河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
公司代码:600020 公司简称:中原高速
优先股代码:360014 优先股简称:中原优 1
河南中原高速公路股份有限公司
2015 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化....................................... 3
三、 重要事项......................................................... 7
四、 附录............................................................ 15
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一、 重要提示
2.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
2.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
2.3 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人(会计主管人员)冯
莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.5 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 44,463,931,410.74 39,314,256,526.65 13.10
归属于上市公司股东的净
11,935,030,305.64 7,726,862,612.16 54.46
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
经营活动产生的现金流量
1,843,814,626.29 2,121,008,502.20 -13.07
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
营业收入 3,583,890,660.85 2,231,627,218.60 60.60
归属于上市公司股东的净 106.65
1,099,990,931.36 532,301,896.14
利润
归属于上市公司股东的扣 111.27
1,080,624,414.20 511,485,790.78
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 13.44 7.36 6.08
基本每股收益(元/股) 0.4895 0.2369 106.63
稀释每股收益(元/股) 0.4895 0.2369 106.63
非经常性损益项目和金额
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√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -604,551.66 357,044.78
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
3,185,164.93 3,851,662.06
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 2,935,626.53 17,171,808.25
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益 -138,924.38 -385,247.78
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,055,472.50 5,165,005.05
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其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,811,427.17 -6,743,298.29
少数股东权益影响额(税后) -20,966.29 -50,456.91
合计 4,600,394.46 19,366,517.16
2.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 135,111
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质
(全称) (%) 限售条 股份 数量
件股份 状态
数量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 45.09 0 无 0 国有法人
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 15.43 0 无 0 国有法人
张立良 7,800,000 0.35 0 无 0 其他
陆仁宝 7,180,000 0.32 0 无 0 其他
陆建明 6,949,142 0.31 0 无 0 其他
中国证券金融股份有限公司 5,939,100 0.26 0 无 0 其他
徐根明 4,058,492 0.18 0 无 0 其他
中国银行股份有限公司-华泰 4,004,100 0.18 0 0 其他
柏瑞量化指数增强股票型证券 无
投资基金
中信信托有限责任公司-中信 4,000,435 0.18 0 0 其他
融赢国开 1 号伞形结构化证券 无
投资集合资金信托计划
重庆国际信托有限公司 3,500,000 0.16 0 无 0 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 人民币普通股 1,013,313,285
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 人民币普通股 346,704,888
张立良 7,800,000 人民币普通股 7,800,000
陆仁宝 7,180,000 人民币普通股 7,180,000
陆建明 6,949,142 人民币普通股 6,949,142
中国证券金融股份有限公司 5,939,100 人民币普通股 5,939,100
徐根明 4,058,492 人民币普通股 4,058,492
