。
报告期末预付投资款及其他应收款增
其他资产 388,182,744.31 145,473,490.46 166.84
加。
报告期末应付短期公司债和短期收益
应付短期融资款 1,607,410,000.00 -
凭证增加。
拆入资金 200,000,000.00 100,000,000.00 100.00 报告期末拆借资金增加。
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 3,177,326,013.91 1,120,309,402.81 183.61 报告期末结构化主体增加。
金融负债
卖出回购金融资产款 7,276,400,000.00 3,307,853,013.71 119.97 报告期卖出回购业务规模增加。
代理买卖证券款 26,420,410,107.58 10,777,201,501.38 145.15 报告期末客户交易资金增加。
报告期末已计提未发放的职工薪酬增
应付职工薪酬 1,286,049,606.44 678,219,105.47 89.62
加。
9 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
应交税费 457,654,264.76 225,224,280.90 103.20 报告期末已提未付税金增加。
应付款项 234,098,469.15 80,353,935.58 191.33 报告期末应付清算款项增加。
应付利息 132,477,437.67 6,878,972.77 1825.83 报告期末融资款应付利息增加。
应付债券 4,460,000,000.00 - 报告期末应付次级债等余额增加。
报告期内可供出售金融资产公允价值
递延所得税负债 70,296,915.90 28,221,190.41 149.09
变动引起的递延所得税负债增加。
其他负债 161,693,064.14 71,120,190.93 127.35 报告期末其他应付款增加。
报告期公司非公开发行人民币普通股
资本公积 7,841,794,355.93 3,607,656,474.51 117.37
股本溢价。
报告期可供出售金融资产公允价值变
其他综合收益 178,896,129.47 53,304,236.09 235.61
动损益增加。
项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减幅度(%) 主要原因
报告期公司经纪业务、投资银行业务、
手续费及佣金净收入 3,403,406,013.25 1,055,124,352.70 222.56 资产管理业务收入同比均实现大幅增
加。
报告期公司融资融券利息收入同比增
利息净收入 645,049,845.94 211,429,802.55 205.09
加。
投资收益 663,390,811.10 492,391,720.38 34.73 报告期公司金融资产投资收益增加。
报告期公司以公允价值计量且其变动
公允价值变动收益 35,429,730.12 16,858,704.17 110.16 计入当期损益的金融资产及衍生金融
工具的公允价值变动收益增加。
营业税金及附加 267,615,169.52 98,124,792.28 172.73 报告期内公司应税收入同比增加。
报告期公司营业收入增加相应各项业
业务及管理费 2,219,357,155.99 986,924,241.81 124.88
务成本费用增加。
报告期内公司利润总额增加相应所得
所得税费用 585,670,992.50 144,790,834.52 304.49
税增加。
归属于母公司所有者 报告期公司业绩上升,手续费和佣金净
1,683,736,023.53 548,783,864.46 206.81
的净利润 收入同比增加。
基本每股收益 0.577 0.212 172.17 报告期公司净利润同比增加。
其他综合收益 报告期公司可供出售金融资产产生的
125,596,280.96 -135,494,064.76 -
税后净额 利得金额同比增加。
经营活动产生的 报告期内代理买卖证券收到的现金净
17,615,546,018.99 104,348,323.42 16781.48
现金流量净额 额增加。
10 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
投资活动产生的 报告期内可供出售金融资产及直投项
67,342,783.89 422,340,458.31 -84.05
现金流量净额 目投资金额增加。
筹资活动产生的现 报告期发行债券和吸收投资收到的现
10,379,153,551.99 2,364,702,499.04 338.92
金流量净额 金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、维护证券市场稳定的系列措施
(1)2015 年 7 月 4 日,包括公司在内的 21 家证券公司召开会议,一致表示坚决维护股票市
场稳定发展,并发布联合公告。2015 年 7 月 6 日,公司召开总裁办公会,审议通过《关于公司与
中国证券金融股份有限公司开展收益互换交易的议案》,同意公司参与包括本公司在内的 21 家证
券公司共同出资购买蓝筹股 ETF 的联合行动。本次共同出资由中国证券金融股份有限公司设立专
户统一运作,由 21 家证券公司按投资比例分担投资风险、分享投资收益。公司出资额为 2015 年
6 月底净资产的 15%,即人民币 230,000 万元。以上事宜详见 2015 年 7 月 8 日在上海证券交易所
网站披露的《关于参与共同投资蓝筹股 ETF 的公告》。
(2)基于对公司发展前景及投资价值的高度认可,为增强投资者信心,切实维护公司股东特
别是广大中小投资者的利益,公司持股比例 5%以上股东长沙九芝堂(集团)有限公司、清华控股
有限公司、涌金投资控股有限公司于 2015 年 7 月 13 日发布承诺:自今日起 6 个月内不通过二级
市场减持国金证券股份;清华控股有限公司计划通过合法合规的方式择机增持国金证券股份,增
持金额累计不低于 4,427 万元,所增持股份在 6 个月内及法律法规规定的期限内不减持。以上事
宜详见 2015 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站披露的《关于维护资本市场稳定的系列措施的公
告》。
(3)为进一步维护证券市场稳定,公司再次召开总裁办公会,审议通过了《关于继续与中国
证券金融股份有限公司进行收益互换交易的议案》,公司以 2015 年 7 月末净资产的 20%出资(包
