深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事局会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张水鉴 董事 因事 余刚
周永章 独立董事 公务 李映照
邱冠周 独立董事 公务 任旭东
公司董事局主席朱伟先生、董事总裁余刚先生、主管财务工作的副总裁彭
玲女士、会计机构负责人陈爱容女士声明:保证本季度报告中财务报告的真实、
准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 15,631,376,301.64 14,215,785,394.62 9.96%
归属于上市公司股东的净资产(元) 7,302,154,923.56 6,030,691,967.64 21.08%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入(元) 4,763,851,562.74 -46.61% 11,478,508,704.81 -33.44%
归属于上市公司股东的净利润(元) -58,941,612.22 -123.37% 101,088,178.52 -75.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-87,850,786.51 -219.16% 64,178,355.03 -71.05%
损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 38,762,864.81 -87.42%
基本每股收益(元/股) -0.02 -116.67% 0.05 -75.00%
稀释每股收益(元/股) -0.02 -116.67% 0.05 -75.00%
加权平均净资产收益率 -0.84% 下降 4.94 个百分点 1.44% 下降 5.23 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
年初至报告期期末金
项目 说明
额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -171,682.72
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或
35,306,749.97
定量享受的政府补助除外)
委托他人投资或管理资产的损益 14,177,001.73
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易 1,613,442.03
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -871,275.02
减:所得税影响额 12,003,590.83
少数股东权益影响额(税后) 1,140,821.67
合计 36,909,823.49 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 170,004
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
广东省广晟资产经营有限公司 国家 29.58% 654,593,573 0 质押 42,342,059
深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 5.54% 122,621,532 0
中国证券金融股份有限公司 其他 2.99% 66,159,247 0
浦银安盛基金-交通银行-浦银安盛-
其他 1.36% 30,000,000 30,000,000
交通银行-蓝巨 1 号资产管理计划
中央汇金投资有限责任公司 其他 1.33% 29,450,900
广东广晟有色金属集团有限公司 国有法人 0.92% 20,435,775 质押 20,435,775
全国社保基金一零二组合 其他 0.86% 19,114,518
金鹰基金-交通银行-富信富时穗通 3 号
其他 0.80% 17,647,059 17,647,059
资产管理计划
江苏国泰华鼎投资有限公司 其他 0.80% 17,600,000 17,600,000
全国社保基金五零一组合 其他 0.69% 15,336,000 15,336,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
广东省广晟资产经营有限公司 654,593,573 人民币普通股 654,593,573
深圳市广晟投资发展有限公司 122,621,532 人民币普通股 122,621,532
中国证券金融股份有限公司 66,159,247 人民币普通股 66,159,247
中央汇金投资有限责任公司 29,450,900 人民币普通股 29,450,900
广东广晟有色金属集团有限公司 20,435,775 人民币普通股 20,435,775
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全国社保基金一零二组合 19,114,518 人民币普通股 19,114,518
上海浦东发展银行-长信金利趋势股票型证券投资基金 13,460,972 人民币普通股 13,460,972
交通银行股份有限公司-工银瑞信国企改革主题股票型
10,380,625 人民币普通股 10,380,625
证券投资基金
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理
10,093,300 人民币普通股 10,093,300
计划
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划 10,093,300 人民币普通股 10,093,300
公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和公司第六大股东
广东广晟有色金属集团有限公司均为广东省广晟资产经营有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司的全资子公司,本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联
关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 结算备付金期末余额较期初增加 55.14%,主要原因是子公司金汇公司增加结算备付金所致。
2. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额较期初减少 72.03%,主要原因是子公司财
务公司本期处置债券投资所致。
3. 应收票据期末余额较期初减少 47.71%,主要原因是客户减少了采用票据结算货款的方式。
4. 可供出售金融资产期末余额较期初增加 404.98%,主要原因是子公司财务公司本期新增了金融资产投
资以及该等投资公允价值上升所致。
5. 持有至到期投资期末余额大幅增加,主要原因是闲置募集资金投资购买保本理财产品所致。
6. 开发支出期末余额较期初减少 78.53%,原因是本期开发支出结转无形资产所致。
7. 吸收存款及同业存放期末余额较期初大幅增加,原因是子公司财务公司吸收存款增加所致。