中国银行股份有限公司-华泰柏瑞量化 4,004,100 4,004,100
人民币普通股
指数增强股票型证券投资基金
中信信托有限责任公司-中信融赢国开 4,000,435 4,000,435
1 号伞形结构化证券投资集合资金信托 人民币普通股
计划
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重庆国际信托有限公司 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 河南交通投资集团有限公司为本公司的控股股东,与其他
股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人;招商局华建公路投资有限公司为本公
司的第二大股东,与其他股东之间不存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知
悉其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况
表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数(户)
前十名优先股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持股数 比例 所持股 质押或冻结情况 股东性质
量 (%) 份类别 股份 数量
状态
中海信托股份有限公司-中海信
托中国光大银行中海优先收益 2 8,000,000 23.53 优先股 无 0 国有法人
号资金信托
中银资产-中国银行-中国银行股
8,000,000 23.53 优先股 无 0 其他
份有限公司深圳市分行
博时基金-工商银行-博时-工行
-灵活配置 5 号特定多个客户资产 6,000,000 17.65 优先股 无 0 其他
管理计划
中粮信托有限责任公司-中粮信
4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
托投资 1 号资金信托计划
兴业财富-兴业银行-兴业银行股
4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
份有限公司
交银国际信托有限公司-汇利 85
4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
号单一资金信托
前十名无限售条件优先股股东持股情况
股东名称 期末持有无 股份种类及数量
限售条件优 种类 数量
先股的数量
中海信托股份有限公司-中海信托中国光大银
8,000,000 人民币普通股 8,000,000
行中海优先收益 2 号资金信托
中银资产-中国银行-中国银行股份有限公司深 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
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圳市分行
博时基金-工商银行-博时-工行-灵活配置 5
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
号特定多个客户资产管理计划
中粮信托有限责任公司-中粮信托投资 1 号资
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
金信托计划
兴业财富-兴业银行-兴业银行股份有限公司 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
交银国际信托有限公司-汇利 85 号单一资金信
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
托
前十名优先股股东之间,
上述股东与前十名普通
股股东之间存在关联关
系或属于一致行动人的
说明
三、 重要事项
2.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
A、资产负债表项目大幅变动情况分析:
单位:元 币种:人民币
增减
项目 期末金额 期初金额 变动原因
率(%)
主要为本期确认的租赁收入尚未到结算
其他应收款 87,475,965.34 52,279,459.11 67.32
期
主要为本期新增保本型委托理财产品投
其他流动资产 1,377,729,946.96 347,265,306.87 296.74
资
可供出售金融 主要为中原农险已经审批通过,从其他非
668,104,000.00 468,304,000.00 42.66
资产 流动资产转入本科目列示
主要为商丘至登封高速公路开封段工程、
商丘段工程、郑州段工程、济宁至祁门高
在建工程 11,860,227,765.30 6,592,462,010.35 79.91
速公路项目部(二期)、漯驻改扩建项目
部建设工程的工程成本增加所致
主要为本期郑漯路机场至漯河段扩建工
固定资产清理 3,111,768.25 7,771,698.57 -59.96
程及漯驻路改扩建拆除物处置完成
递延所得税资 主要为子公司英地置业计提的土地增值
126,458,745.83 88,510,908.15 42.87
产 税产生的可抵扣暂时性差异增加
其他非流动资 主要为中原农险已经审批通过,在可供出
187,120,297.80 433,626,966.72 -56.85
产 售金融资产列示
短期借款 608,000,000.00 1,870,000,000.00 -67.49 主要为本期偿还短期借款
预收款项 352,613,420.75 1,071,269,525.63 -67.08 主要为子公司英地置业天骄华庭二期交
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增减
项目 期末金额 期初金额 变动原因
率(%)
房结转确认收入
主要为英地本期确认收入计提土地增值
应交税费 323,574,259.98 158,374,230.21 104.31
税、企业所得税等
其他应付款 355,180,044.83 547,621,228.62 -35.14 主要为本期在建项目退还保证金
一年内到期的
3,170,576,517.73 2,171,297,787.31 46.02 主要为公司债券转入本科目列示
非流动负债
其他流动负债 500,000,000.00 — 100.00 主要为本期发行短期融资券