含 2015 年 7 月 6 日已出资金额),即补充出资人民币 84,700 万元,继续与证金公司进行收益互
换交易。以上事宜详见 2015 年 9 月 7 日在上海证券交易所网站披露的《关于继续与中国证券金融
股份有限公司进行收益互换交易的公告》。
2、重要战略合作
2015 年 8 月 31 日,公司同百度在线网络技术(北京)有限公司(以下简称“百度”)签署
《战略合作协议》。
(1)双方本着互利互惠、友好协商、相互促进、共同发展的原则,将利用各自优势,建立长
期互利的战略合作关系,进行全方位的深度合作。
(2)为了进一步适应、引领互联网金融产业的飞速发展,双方将围绕大数据和人工智能技术
建立长期的产品研发及合作机制,共同探讨金融业务合作的应用及落地,并尝试基于移动终端的
证券业务领域进行合作。合作期间,百度主要提供海量数据、大数据处理能力以及人工智能技术,
公司主要负责系统策略开发和资金募集工作,双方将发挥自身优势共同研发,建立密切的合作伙
伴关系,促进双方的业务发展和产品延伸。
(3)本次战略合作有效期为 1 年,自 2015 年 9 月 15 日至 2016 年 9 月 14 日,协议到期后双
方享有同等条件优先续约权。百度在本次战略合作有效期内,允许公司独家使用百度提供的基于
11 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
大数据的人工智能分析技术进行投资策略和相关基金产品的开发,百度同意在合作期内就本协议
所涉领域,在证券公司中,与公司独家合作。
(4)每个合作年度内,公司将向百度支付保底收益 3,000 万元人民币(大写金额为叁仟万
圆整),若有其它浮动收益,双方将另行商定分配比例及办法。
(5)在协议的履行期间内,公司有可能成立资产管理业务子公司,将其全部资产管理业务交
由该子公司运营,在监管政策允许的情况下,公司愿意与百度全面合作,在同等条件下优先接受
百度投资入股前述子公司。
(6)本协议为战略及框架性协议,具体合作事项,以双方另行签订的其它协议为准。
以上事宜详见 2015 年 9 月 1 日在上海证券交易所网站披露的《关于同百度在线网络技术(北
京)有限公司签署战略合作协议的公告》。
3、债券发行及兑付情况
(1)公司于 2015 年 1 月 19 日发行了 2015 年度第一期证券公司短期公司债券,发行总额为
人民币 11 亿元,期限为 6 个月,票面利率为 5.60%。2015 年 7 月 15 日,公司兑付完成该期证券
公司短期公司债券本息共计人民币 1,130,800,000.00 元。详见 2015 年 7 月 16 日在上海证券交易
所网站披露的《关于 2015 年度第一期证券公司短期公司债券兑付完成的公告》。
(2)公司 2015 年首期次级债券已于 2015 年 7 月 16 日以非公开方式发行完毕。本期次级债
券的规模为人民币 30 亿元,票面利率为 5.6%,期限为 3 年期。详见 2015 年 7 月 17 日在上海证
券交易所网站披露的《关于非公开发行次级债券发行结果的公告》。
(3)公司于 2015 年 4 月 14 日发行了 2015 年度第二期证券公司短期公司债券,发行总额为
人民币 9 亿元,期限为 6 个月,票面利率为 5.50%。2015 年 10 月 12 日,公司兑付完成该期证券
公司短期公司债券本息共计人民币 924,750,000.00 元。详见 2015 年 10 月 13 日在上海证券交易
所网站披露的《关于 2015 年度第二期证券公司短期公司债券兑付完成的公告》。
4、子公司增资
公司第九届董事会第二十四次会议于 2015 年 8 月 25 日在北京召开,会议通过了《关于审议
向国金鼎兴投资有限公司增资的议案》,同意公司以自有资金向国金鼎兴增资总额不超过 50,000
万元人民币,增资完成后国金鼎兴注册资本不超过 100,000 万元人民币,并授权公司经营层根据
经营情况具体决定增资进度及办理相关具体事宜;审议通过了《关于审议向国金期货有限责任公
司增资的议案》,同意公司以自有资金向国金期货增资总额不超过 10,000 万元人民币,并授权公
司经营层根据经营情况具体决定增资进度及办理相关具体事宜。详见 2015 年 8 月 27 日在上海证
券交易所网站披露的《第九届董事会第二十四次会议决议公告》。
5、 新设营业部
根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司设立 3 家证券营
业部的批复》(川证监机构[2015] 24 号),公司获准在四川省广安市、四川省内江市、北京市
各设立一家证券营业部(C 类)。详见 2015 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《关于获
准新设三家证券营业部的公告》。
6、董监高变动情况
2015 年 8 月 18 日,公司监事会收到监事王冰先生提交的书面辞职报告。详见 2015 年 8 月 19
日在上海证券交易所网站披露的《监事辞职公告》。
2015 年 9 月 15 日,公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第七届监事
会监事的议案》,选举章卫红女士担任公司第七届监事会监事。目前,章卫红女士已正式履行公
12 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
司监事职务。详见 2015 年 9 月 16 日及 9 月 21 日公司在上海证券交易所网站分别披露的《2015
年第三次临时股东大会决议公告》、《关于监事任职资格获得核准的公告》。
7、公司股东发行可交换公司债券
公司于 2015 年 5 月 7 日收到公司股东清华控股有限公司(以下简称“清华控股”)书面通知,
清华控股拟以所持本公司部分 A 股股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)
为标的发行可交换公司债券(以下简称“本次可交换债券”),并已通过国有资产主管部门的审批。
详见 2015 年 5 月 8 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东拟发行可交换公司债券的公
告》。
2015 年 8 月 17 日,公司收到清华控股书面通知,本次可交换债券发行已获得中国证券监督
管理委员会审核通过。详见 2015 年 8 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东拟发