8. 卖出回购金融资产款期末余额较期初增加 228.12%,主要原因是子公司财务公司增加卖出回购金融资
产业务所致。
9. 应付手续费及佣金期末余额较期初减少 99.52 %,原因是子公司金汇期货本期已支付手续费及佣金所
致。
10. 应交税费期末余额较期初减少 30.59%,原因是本期缴纳税金增加所致。
11. 应付利息期末余额较期初大幅增加,原因是子公司财务公司本期应付利息增加所致。
12. 一年内到期的非流动负债期末余额较期初减少 33.36%,主要原因是一年内到期的长期借款较年初减少
所致。
13. 长期应付款期末余额较期初增加 220.61%,原因是子公司 Perilya 公司本期增加长期融资租赁费所致。
14. 资本公积期末余额较期初增加 286.65%,主要原因是本期非公开发行股票募集资金股本溢价计入资本
公积所致。
15. 专项储备期末余额较期初增加 607.04%,主要原因是本期提取的安全费用结余较年初增加所致。
16. 营业收入及营业成本本期较上年同期分别减少了 33.44%和 34.31%,主要原因公司主产品价格同比下
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降及本期开展贸易业务减少所致。
17. 资产减值损失本期较上年同期减少 78.49%,主要原因是本期计提的资产减值损失较上年同期减少所
致。
18. 公允价值变动收益本期较上年同期大幅减少,主要原因是本期期货套保合约浮动亏损同比增加所致。
19. 投资收益本期较上年同期增加 963.24%,主要原因是本期对联营企业投资收益增加及本期增加了保本
银行理财产品投资收益所致。
20. 营业外收入本期较上年同期减少 87.87%,主要原因是子公司华加日公司上年同期收到拆迁补偿款结转
收入,而本期无此收入。
21. 所得税费用本期较上年同期减少 74.66%,主要原因是本期利润总额同比大幅下降所致。
22. 少数股东损益本期较上年同期减少 88.59%,主要原因是控股子公司华加日公司本期利润同比上年大幅
减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、韶关冶炼厂异地升级改造事项
根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》
(粤国土资试点函【2011】1063号),本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改
造范围。因此,本公司将按政府要求,抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度,韶关冶炼厂
一系统主流程全面停产且不再恢复生产,部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2015年9月30日止,停用的
一系统固定资产的净值为405,209,726.88元,因停产异地升级改造安置员工支出275,387,506.53元,其他
支出17,294,149.78元,共计697,891,383.19元,已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”
改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有,其已于2011年12月31日
承诺,将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开
发时予以补偿。
2、 非公开发行股票事项
2014年8月5日公司第七届董事局第一次会议审议通过关于修改公司非公开发行股票方案的议案,该议
案已经2014年8月26日公司2014年第四次临时股东大会审议通过。公司本次发行经中国证监会发行审核委
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员会2015年1月5日召开的审核工作会议审议通过,并于2015年2月4日取得中国证监会核准文件(证监许可
[2015]171号)。
公司本次非公开发行A股股票募集资金总额1,272,339,993.00元,扣除承销保荐及其他发行费用后实
际募集资金净额1,242,960,487.22元,其中新增股本149,687,058.00元,股本溢价1,093,273,429.22元转
入资本公积。
3、对子公司增加投资及新成立子公司
(1)对广西中金岭南矿业有限责任公司增资
2015年4月2日,公司第七届董事局第六次会议审议通过《关于使用募集资金向广西中金岭南矿业有限
责任公司增资的议案》,同意使用募集资金 21,978 万元向广西中金岭南矿业有限责任公司(简称“广西
中金岭南矿业公司”)进行增资,专项用于广西中金岭南矿业公司铅锌采选3000t/d 扩产改造项目。
(2)公司之控股子公司深圳市中金岭南科技有限公司投资成立深圳市鑫越新材料科技有限公司
经公司第七届董事局第四次会议审议批准,公司控股子公司深圳市中金岭南科技有限公司(简称“中
金科技公司”)以项目固定资产及无形资产出资,成立独资公司深圳市鑫越新材料科技有限公司(简称“鑫
越公司”),注册资本1,620.00万元。
中金科技公司于2015年4月11日通过深圳联合产权交易所将所持鑫越公司40%股权以648.00万元的价
格挂牌出让给深圳市中泽瑞投资发展有限公司,并于5月15日完成了鑫越公司股权变更的相关手续。
(3)全资子公司深圳金汇期货经纪有限公司投资成立深圳中金岭南金汇资本管理有限公司
2014年12月24日经公司第七届董事局第四次会议审议批准,同意公司之全资子公司深圳金汇期货经纪
有限公司(简称“金汇期货公司”)投资3000万元成立资产管理公司,金汇期货公司于2015年2月9日注册
成立全资子公司深圳中金岭南金汇资本管理有限公司,注册资本3,000万元,金汇期货公司于2015年4月1
日缴付3,000万元资本金。
4、关于使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品
公司于 2015 年 4 月 28 日召开了第七届董事局第七次会议,审议通过了《关于公司及控股子公司使用
部分闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高募集资金使用效率,同意公司及控股子公司广西中金岭
南矿业公司使用不超过 75,000 万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、期限在一年以内(含一
年)的保本型理财产品,相关决议自董事局审议通过一年之内有效,该等资金额度在决议有效期内可滚动
使用。截至 2015 年 9 月 30 日,上述保本理财产品余额合计 695,000,000.00 元。
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
(一)承诺真实、准确、完整、公平和及时
地公布定期报告、披露所有对投资者有重大
影响的信息,并接受中国证监会和深圳证券
交易所的监督管理; (二)承诺本公司在知
悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公
共传播媒体出现的消息后,将及时予以公开
首次公开发行或再融资 澄清;(三)本公司董事、监事、高级管理人 2015 年 03 月