主要为本期收到郑州机场高速公路改扩
专项应付款 444,658,110.00 268,758,110.00 65.45 建沿线新增十五座分离式立交及济祁二
期项目补助
其他权益工具 3,371,110,000.00 — 100.00 主要为发行优先股
主要为子公司秉原投资控股有限公司参
其他综合收益 26,974,070.46 20,222,688.50 33.39 股的联营企业处置股权项目及其他已上
市项目股价变动的影响
B、利润表项目大幅变动情况分析:
单位:元 币种:人民币
增减
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
率(%)
主要为子公司英地置业天骄华庭二期
营业收入 3,583,890,660.85 2,231,627,218.60 60.60
交房确认收入
主要为子公司英地置业天骄华庭二期
营业成本 1,277,950,456.22 782,652,376.29 63.28
交房确认收入,结转相应的成本
营业税金及附
349,997,425.02 79,971,070.66 337.66 主要为本期子公司英地置业计提税金
加
主要为本期罚款滞纳金及路产修复支
营业外支出 1,324,558.66 679,141.68 95.03
出增加
主要为本期利润总额增加,计提的所得
所得税费用 302,522,173.53 128,281,260.46 135.83
税费用相应增加
C、现金流量表项目大幅变动情况分析:
单位:元 币种:人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
(%)
收到其他与经
主要为本期子公司英地置业收到退回
营活动有关的 228,256,720.85 143,577,881.11 58.98
土地竞拍保证金
现金
支付的各项税 主要是本期子公司河南英地置业有限
362,822,433.30 244,045,290.07 48.67
费 公司确认收入缴纳税金增加
支付其他与经 173,910,035.57 102,192,094.66 70.18 主要为本期子公司河南英地置业有限
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增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
(%)
营活动有关的 公司支付竞拍土地保证金所致
现金
主要为本期公司购买保本型委托理财
收回投资收到
5,839,877,603.08 4,165,000,000.00 40.21 到期收回及子公司秉原控股有限公司
的现金
收回源升地产基金等项目投资款
取得投资收益 主要为子公司秉原控股投资有限公司
217,048,911.47 61,443,965.35 253.25
收到的现金 收回源升项目等取得投资收益
收到处置固定
资产、无形资产
7,874,288.45 — 100.00 主要为本期处置报废资产收到的现金
和其他长期资
产收到的现金
收到其他与投
资活动有关的 9,280,588.31 303,501,685.13 -96.94 主要为上期各在建项目收到的保证金
现金
购建固定资产、
无形资产等和 主要为各在建项目持续投入的建设成
4,666,158,458.83 3,127,805,006.38 49.18
其他长期资产 本
支付的现金
主要为本期公司购买理财产品的投资
投资支付的现
6,706,831,550.00 4,955,017,450.00 35.35 及子公司秉原控股有限公司投资秉原
金
兆与昊夏合伙企业
支付其他与投
主要为本期各在建项目退还的保证金
资活动有关的 175,735,271.09 1,474,615.11 11,817.37
增加
现金
吸收投资收到
3,371,110,000.00 — 100.00 主要为本期发行优先股
的现金
取得借款收到
7,043,160,364.96 4,545,000,005.00 54.97 主要为本年收到的新增金融机构借款
的现金
发行债券收到 主要为本期发行的非公开定向债券融
500,000,000.00 997,300,000.00 -49.86
的现金 资工具减少
收到其他与筹 主要为本期收到郑州机场高速公路改
资活动有关的 175,900,000.00 — 100.00 扩建沿线新增十五座分离式立交及济
现金 祁二期项目补助
偿还债务支付 主要为本期偿还到期金融机构借款增
6,133,307,763.84 4,159,961,956.95 47.44
的现金 加
支付其他与筹
主要为上期支付建信租赁售后租回的
资活动有关的 2,339,257.35 60,423,034.52 -96.13
押金
现金
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2.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司已于 2015 年 6 月 25 日采用非公开方式发行优先股 3,400 万股,每股发行价格为 100.00 元,
总额为人民币 340,000.00 万元,扣除承销费和保荐费 2,500.00 万元后的募集资金为人民币
337,500.00 万元。另扣减审计费、律师费、登记费等其他发行费用 389.00 万元后,本公司本次募集
资金净额为人民币 337,111.00 万元。上述资金于 2015 年 6 月 30 日到位,公司对募集资金采取了专
户存储管理,已于 2015 年 7 月 8 日与中国光大银行郑州分行以及国信证券股份有限公司(保荐机构)
签署了《优先股募集资金三方监管协议》。2015 年 7 月 23 日,公司发布了《河南中原高速公路股份
有限公司关于使用优先股募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。中原高速非公开发
行优先股于 2015 年 8 月 10 日起在上海证券交易所综合业务平台挂牌转让,证券简称为中原优 1,证
券代码为 360014。
上述相关公告已分别于 2015 年 3 月 17 日、3 月 18 日、4 月 1 日、4 月 25 日、5 月 21 日、7 月
10 日、7 月 23 日、8 月 5 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交
易所网站。