行可交换公司债券获核准的公告》。
2015 年 10 月 22 日,清华控股发布公告,拟以所持本公司部分 A 股股票为标的发行清华控股
有限公司 2015 年可交换公司债券。本次可交换债券拟发行期限 3 年,拟发行总额人民币 10 亿元。
在满足换股条件下,本次可交换债券持有人有权在本次可交换债券发行结束之日起 12 个月以后将
其所持有的本次可交换债券交换为本公司 A 股股票。关于公告以及本次可交换债券发行的具体信
息详见 2015 年 10 月 23 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东公告发行可交换公司债券
的公告》。
8、非公开发行股票
2015 年 7 月 10 日,公司召开 2015 年第二次临时股东大会,审议通过了公司非公开发行股票
的相关议案,同意公司非公开发行 A 股股票不超过 558,659,217 股,预计募集资金总额不超过人
民币 150 亿元,扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金,补充营运资金,以扩大业务范围和
规模,优化业务结构,提高公司的综合竞争力。详见分别于 2015 年 6 月 25 日和 2015 年 7 月 13
日在上海证券交易所网站披露的相关公告及材料。
目前,公司关于本次非公开发行的申报材料正处于证监会审核阶段。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、 承诺事项:2015 年 4 月 9 日,公司二〇一四年度股东大会审议通过了《关于审议公司股
东回报规划(2015-2017 年)的议案》(以下简称“《回报规划》”)。
2、 承诺主体:国金证券股份有限公司
3、 承诺内容:2015-2017 年股东回报规划:
(1)利润分配方式
公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。当公司具备现金分红条件时,
应当采用现金分红进行利润分配;采用股票股利进行利润分配的应当具有真实合理的因素。
(2)现金股利分配的比例及时间间隔
除公司经营环境或经营条件发生重大变化外,公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正
的,每年度以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的 10%。公司董事会可以根据
公司的资金状况,提议中期现金分红。
(3)股票股利分配的条件
在满足上述现金股利分配的情况下,公司可以采取股票股利方式分配股利或者以资本公积转
增股本。
13 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
14 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
固定资产 113,774,315.64 70,324,675.80
在建工程
无形资产 36,767,226.05 36,824,733.75
商誉 103,479,867.82 11,632,798.02
递延所得税资产 90,493,304.67 88,269,823.25
其他资产 388,182,744.31 145,473,490.46
资产总计 61,523,104,389.21 26,280,755,088.65
负债:
短期借款
应付短期融资款 1,607,410,000.00
拆入资金 200,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期 3,177,326,013.91 1,120,309,402.81
损益的金融负债
衍生金融负债 352,986.33
卖出回购金融资产款 7,276,400,000.00 3,307,853,013.71
代理买卖证券款 26,420,410,107.58 10,777,201,501.38
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,286,049,606.44 678,219,105.47
应交税费 457,654,264.76 225,224,280.90
应付款项 234,098,469.15 80,353,935.58
应付利息 132,477,437.67 6,878,972.77
预计负债
长期借款
应付债券 4,460,000,000.00
递延所得税负债 70,296,915.90 28,221,190.41
其他负债 161,693,064.14 71,120,190.93
负债合计 45,484,168,865.88 16,395,381,593.96
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本) 3,024,359,310.00 2,836,859,310.00
其他权益工具
资本公积 7,841,794,355.93 3,607,656,474.51
减:库存股
其他综合收益 178,896,129.47 53,304,236.09
盈余公积 426,613,833.30 426,613,833.30
一般风险准备 833,867,303.49 833,867,303.49
未分配利润 3,709,248,998.71 2,110,618,754.48
归属于母公司所有者权益(或股东 16,014,779,930.90 9,868,919,911.87
权益)合计
少数股东权益 24,155,592.43 16,453,582.82
所有者权益(或股东权益)合计 16,038,935,523.33 9,885,373,494.69
负债和所有者权益(或股东权益) 61,523,104,389.21 26,280,755,088.65
总计
15 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产:
货币资金 33,654,021,731.62 8,565,482,093.86
其中:客户存款 20,186,475,440.98 7,091,853,015.23
结算备付金 4,011,739,494.10 2,403,229,683.11
其中:客户备付金 3,467,258,028.50 1,908,174,349.80
拆出资金
融出资金 5,960,764,650.11 5,281,202,473.33