公司 长期有效 正在履行
时所作承诺 员将认真听取社会公众的意见和批评,不利 12 日
用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接
或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司
保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假
陈述或者重大遗漏,并在提出上市申请期间,
未经深圳证券交易所同意,不擅自披露有关
信息。
根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地
块增补纳入"三旧"改造范围的批复》(粤国土
资试点函【2011】1063 号),公司下属韶关冶
广东省广晟资 炼厂所占用的土地被纳入"三旧"改造范围。
2011 年 12 月
产经营有限公 2011 年 12 月 31 日该土地的主要权属人本公 长期有效 正在履行
31 日
其他对公司中小股东所 司 司大股东广东省广晟资产经营有限公司承
作承诺 诺,将对韶关冶炼厂因"三旧"改造停产及异地
搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行"三
旧"改造开发时予以补偿。
深圳市广晟投
在增持实施期间及增持行为完成后的 6 个月 2015 年 7 月
资发展有限公 6 个月 正在履行
内,不减持所持有的公司股份。 17 日
司
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划(如有) 不适用
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本(元)数量(股) 比例 数量(股) 比例 值(元) 益(元) 科目
工银瑞信 50,000,00 50,000,00 50,000,00 133,764,6 可供出售
基金 489098 100.00% 100.00% 买入
基金 0.00 0 0 34.11 金融资产
朗诗绿色 224,075.5 424,769.1 交易性金
股票 00106 750,000 0.03% 750,000 0.03% 36,669.47 买入
地产 5 8 融资产
2,257,053 1,212,860 交易性金
可转债 125089 深机转债 23,950 0.12% 0 0.00% 0.00 申购
.02 .66 融资产
交易性金
股票 300441 鲍斯股份 4,905.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 46,238.17 新股申购
融资产
交易性金
股票 300434 金石东方 5,285.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 59,707.36 新股申购
融资产
交易性金
股票 002759 天际股份 12,020.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 41,729.25 新股申购
融资产
交易性金
股票 300469 信息发展 5,070.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 23,072.72 新股申购
融资产
交易性金
股票 300479 神思电子 5,510.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 19,108.02 新股申购
融资产
交易性金
股票 002767 先锋电子 7,435.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 10,762.66 新股申购
融资产
交易性金
股票 002770 科迪乳业 3,425.00 0 0.00% 0 0.00% 0.00 4,072.49 新股申购
融资产
2,800,000 交易性金
其他 204001 GC001 346.50 申购
.00 融资产
7,799,000 交易性金
其他 202001 RC001 713.60 申购
.00 融资产
63,123,77 50,773,95 50,750,00 134,189,4 1,455,280
合计 -- --
8.57 0.00 0.00 03.29 .90
证券投资审批董事会公告披露
不适用
日期
证券投资审批股东会公告披露
不适用
日期(如有)
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
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七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 (如有) 末净资产 额
比例
2015 年 2015 年
全资子公
金汇 否 铅 4,440.26 04 月 08 07 月 15 0.00% -5.44
司
日 日
2015 年 2015 年
全资子公
金汇 否 锌 48,522.86 03 月 24 09 月 30 2,485.14 0.34% 151.78
司
日 日
2015 年 2015 年
全资子公
金汇 否 白银 15,082.63 01 月 22 08 月 07 0.00% 376.94
司
日 日
2015 年 2015 年
Macquari
否 否 锌 18,384.16 06 月 10 12 月 10 5,368.21 0.74% -1,251.09
e
日 日
合计 86,429.91 -- -- 0 7,853.35 1.08% -727.81
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况(如适用) 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有) 不适用
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有) 不适用
报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险,公
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包
司对主产品铅、锌、铜和白银进行保值,合理控制保值比例,价格上涨
括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操
带来的风险可控。合约全为期货合约,流动性较好,经纪公司信用良好,
作风险、法律风险等)
法律风险小。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值 报告期内,公司持仓的衍生品是期货合约。其公允价值直接按照市场价
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变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体 格计算,不用设置各类参数。