2.10 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是否 是否
诺 承诺时间 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类 及期限 行期 严格
型 限 履行
其 招商局华 通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份 2006 年 5 是 是
他 建公路投 数量,每达到中原高速股份总数百分之一 月 23 日
资有限公 时,应当在该事实发生之日起两个工作日内
司 做出公告,公告期间无需停止出售股份。 长期有效
其 河南交通 2010 年 12 月 2 日,交通集团出具了《关于 2010 年 12 是 是
与股改相
他 投资集团 河南中原高速股份公司股权分置改革相关 月2日
关的承诺
有限公司 事项的承诺函》,承诺:同意承接高发公司
在中原高速股权分置改革时所做出的有关
股份锁定限售相关事项的承诺,即:本次划
入的股份自划转完成之日起 12 个月内不转
让。本次从高发公司划入的股份自获得上市
流通权之日起 36 个月期满后,通过上海证
券交易所挂牌交易出售股份的数量在 12 个
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月内不超过中原高速总股本的 5%,在 24 个
月内不超过 10%。收购人将严格遵守中国证
监会及上海证券交易所有关上市公司股份
转让及其信息披露的相关规定。收购人若违
背上述承诺,同意承担相应的法律责任。
解 河南省交 按照中国证监会监管指引第 4 号等文件的 2014 年 6 是 是
决 通运输厅 要求,河南省交通运输厅于 2014 年 6 月 30 月
同 日对 2006 年 5 月 18 日出具的《承诺函》内 30 日
业 容进行重新规范,主要内容如下:
1、如在中原高速经营管理的高等级公路、 重新规范
竞
大型、特大型桥梁两侧各 50 公里范围内新 的《承诺
争 函》中:1、
建、改建或扩建任何与之平行或方向相同的
公路和桥梁,并可能与中原高速经营管理的 长期有
上述路桥构成竞争的,中原高速对相关的公 效;
路、桥梁享有优先受让或投资控股的权利。 2、2014
年 6 月 30
2、新乡至郑州高速公路(简称“郑新高速”)
日起两年
为京珠国道主干线的组成部分,按照国家有
内;
关规定,其转让需履行向国家有关部委报批
3、竣工决
等程序。我厅将于本承诺函出具之日起两年
算之日起
内向国家有关部委申报并完成郑新高速的
转让事宜。若由于法律法规、政策等原因无 两年内
法完成上述转让事项,我厅将及时、充分披
露相关信息。
3、承诺在中原高速投资建设的永亳淮高速
公路商丘段完成竣工决算之日起,我厅将于
两年内积极协调有关单位收购,或者将永亳
淮高速公路商丘段进行资产置换。
解 河南交通 (1)2010 年 12 月 2 日,交通集团出具《关 2010 年 12 是 是
决 投资集团 于河南中原高速股份有限公司独立性的承 月 2 日
同 有限公司 诺函》,承诺:
业 ①在人员、资产、业务、财务及机构等方面, 长期有效
收购人(包括收购人控制的其他企业,下同)
竞
保证与中原高速做到相互独立。②收购人将
争
严格遵守中国证监会关于上市公司与控股
收购报告 股东之间避免双重任职的规定;收购人不占
书或权益 用、支配中原高速的资产或干预中原高速对
其资产的经营管理;收购人不干预中原高速
变动报告
的财务、会计活动;收购人不以任何方式向
书中所作
中原高速下达经营性计划或指令,也不以任
承诺 何方式侵犯中原高速经营管理的独立性;收
购人将严格遵守对中原高速及其他股东的
诚信义务,不以任何方式侵犯中原高速和其
他股东利益;收购人对中原高速董事、监事
候选人的提名,将遵循法律法规和中原高速
公司章程规定的条件和程序,并且不以任何
方式干预中原高速的人事选举和人事聘任。
③收购人不会利用控股股东地位,谋求中原
高速在业务经营等方面给予收购人优于独
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立第三方的条件或利益;对于与中原高速经
营活动相关的无法避免的关联交易,收购人
将遵循公允、合理的市场定价原则,不会利
用该等关联交易损害中原高速及其他股东
的利益;收购人将严格按照相关法律法规、
规范性文件以及中原高速的公司章程、关联
交易决策制度的规定,在其董事会、股东大
会审议表决关联交易时,履行回避表决义
务;在收购人的业务、资产整合过程中,采
取切实措施规范并减少与中原高速之间的
关联交易,确保中原高速及其他股东的利益
不受损害。
(2)作为中原高速的控股股东,为了避免与
中原高速产生同业竞争,交通集团于 2010
年 12 月 2 日出具《关于与河南中原高速公
路股份有限公司避免同业竞争的承诺函》,
承诺如下:①收购人(包括收购人能够控制
的其他企业,下同)管理下的其他公路、桥
梁不与中原高速经营管理的公路、桥梁构成
竞争。收购人将来也不开发、建设可能与中
原高速构成竞争的公路和桥梁项目。如因政
府划拨或其他任何原因导致收购人与中原
高速构成竞争的公路或桥梁时,中原高速享
有优先受让或投资控股该等公路或桥梁的
权利。②收购人若违背上述承诺给中原高速
或其他股东造成损失的,同意赔偿中原高速
及其他股东所遭受的一切损失。
解 河南交通 为支持本公司业务发展,避免同业竞争, 2011 年 3 是 是
决 投资集团 2011 年 3 月 4 日,交通集团出具《关于避 月
同 有限公司 免与河南中原高速公路股份有限公司同业 4日
业 竞争的承诺函》,承诺如下:⑴将本公司作
竞 为交通集团高等级公路、大型和特大型独立 五年左右
争 桥梁项目投资与经营业务的最终整合平台。
⑵对于交通集团及所属公司的高等级公路、
大型和特大型独立桥梁,用 5 年左右时间,
将符合注入上市公司条件的项目通过符合
法律法规、中原高速及双方股东利益的方式
注入中原高速。⑶交通集团及所属公司将继
续履行之前做出的支持中原高速发展的各
项承诺。
与首次公 解 招商局华 华建公司于 2000 年 12 月在《河南高速公路 2000 年 12 是 是
开发行相 决 建公路投 发展有限责任公司、华建交通经济开发中心 月
关的承诺 同 资有限公 与河南中原高速公路股份有限公司之重组
业 司 协议》中承诺不从事与公司的生产经营相竞 长期有效
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竞 争的业务。
争
解 招商局华 华建公司于 2001 年 12 月出具了《关于避免 2001 年 12 是 是