以公允价值计量且其变动计入当 3,931,440,592.51 3,350,462,586.57
期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产 662,764,637.95 993,500,000.00
应收款项 26,567,813.02 25,314,991.85
应收利息 243,959,703.60 167,350,489.00
存出保证金 3,376,467,634.72 58,022,660.70
可供出售金融资产 1,502,084,770.09 1,168,706,301.86
持有至到期投资
长期股权投资 1,397,556,882.76 921,047,464.73
投资性房地产
固定资产 97,135,702.70 58,968,598.24
在建工程
无形资产 24,437,605.35 26,821,815.06
递延所得税资产 86,864,765.98 83,841,545.52
其他资产 590,413,482.18 47,831,228.49
资产总计 55,566,219,466.69 23,151,781,932.32
负债:
短期借款
应付短期融资款 1,607,410,000.00
拆入资金 200,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当 456,852,540.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 352,986.33
卖出回购金融资产款 7,276,400,000.00 3,307,853,013.71
代理买卖证券款 23,585,830,439.05 8,957,541,359.36
代理承销证券款
16 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
应付职工薪酬 1,253,160,995.98 653,490,481.61
应交税费 447,600,541.13 212,692,295.21
应付款项 44,420,223.26 12,694,809.99
应付利息 132,477,437.67 6,878,972.77
预计负债
长期借款
应付债券 4,460,000,000.00
递延所得税负债 65,788,938.92 24,429,390.49
其他负债 131,651,635.12 54,271,915.17
负债合计 39,661,945,737.46 13,329,852,238.31
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本) 3,024,359,310.00 2,836,859,310.00
其他权益工具
资本公积 7,841,794,355.57 3,607,656,474.51
减:库存股
其他综合收益 165,699,963.62 55,588,525.13
盈余公积 426,613,833.30 426,613,833.30
一般风险准备 833,867,303.49 833,867,303.49
未分配利润 3,611,938,963.25 2,061,344,247.58
所有者权益(或股东权益)合计 15,904,273,729.23 9,821,929,694.01
负债和所有者权益(或股东权益)总 55,566,219,466.69 23,151,781,932.32
计
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告
(7-9 月) (7-9 月) 末金额 期期末金额(1-9
(1-9 月) 月)
一、营业收入 1,444,311,546.70 602,394,331.97 4,747,247,568.85 1,776,107,819.91
手续费及佣 1,022,081,835.83 403,627,236.53 3,403,406,013.25 1,055,124,352.70
金净收入
其中:经纪业 768,610,085.28 251,954,271.56 2,420,468,385.66 585,772,137.66
务手续费净收
入
投资 101,334,534.72 118,286,892.34 617,004,768.02 334,671,492.27
银行业务手续
费净收入
资产 61,114,117.21 20,991,988.59 193,084,216.16 66,551,657.28
管理业务手续
17 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
费净收入
利息净收入 205,531,367.17 81,873,589.61 645,049,845.94 211,429,802.55
投资收益(损 189,526,530.26 54,378,917.99 663,390,811.10 492,391,720.38
失以“-”号填
列)
其中:对联营 11,389,366.16 9,959,976.29 54,048,509.04 6,185,952.37
企业和合营企
业的投资收益
公允价值变 29,334,040.97 62,459,357.99 35,429,730.12 16,858,704.17
动收益(损失以
“-”号填列)
汇兑收益(损 -2,755,191.58 6,169.35 -2,570,848.77 57,937.61
失以“-”号填
列)
其他业务收 592,964.05 49,060.50 2,542,017.21 245,302.50
入
二、营业支出 806,718,423.40 378,169,531.04 2,499,000,536.81 1,085,831,528.39
营业税金及 79,395,623.72 30,510,621.99 267,615,169.52 98,124,792.28
附加
业务及管理 736,335,105.04 347,609,167.10 2,219,357,155.99 986,924,241.81
费
资产减值损 -9,012,305.36 10,177.72 12,028,211.30 624,237.38
失
其他业务成 39,564.23 158,256.92
本
三、营业利润 637,593,123.30 224,224,800.93 2,248,247,032.04 690,276,291.52
(亏损以“-”
号填列)