使用的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原
无
则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专 报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行,未发现公司套
项意见 期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
型 资料
2015 年 01 月 22 日 公司多功能厅 其他 机构 中信证券等
2015 年 04 月 14 日 公司会议厅 实地调研 机构 广发证券、海通证券
复华证券投资信托股份有限
2015 年 04 月 29 日 公司会议厅 实地调研 机构
公司(台湾)
公司生产经营、募投项目、
2015 年 05 月 04 日 公司会议厅 实地调研 机构 东方证券股份有限公司 行业趋势、发展战略等情
2015 年 05 月 12 日 公司会议厅 实地调研 机构 天弘基金管理有限公司 况
2015 年 07 月 23 日 深圳市 其他 机构 光大证券策略会
2015 年 08 月 27 日 杭州市 其他 机构 广发证券策略会
2015 年 09 月 10 日 无锡市 其他 机构 海通证券策略会
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位:元
项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 742,595,906.07 867,733,418.88
结算备付金 254,998,297.13 164,361,874.49
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
959,023.18 3,428,643.08
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 87,716,386.09 167,748,385.13
应收账款 255,694,924.30 308,999,231.52
预付款项 158,685,658.01 126,667,792.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 657,644.44 571,194.44
应收股利
其他应收款 101,518,113.56 97,909,956.40
买入返售金融资产
存货 2,377,417,682.88 1,844,072,238.89
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 275,697,026.11 256,022,365.78
流动资产合计 4,255,940,661.77 3,837,515,101.23
非流动资产:
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 168,042,521.21 33,277,314.80
持有至到期投资 765,583,851.04
长期应收款
长期股权投资 273,113,980.58 247,888,895.04
投资性房地产 17,781,957.09 19,929,705.16
固定资产 4,517,846,621.61 4,506,753,254.76
在建工程 576,331,041.04 521,721,612.98
工程物资 20,543,648.69 22,071,381.81
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,362,786,729.12 3,467,474,706.69
开发支出 3,738,970.58 17,411,201.50
商誉 124,927,541.21 124,927,541.22
长期待摊费用 3,336,276.15 3,743,709.50
递延所得税资产 689,273,370.73 683,305,350.81
其他非流动资产 852,129,130.82 729,765,619.12
非流动资产合计 11,375,435,639.87 10,378,270,293.39
资产总计 15,631,376,301.64 14,215,785,394.62
流动负债:
短期借款 3,510,253,588.66 2,984,693,814.28
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 60,036,164.30 461,927.80
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
3,633,221.51
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 481,310,094.54 489,818,201.88
预收款项 127,166,753.68 110,003,700.09
卖出回购金融资产款 33,916,786.88 10,336,689.71
应付手续费及佣金 2,480.20 522,135.17
应付职工薪酬 219,946,597.65 218,124,191.64
应交税费 51,187,054.71 73,743,970.16
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应付利息 1,349,083.33 31,417.43
应付股利 7,223,752.63 4,341,813.71
其他应付款 509,578,775.03 433,608,689.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 350,311,456.91 525,663,675.38
其他流动负债 423,614.50 589,544.50
流动负债合计 5,356,339,424.53 4,851,939,771.56
非流动负债:
长期借款 1,003,132,850.00 1,302,272,236.19
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款 31,924,911.24 9,957,490.80
长期应付职工薪酬 632,226,748.35 727,508,003.79
专项应付款
预计负债 195,446,695.58 204,913,474.03
递延收益 79,290,507.30 77,552,257.27
递延所得税负债 507,099,342.25 513,718,643.85
其他非流动负债
非流动负债合计 2,449,121,054.72 2,835,922,105.93
负债合计 7,805,460,479.25 7,687,861,877.49
所有者权益:
股本 2,212,627,938.00 2,062,940,880.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 1,474,676,209.89 381,402,780.67
减:库存股
其他综合收益 -284,938,596.72 -263,028,247.07