决 建公路投 同业竞争的承诺函》。华建公司承诺若其业 月
同 资有限公 务发展可能与公司构成竞争,华建公司应提
业 司 前与公司协商,消除同业竞争。华建公司承 长期有效
竞 诺如因违反上述承诺给公司或其它股东造
争 成损失的,将赔偿公司及其他股东的一切损
失。
其 河南高速 高发公司于 2002 年 9 月出具了《关于与河 2003 年 7 是 是
他 公路发展 南中原高速公路股份有限公司土地使用权 月 21 日
有限责任 租赁有关事项的承诺函》,承诺公司租用发
公司 展公司土地使用权期满,如需要继续租用部 长期有效
分土地使用权,发展公司保证同意公司在租
赁期满前提出的书面续租要求,双方续签租
赁合同。发展公司保证续租期间的土地使用
权租金仍按照每年 1,708.32 万元执行。在
上述租赁及续租期间,发展公司不向公司提
出任何调整、提高土地使用权租赁价格的要
求。
2.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 河南中原高速公路股份有限公司
法定代表人 金雷
日期 2015 年 10 月 27 日
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四、 附录
2.12 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产:
货币资金 2,435,199,980.29 2,659,574,484.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 162,643,259.91 134,756,044.20
预付款项 4,959,471.24 4,401,628.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 87,475,965.34 52,279,459.11
买入返售金融资产
存货 1,431,610,057.31 1,664,062,926.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,377,729,946.96 347,265,306.87
流动资产合计 5,499,618,681.05 4,862,339,849.77
非流动资产:
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 668,104,000.00 468,304,000.00
持有至到期投资
长期应收款 60,000,000.00 60,000,000.00
长期股权投资 2,250,519,368.84 2,451,790,973.28
投资性房地产 66,722,796.18 68,286,767.49
固定资产 15,821,984,344.33 16,224,209,156.25
在建工程 11,860,227,765.30 6,592,462,010.35
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工程物资
固定资产清理 3,111,768.25 7,771,698.57
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,692,484,575.50 7,818,606,404.36
开发支出
商誉
长期待摊费用 227,579,067.66 238,347,791.71
递延所得税资产 126,458,745.83 88,510,908.15
其他非流动资产 187,120,297.80 433,626,966.72
非流动资产合计 38,964,312,729.69 34,451,916,676.88
资产总计 44,463,931,410.74 39,314,256,526.65
流动负债:
短期借款 608,000,000.00 1,870,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,366,458,501.64 2,287,649,317.88
预收款项 352,613,420.75 1,071,269,525.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,277,799.19 71,353,033.56
应交税费 323,574,259.98 158,374,230.21
应付利息 226,116,679.27 243,902,642.28
应付股利
其他应付款 355,180,044.83 547,621,228.62
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,170,576,517.73 2,171,297,787.31
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 7,958,797,223.39 8,421,467,765.49
非流动负债:
长期借款 18,360,203,210.14 15,689,943,859.69
应付债券 4,969,863,784.21 6,464,415,631.51
其中:优先股
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
永续债
长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37
长期应付职工薪酬
专项应付款 444,658,110.00 268,758,110.00
预计负债 16,726,423.61 16,148,954.45
递延收益 43,424,608.16 44,394,870.22
递延所得税负债 329,291,727.87 282,095,322.00
其他非流动负债
非流动负债合计 24,542,169,310.36 23,143,758,194.24
负债合计 32,500,966,533.75 31,565,225,959.73
所有者权益
股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00
其他权益工具 3,371,110,000.00
其中:优先股 3,371,110,000.00
永续债