加:营业外收 770,613.03 2,386,159.42 20,987,137.88 5,631,954.76
入
减:营业外支 1,142,043.07 278,473.20 1,226,433.93 520,423.41
出
四、利润总额 637,221,693.26 226,332,487.15 2,268,007,735.99 695,387,822.87
(亏损总额以
“-”号填列)
减:所得税费 187,027,581.74 54,865,968.05 585,670,992.50 144,790,834.52
用
五、净利润(净 450,194,111.52 171,466,519.10 1,682,336,743.49 550,596,988.35
亏损以“-”
号填列)
其中: 归属 450,301,202.99 171,354,450.28 1,683,736,023.53 548,783,864.46
于母公司所有
者(或股东)的
18 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
净利润
少数股东损 -107,091.47 112,068.82 -1,399,280.04 1,813,123.89
益
六、其他综合收 -69,930,842.14 22,994,385.37 125,596,280.96 -135,494,064.76
益的税后净额
归属母公司 -69,931,247.25 21,340,534.36 125,591,893.38 -138,032,809.03
所有者的其他
综合收益的税
后净额
(一)以后不
能重分类进损
益的其他综合
收益
1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额
(二)以后将 -69,931,247.25 21,340,534.36 125,591,893.38 -138,032,809.03
重分类进损益
的其他综合收
益
1.权益法 -1,446,785.82 321,810.28 -622,449.96 358,086.32
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
2.可供出 -78,886,361.47 21,018,724.08 116,250,223.82 -138,390,895.35
售金融资产公
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
量套期损益的
19 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
有效部分
5.外币财 10,401,900.04 9,964,119.52
务报表折算差
额
6.其他
归属于少数 405.11 1,653,851.01 4,387.58 2,538,744.27
股东的其他综
合收益的税后
净额
七、综合收益总 380,263,269.38 194,460,904.47 1,807,933,024.45 415,102,923.59
额
归属于母公 380,369,955.74 192,694,984.64 1,809,327,916.91 410,751,055.43
司所有者的综
合收益总额
归属于少数 -106,686.36 1,765,919.83 -1,394,892.46 4,351,868.16
股东的综合收
益总额
八、每股收益:
(一)基本每 0.147 0.066 0.577 0.212
股收益(元/股)
(二)稀释每 0.147 0.066 0.577 0.212
股收益(元/股)
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告
(7-9 月) (7-9 月) 末金额 期期末金额
(1-9 月) (1-9 月)
一、营业收入 1,345,430,829.18 576,382,699.28 4,476,472,793.76 1,701,142,269.04
手续费及佣 981,549,404.31 391,331,467.81 3,286,762,048.03 1,017,283,236.31
金净收入
其中:经纪业 757,478,275.68 243,756,957.04 2,376,419,396.93 563,776,213.51
务手续费净收
入
投资 96,461,327.00 118,286,892.34 611,834,534.16 334,671,492.27
银行业务手续
费净收入
资产 58,581,449.82 21,549,396.06 190,027,013.56 67,636,135.82
20 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
管理业务手续
费净收入
利息净收入 197,743,422.18 70,917,176.69 594,758,808.36 181,383,735.60
投资收益(损 182,946,658.80 53,389,418.35 573,661,431.10 483,874,965.39
失以“-”号填
列)
其中:对联营 10,992,563.51 9,959,975.66 53,879,907.99 6,180,384.74
企业和合营企
业的投资收益
公允价值变 -14,070,108.02 60,689,406.58 23,714,269.16 18,297,091.63
动收益(损失以
“-”号填列)
汇兑收益(损 -2,748,989.27 6,169.35 -2,795,912.95 57,937.61
失以“-”号填
列)
其他业务收 10,441.18 49,060.50 372,150.06 245,302.50
入
二、营业支出 753,380,585.18 352,610,389.74 2,330,179,327.98 1,015,822,065.54
营业税金及 77,758,192.31 29,847,899.97 260,787,143.07 96,179,506.93
附加
业务及管理 684,572,530.23 322,712,747.82 2,057,299,303.07 918,860,064.31
费
资产减值损 -8,950,137.36 10,177.72 12,092,881.84 624,237.38
失
其他业务成 39,564.23 158,256.92
本