专项储备 18,290,416.54 2,586,938.57
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盈余公积 710,358,151.54 710,358,151.54
一般风险准备
未分配利润 3,171,140,804.31 3,136,431,463.93
归属于母公司所有者权益合计 7,302,154,923.56 6,030,691,967.64
少数股东权益 523,760,898.83 497,231,549.49
所有者权益合计 7,825,915,822.39 6,527,923,517.13
负债和所有者权益总计 15,631,376,301.64 14,215,785,394.62
企业负责人:余刚 主管财务工作负责人:彭玲 会计机构负责人:陈爱容
2、母公司资产负债表
单位:元
项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 307,721,395.13 286,652,721.09
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,147,286.97 19,037,160.26
应收账款 116,596,486.78 183,050,481.44
预付款项 95,207,572.82 78,449,224.20
应收利息 18,368.46
应收股利
其他应收款 162,197,741.77 167,654,743.71
存货 1,727,502,669.58 1,337,575,952.85
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 196,976,839.89 172,213,146.20
流动资产合计 2,656,349,992.94 2,244,651,798.21
非流动资产:
可供出售金融资产 12,012,075.00 12,012,075.00
持有至到期投资 654,416,438.36
长期应收款
长期股权投资 3,583,176,767.33 3,344,462,183.09
投资性房地产 1,905,563.04 1,942,458.90
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固定资产 3,079,990,530.75 3,214,485,209.71
在建工程 246,047,491.63 154,413,405.11
工程物资 18,834,981.14 20,253,041.60
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 307,777,110.89 317,516,231.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,931,459.93 3,583,138.03
递延所得税资产 89,945,213.32 103,335,692.23
其他非流动资产 716,291,408.35 667,748,157.89
非流动资产合计 8,713,329,039.74 7,839,751,593.54
资产总计 11,369,679,032.68 10,084,403,391.75
流动负债:
短期借款 2,343,274,217.43 2,369,793,260.91
以公允价值计量且其变动计入当
3,633,221.51
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 169,766,383.85 141,142,693.11
预收款项 60,456,439.99 57,958,465.89
应付职工薪酬 107,522,278.95 116,628,309.42
应交税费 55,515,764.22 73,369,800.83
应付利息
应付股利
其他应付款 436,853,429.76 469,746,583.15
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 249,194,224.10 435,516,267.36
其他流动负债
流动负债合计 3,426,215,959.81 3,664,155,380.67
非流动负债:
长期借款 1,007,410,004.50 784,219,780.00
应付债券
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其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 567,176,828.77 632,055,721.68
专项应付款
预计负债
递延收益 11,534,392.78 8,469,392.78
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,586,121,226.05 1,424,744,894.46
负债合计 5,012,337,185.86 5,088,900,275.13
所有者权益:
股本 2,212,627,938.00 2,062,940,880.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 1,307,084,149.33 213,810,720.14
减:库存股
其他综合收益 -8,576,901.96 -8,576,901.96
专项储备 11,784,975.54 40,460.07
盈余公积 710,358,151.54 710,358,151.54
未分配利润 2,124,063,534.37 2,016,929,806.83
所有者权益合计 6,357,341,846.82 4,995,503,116.62
负债和所有者权益总计 11,369,679,032.68 10,084,403,391.75
3、合并本报告期利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,768,941,444.50 8,930,790,450.69
其中:营业收入 4,763,851,562.74 8,923,177,487.45
利息收入 73,424.43 1,285,082.01
已赚保费
手续费及佣金收入 5,016,457.33 6,327,881.23
二、营业总成本 4,889,312,047.48 8,847,344,028.21
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中:营业成本 4,556,189,475.02 8,479,537,721.54
利息支出 1,858,041.93 57,125.97
手续费及佣金支出 1,141,270.22 1,049,711.97
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 28,165,235.41 40,684,688.12
销售费用 65,128,925.13 67,391,350.61
管理费用 145,859,637.23 159,674,805.20
财务费用 92,366,214.48 101,219,274.76