资本公积 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05
减:库存股
其他综合收益 26,974,070.46 20,222,688.50
专项储备
盈余公积 1,060,761,320.88 1,060,761,320.88
一般风险准备
未分配利润 3,473,098,591.25 2,642,792,279.73
归属于母公司所有者权益合计 11,935,030,305.64 7,726,862,612.16
少数股东权益 27,934,571.35 22,167,954.76
所有者权益合计 11,962,964,876.99 7,749,030,566.92
负债和所有者权益总计 44,463,931,410.74 39,314,256,526.65
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产:
货币资金 2,193,634,679.20 2,393,775,637.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 161,028,335.32 131,219,287.94
预付款项 1,658,855.20 1,060,953.58
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应收利息
应收股利
其他应收款 72,889,830.58 417,798,279.96
存货 1,066,190.07 985,091.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,170,000,000.00 290,270,385.60
流动资产合计 3,600,277,890.37 3,235,109,636.71
非流动资产:
可供出售金融资产 667,954,000.00 467,954,000.00
持有至到期投资
长期应收款 60,000,000.00 60,000,000.00
长期股权投资 2,370,693,400.98 2,165,416,500.20
投资性房地产 20,971,068.74 21,847,287.68
固定资产 15,817,245,662.73 16,218,775,566.09
在建工程 11,860,227,765.30 6,592,462,010.35
工程物资
固定资产清理 3,111,768.25 7,771,698.57
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,692,366,032.77 7,818,437,094.60
开发支出
商誉
长期待摊费用 224,289,217.26 234,317,337.30
递延所得税资产 55,469,690.59 53,335,805.15
其他非流动资产 187,120,297.80 433,626,966.72
非流动资产合计 38,959,448,904.42 34,073,944,266.66
资产总计 42,559,726,794.79 37,309,053,903.37
流动负债:
短期借款 608,000,000.00 1,870,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,336,730,614.30 2,243,777,499.63
预收款项 21,624,569.75 31,290,293.67
应付职工薪酬 52,574,884.48 63,916,897.16
应交税费 14,404,903.45 10,958,276.71
应付利息 226,116,679.27 243,902,642.28
应付股利
其他应付款 336,450,280.63 526,028,549.45
划分为持有待售的负债
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 3,170,576,517.73 2,171,297,787.31
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 7,266,478,449.61 7,161,171,946.21
非流动负债:
长期借款 18,360,203,210.14 15,689,943,859.69
应付债券 4,969,863,784.21 6,464,415,631.51
其中:优先股
永续债
长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37
长期应付职工薪酬
专项应付款 444,658,110.00 268,758,110.00
预计负债 16,726,423.61 16,148,954.45
递延收益 43,424,608.16 44,394,870.22
递延所得税负债 327,444,897.93 280,248,492.06
其他非流动负债
非流动负债合计 24,540,322,480.42 23,141,911,364.30
负债合计 31,806,800,930.03 30,303,083,310.51
所有者权益:
股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00
其他权益工具 3,371,110,000.00
其中:优先股 3,371,110,000.00
永续债
资本公积 1,755,714,491.05 1,755,714,491.05
减:库存股
其他综合收益 556,473.04 -26,955.10
专项储备
盈余公积 1,060,761,320.88 1,060,761,320.88
未分配利润 2,317,411,747.79 1,942,149,904.03
所有者权益合计 10,752,925,864.76 7,005,970,592.86
负债和所有者权益总计 42,559,726,794.79 37,309,053,903.37
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 (1-9 期期末金额(1-9
(7-9 月) (7-9 月)
月) 月)
一、营业总收入 948,529,554.08 779,440,934.00 3,583,890,660.85 2,231,627,218.60