三、营业利润 592,050,244.00 223,772,309.54 2,146,293,465.78 685,320,203.50
(亏损以“-”
号填列)
加:营业外收 476,592.69 2,081,904.42 20,556,237.54 5,283,549.65
入
减:营业外支 1,138,533.07 278,473.20 1,215,402.95 510,052.65
出
四、利润总额 591,388,303.62 225,575,740.76 2,165,634,300.37 690,093,700.50
(亏损总额以
“-”号填列)
减:所得税费 145,844,543.77 54,324,339.32 529,933,805.40 142,874,749.43
用
五、净利润(净 445,543,759.85 171,251,401.44 1,635,700,494.97 547,218,951.07
亏损以“-” 号
填列)
六、其他综合收 -87,562,421.56 17,163,105.60 110,111,438.49 -144,859,529.51
益的税后净额
21 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
(一)以后不
能重分类进损
益的其他综合
收益
1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额
(二)以后将 -87,562,421.56 17,163,105.60 110,111,438.49 -144,859,529.51
重分类进损益
的其他综合收
益
1.权益法 -1,446,785.82 321,810.28 -622,449.96 358,086.32
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
2.可供出 -86,115,635.74 16,841,295.32 110,733,888.45 -145,217,615.83
售金融资产公
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
量套期损益的
有效部分
5.外币财
务报表折算差
额
6.其他
七、综合收益总 357,981,338.29 188,414,507.04 1,745,811,933.46 402,359,421.56
额
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
22 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
(1-9月) 金额(1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
处置以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融资产净增加
收取利息、手续费及佣金的现金 5,137,025,284.83 1,549,194,553.71
拆入资金净增加额 100,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,512,682,350.94
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 15,052,470,110.01 2,310,592,043.53
收到其他与经营活动有关的现金 2,423,853,197.33 911,412,675.27
经营活动现金流入小计 25,226,030,943.11 4,771,199,272.51
购买及处置以公允价值计量且变动计入 171,911,235.01 556,372,188.55
当期损益的金融资产支付的现金净额
融出资金净增加额 694,050,444.06 1,753,560,568.30
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,022,753,795.45 249,871,441.27
支付给职工以及为职工支付的现金 1,125,881,201.41 612,297,021.73
支付的各项税费 608,300,572.28 195,549,954.67
回购业务支付的现金净额 874,711,634.64
支付其他与经营活动有关的现金 3,987,587,675.91 424,488,139.93
经营活动现金流出小计 7,610,484,924.12 4,666,850,949.09
经营活动产生的现金流量净额 17,615,546,018.99 104,348,323.42
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 1,676,010,048.52 1,152,304,386.69
取得投资收益收到的现金 50,960,301.27 66,249,153.91
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 622,964,117.26 100,000,000.00
投资活动现金流入小计 2,349,934,467.05 1,318,553,540.60
投资支付的现金 2,179,997,954.42 857,004,756.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资 75,062,372.44 39,208,325.40
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
23 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金 27,531,356.30
投资活动现金流出小计 2,282,591,683.16 896,213,082.29
投资活动产生的现金流量净额 67,342,783.89 422,340,458.31
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 4,436,087,881.06
其中:子公司吸收少数股东投资收到的 14,450,000.00
现金
取得借款收到的现金 31,504,000.00