资产减值损失 -1,396,751.94 -2,270,649.96
加:公允价值变动收益(损失以
567,054.80 253,544.86
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
2,991,475.93 -11,697,605.89
列)
其中:对联营企业和合营企业
8,674,191.74 7,039,073.32
的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填列) 98,020.56 -2,369.99
三、营业利润(亏损以“-”号填列) -116,714,051.69 71,999,991.46
加:营业外收入 34,133,318.98 294,914,171.49
其中:非流动资产处置利得 98,048.00
减:营业外支出 3,016,249.81 3,825,494.59
其中:非流动资产处置损失 8,325.01 -45,337.27
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -85,596,982.52 363,088,668.36
减:所得税费用 -29,006,150.38 36,499,051.17
五、净利润(净亏损以“-”号填列) -56,590,832.14 326,589,617.19
归属于母公司所有者的净利润 -58,941,612.22 252,242,612.56
少数股东损益 2,350,780.08 74,347,004.63
六、其他综合收益的税后净额 -14,256,464.29 -102,636,322.77
归属母公司所有者的其他综合收益
-12,250,464.95 -103,369,115.54
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
-12,250,464.95 -103,369,115.54
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
110,532.39 2,218,446.75
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -12,360,997.34 -105,587,562.29
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-2,005,999.34 732,792.77
税后净额
七、综合收益总额 -70,847,296.43 223,953,294.42
归属于母公司所有者的综合收益
-71,192,077.17 148,873,497.02
总额
归属于少数股东的综合收益总额 344,780.74 75,079,797.40
八、每股收益:
(一)基本每股收益 -0.02 0.12
(二)稀释每股收益 -0.02 0.12
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
企业负责人:余刚 主管财务工作负责人:彭玲 会计机构负责人:陈爱容
4、母公司本报告期利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 763,217,142.48 1,220,043,103.66
减:营业成本 558,438,796.63 936,891,912.27
营业税金及附加 14,668,432.83 18,202,733.54
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销售费用 18,732,286.37 17,104,656.25
管理费用 96,879,612.29 103,608,781.56
财务费用 88,167,587.70 68,131,799.46
资产减值损失 -1,117,759.50 -41,457.45
加:公允价值变动收益(损失以
2,003,827.10 73,178.71
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
2,869,393.29 34,242,127.22
列)
其中:对联营企业和合营企
6,259,732.35 4,766,006.53
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -7,678,593.45 110,459,983.96
加:营业外收入 30,237,100.00 340,136.23
其中:非流动资产处置利得 5,000.00
减:营业外支出 3,012,068.46 3,693,355.88
其中:非流动资产处置损失 8,065.20 93,355.88
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
19,546,438.09 107,106,764.31
列)
减:所得税费用 2,716,558.12 959,405.84
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 16,829,879.97 106,147,358.47
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 16,829,879.97 106,147,358.47
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 11,499,574,649.25 17,272,627,725.09
其中:营业收入 11,478,508,704.81 17,246,547,483.10
利息收入 8,489,336.53 9,618,604.69
已赚保费
手续费及佣金收入 12,576,607.91 16,461,637.30
二、营业总成本 11,438,259,429.82 17,021,062,858.99
其中:营业成本 10,578,510,749.78 16,103,517,123.48
利息支出 2,276,296.94 2,730,918.76
手续费及佣金支出 2,157,871.30 2,434,648.43
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 93,952,667.27 107,946,440.26
销售费用 186,757,952.58 194,760,650.02
管理费用 349,146,442.45 388,985,723.57
财务费用 225,155,182.77 219,282,003.85
资产减值损失 302,266.73 1,405,350.62
加:公允价值变动收益(损失以
-5,728,807.21 -2,713,080.20
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
37,417,629.63 3,519,203.80
列)
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中:对联营企业和合营企业