其中:营业收入 948,529,554.08 779,440,934.00 3,583,890,660.85 2,231,627,218.60
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 680,108,041.81 630,405,842.61 2,539,918,923.73 1,864,859,346.14
其中:营业成本 340,457,168.28 267,605,312.86 1,277,950,456.22 782,652,376.29
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
52,505,658.07 26,811,534.69 349,997,425.02 79,971,070.66
加
销售费用 7,869,078.57 5,019,575.86 11,776,338.31 14,256,851.97
管理费用 17,585,291.39 20,909,822.58 46,289,866.05 61,835,721.66
财务费用 257,521,038.92 306,073,358.10 844,432,712.79 917,820,373.55
资产减值损失 4,169,806.58 3,986,238.52 9,472,125.34 8,322,952.01
加:公允价值变动
收益(损失以“-”
号填列)
投资收益(损
109,095,869.62 119,970,558.05 354,615,726.01 283,313,542.63
失以“-”号填列)
其中:对联营
企业和合营企业的投 106,299,167.47 105,590,707.23 337,829,165.54 264,279,843.63
资收益
汇兑收益(损
失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损
377,517,381.89 269,005,649.44 1,398,587,463.13 650,081,415.09
以“-”号填列)
加:营业外收入 5,561,248.68 4,016,409.60 11,299,974.80 9,495,692.58
其中:非流动
961,596.44
资产处置利得
减:营业外支出 1,323,458.66 153,361.90 1,324,558.66 679,141.68
其中:非流动
2,847.41 2,847.41
资产处置损失
四、利润总额(亏损
总额以“-”号填 381,755,171.91 272,868,697.14 1,408,562,879.27 658,897,965.99
列)
减:所得税费用 74,406,197.25 52,982,898.26 302,522,173.53 128,281,260.46
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
五、净利润(净亏损
307,348,974.66 219,885,798.88 1,106,040,705.74 530,616,705.53
以“-”号填列)
归属于母公司所有
305,632,835.48 220,438,899.42 1,099,990,931.36 532,301,896.14
者的净利润
少数股东损益 1,716,139.18 -553,100.54 6,049,774.38 -1,685,190.61
六、其他综合收益的
10,232,567.81 6,591,372.01 6,751,381.96 -6,325,269.29
税后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税 10,232,567.81 6,591,372.01 6,751,381.96 -6,325,269.29
后净额
(一)以后不能
重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
(二)以后将重
分类进损益的其他综 10,232,567.81 6,591,372.01 6,751,381.96 -6,325,269.29
合收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
10,232,567.81 6,591,372.01 6,751,381.96 -6,325,269.29
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 317,581,542.47 226,477,170.89 1,112,792,087.70 524,291,436.24
归属于母公司所有 315,865,403.29 227,030,271.43 1,106,742,313.32 525,976,626.85
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
者的综合收益总额
归属于少数股东的
1,716,139.18 -553,100.54 6,049,774.38 -1,685,190.61
综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收
0.4895 0.2369
益(元/股)
(二)稀释每股收 0.4895 0.2369
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为: 元, 上期被合并方实
现的净利润为: 元。
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
(7-9 月) (7-9 月)
(1-9 月) (1-9 月)
一、营业收入 839,947,288.02 773,861,700.02 2,372,806,912.70 2,216,420,706.49
减:营业成本 315,074,051.59 262,988,106.24 865,733,293.38 769,749,491.76
营业税金及附
28,697,694.32 26,219,154.20 81,467,823.80 75,073,348.77
加
销售费用
管理费用 12,646,238.83 14,539,392.07 33,600,794.69 44,660,545.23
财务费用 257,677,500.06 306,433,220.45 844,991,478.48 919,390,786.01