发行债券收到的现金 7,210,130,000.00 2,469,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 11,677,721,881.06 2,469,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,182,150,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 116,417,829.07 103,518,500.96
其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 779,000.00
筹资活动现金流出小计 1,298,568,329.07 104,297,500.96
筹资活动产生的现金流量净额 10,379,153,551.99 2,364,702,499.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,370,460.68 57,937.61
五、现金及现金等价物净增加额 28,069,412,815.55 2,891,449,218.38
加:期初现金及现金等价物余额 12,451,062,416.17 6,565,100,620.19
六、期末现金及现金等价物余额 40,520,475,231.72 9,456,549,838.57
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
(1-9月) (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
处置以公允价值计量且变动计入当
期损益的金融资产净增加
收取利息、手续费及佣金的现金 4,966,551,535.68 1,444,875,034.72
拆入资金净增加额 100,000,000.00
回购业务资金净增加额 4,299,282,348.34
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 14,628,289,079.69 2,342,411,465.02
收到其他与经营活动有关的现金 663,174,129.19 48,826,524.76
经营活动现金流入小计 24,657,297,092.90 3,836,113,024.50
购买及处置以公允价值计量且变动 192,226,654.12 334,498,364.37
24 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
计入当期损益的金融资产支付的现金
净额
融出资金净增加额 679,562,176.78 1,753,560,568.30
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,003,917,526.33 216,729,909.13
支付给职工以及为职工支付的现金 1,060,901,700.61 578,575,512.80
支付的各项税费 576,781,551.38 186,684,155.98
回购业务支付的现金净额 129,411,634.24
支付其他与经营活动有关的现金 4,222,778,033.07 303,319,480.73
经营活动现金流出小计 7,736,167,642.29 3,502,779,625.55
经营活动产生的现金流量净额 16,921,129,450.61 333,333,398.95
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 1,478,968,349.89 987,032,057.92
取得投资收益收到的现金 49,581,421.20 64,985,248.59
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,528,549,771.09 1,052,017,306.51
投资支付的现金 2,059,541,339.43 625,851,873.53
购建固定资产、无形资产和其他长 62,922,572.56 30,551,844.53
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,122,463,911.99 656,403,718.06
投资活动产生的现金流量净额 -593,914,140.90 395,613,588.45
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 4,421,637,881.06
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 7,210,130,000.00 2,469,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 11,631,767,881.06 2,469,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,142,720,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 116,417,829.07 103,518,500.96
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 779,000.00
筹资活动现金流出小计 1,259,137,829.07 104,297,500.96
筹资活动产生的现金流量净额 10,372,630,051.99 2,364,702,499.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,795,912.95 57,937.61
影响
五、现金及现金等价物净增加额 26,697,049,448.75 3,093,707,424.05
加:期初现金及现金等价物余额 10,968,711,776.97 5,607,370,886.74
六、期末现金及现金等价物余额 37,665,761,225.72 8,701,078,310.79
法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川
25 / 26
国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
4.1 审计报告
□适用 √不适用
26 / 26
首页
微信公众号
证券之星APP