26,598,079.48 17,031,093.36
的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填列) 97,101.64 19,548.43
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 93,101,143.49 252,390,538.13
加:营业外收入 37,615,971.87 310,029,570.95
其中:非流动资产处置利得 22,714.27 175,003.06
减:营业外支出 3,352,179.64 5,216,515.41
其中:非流动资产处置损失 194,396.99 323,003.47
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 127,364,935.72 557,203,593.67
减:所得税费用 17,251,120.72 68,071,139.86
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 110,113,815.00 489,132,453.81
归属于母公司所有者的净利润 101,088,178.52 410,058,182.87
少数股东损益 9,025,636.48 79,074,270.94
六、其他综合收益的税后净额 -6,419,036.77 -3,442,142.85
归属母公司所有者的其他综合收益
-21,910,349.65 -4,402,605.45
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
-21,910,349.65 -4,402,605.45
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
46,898,187.24 2,907,691.24
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -68,808,536.89 -7,310,296.69
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 15,491,312.88 960,462.60
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税后净额
七、综合收益总额 103,694,778.23 485,690,310.96
归属于母公司所有者的综合收益
79,177,828.87 405,655,577.42
总额
归属于少数股东的综合收益总额 24,516,949.36 80,034,733.54
八、每股收益:
(一)基本每股收益 0.05 0.20
(二)稀释每股收益 0.05 0.20
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,511,030,615.63 3,017,736,724.02
减:营业成本 1,866,882,765.87 2,295,826,955.43
营业税金及附加 44,006,469.50 49,806,792.17
销售费用 47,798,453.19 47,055,874.49
管理费用 212,961,298.06 230,162,811.96
财务费用 190,783,808.15 187,450,403.19
资产减值损失 -590,384.46 55,327.48
加:公允价值变动收益(损失以
-3,633,221.51 -2,880,000.00
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
42,746,236.28 60,337,528.98
列)
其中:对联营企业和合营企
18,934,584.24 12,618,142.05
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 188,301,220.09 264,836,088.28
加:营业外收入 30,698,669.96 7,394,232.51
其中:非流动资产处置利得 1,901.84 8,000.00
减:营业外支出 3,167,109.82 4,606,220.33
其中:非流动资产处置损失 118,580.80 100,435.16
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
215,832,780.23 267,624,100.46
列)
减:所得税费用 42,320,214.55 29,668,640.64
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 173,512,565.68 237,955,459.82
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五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 173,512,565.68 237,955,459.82
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 12,220,064,045.01 19,383,125,039.27
客户存款和同业存放款项净增加
59,574,236.50 24,409,915.41
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 20,979,494.44 22,537,807.23
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 23,580,097.17 -44,899,954.85
收到的税费返还 1,888,802.64 2,189,766.37
收到其他与经营活动有关的现金 129,546,854.05 72,977,586.99
经营活动现金流入小计 12,455,633,529.81 19,460,340,160.42
购买商品、接受劳务支付的现金 10,683,287,889.46 17,323,439,018.15
客户贷款及垫款净增加额 800,000.00
存放中央银行和同业款项净增加
-41,026,735.20 -2,844,947.36
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 3,116,502.34 6,437,009.29
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
949,168,583.21 1,044,536,740.05
金
支付的各项税费 483,301,167.15 537,441,181.01
支付其他与经营活动有关的现金 339,023,258.04 242,389,775.03
经营活动现金流出小计 12,416,870,665.00 19,152,198,776.17
经营活动产生的现金流量净额 38,762,864.81 308,141,384.25
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 12,899,703.02
取得投资收益收到的现金 13,877,585.49 197,108.30
处置固定资产、无形资产和其他
48,050.13 322,521,757.86
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 26,825,338.64 322,718,866.16
购建固定资产、无形资产和其他
487,190,561.01 497,818,836.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 791,975,333.33
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,279,165,894.34 497,818,836.84
投资活动产生的现金流量净额 -1,252,340,555.70 -175,099,970.68
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 1,272,339,993.00 17,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资
17,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,932,232,865.17 3,944,325,055.89
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 52,432,039.75 4,028,393.04
筹资活动现金流入小计 4,257,004,897.92 3,965,353,448.93
偿还债务支付的现金 2,881,164,695.45 3,797,955,443.98
分配股利、利润或偿付利息支付
217,107,392.72 260,331,641.93
的现金
其中:子公司支付给少数股东的
4,406,047.80
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 28,046,486.92 2,311,929.70
筹资活动现金流出小计 3,126,318,575.09 4,060,599,015.61
筹资活动产生的现金流量净额 1,130,686,322.83 -95,245,566.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
10,185,895.00 -2,689,318.69
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -72,705,473.06 35,106,528.20
加:期初现金及现金等价物余额 657,970,963.18 1,023,523,590.27
六、期末现金及现金等价物余额 585,265,490.12 1,058,630,118.47
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 2,975,747,662.34 3,657,694,545.98
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 38,577,039.92 18,586,733.17
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经营活动现金流入小计 3,014,324,702.26 3,676,281,279.15
购买商品、接受劳务支付的现金 1,992,172,082.62 2,322,083,147.55
支付给职工以及为职工支付的现
531,648,685.98 573,200,190.88
金
支付的各项税费 339,332,089.13 394,261,867.05
支付其他与经营活动有关的现金 230,543,154.86 215,619,024.10
经营活动现金流出小计 3,093,696,012.59 3,505,164,229.58
经营活动产生的现金流量净额 -79,371,310.33 171,117,049.57
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 23,844,638.18 20,078,422.39
处置固定资产、无形资产和其他
7,497.00 1,598.62
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 23,852,135.18 20,080,021.01
购建固定资产、无形资产和其他
97,493,697.73 134,255,486.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金 869,780,000.00 93,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 967,273,697.73 227,255,486.96
投资活动产生的现金流量净额 -943,421,562.55 -207,175,465.95
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 1,272,339,993.00
取得借款收到的现金 1,592,608,197.39 3,152,693,293.83
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,864,948,190.39 3,152,693,293.83
偿还债务支付的现金 1,582,259,059.63 2,971,985,895.63
分配股利、利润或偿付利息支付
206,632,428.69 225,881,761.07
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 28,046,486.92 2,175,738.80
28
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 1,816,937,975.24 3,200,043,395.50
筹资活动产生的现金流量净额 1,048,010,215.15 -47,350,101.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,148,668.23 -253,515.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,068,674.04 -83,662,033.83
加:期初现金及现金等价物余额 286,652,721.09 481,219,104.36
六、期末现金及现金等价物余额 307,721,395.13 397,557,070.53
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人:朱伟
2015 年 10 月 28 日
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