资产减值损失 4,085,332.63 3,949,202.27 8,946,375.67 -13,275,257.78
加:公允价值变动
收益(损失以“-”
号填列)
投资收益(损
85,689,968.42 85,456,134.99 239,143,917.75 189,843,524.86
失以“-”号填列)
其中:对联营
企业和合营企业的投 83,525,664.64 71,095,897.43 204,693,472.64 166,357,888.23
资收益
二、营业利润(亏损
307,456,439.01 245,188,759.78 777,211,064.43 610,665,317.36
以“-”号填列)
加:营业外收入 2,886,431.62 1,953,309.58 8,609,813.00 7,225,281.21
其中:非流动
961,596.44
资产处置利得
减:营业外支出 1,316,743.95 146,546.90 1,316,743.95 633,042.01
其中:非流动
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资产处置损失
三、利润总额(亏损
309,026,126.68 246,995,522.46 784,504,133.48 617,257,556.56
总额以“-”号填列)
减:所得税费用 55,938,490.93 43,894,009.16 139,557,669.88 112,638,469.91
四、净利润(净亏损
253,087,635.75 203,101,513.30 644,946,463.60 504,619,086.65
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税
583,428.14
后净额
(一)以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类
进损益的其他综合收
益中享有的份额
(二)以后将重分
类进损益的其他综合 583,428.14
收益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
583,428.14
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 253,087,635.75 203,101,513.30 645,529,891.74 504,619,086.65
七、每股收益:
(一)基本每股
收益(元/股)
(二)稀释每股
收益(元/股)
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
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合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
(1-9 月) 额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 2,780,254,958.54 2,980,265,071.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 228,256,720.85 143,577,881.11
经营活动现金流入小计 3,008,511,679.39 3,123,842,952.25
购买商品、接受劳务支付的现金 376,027,525.65 391,544,146.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 251,937,058.58 265,052,918.35
支付的各项税费 362,822,433.30 244,045,290.07
支付其他与经营活动有关的现金 173,910,035.57 102,192,094.66
经营活动现金流出小计 1,164,697,053.10 1,002,834,450.05
经营活动产生的现金流量净额 1,843,814,626.29 2,121,008,502.20
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 5,839,877,603.08 4,165,000,000.00
取得投资收益收到的现金 217,048,911.47 61,443,965.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
7,874,288.45
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,280,588.31 303,501,685.13
投资活动现金流入小计 6,074,081,391.31 4,529,945,650.48
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购建固定资产、无形资产和其他长期资产
4,666,158,458.83 3,127,805,006.38
支付的现金
投资支付的现金 6,706,831,550.00 4,955,017,450.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 175,735,271.09 1,474,615.11
投资活动现金流出小计 11,548,725,279.92 8,084,297,071.49
投资活动产生的现金流量净额 -5,474,643,888.61 -3,554,351,421.01
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 3,371,110,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 7,043,160,364.96 4,545,000,005.00
发行债券收到的现金 500,000,000.00 997,300,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 175,900,000.00
筹资活动现金流入小计 11,090,170,364.96 5,542,300,005.00
偿还债务支付的现金 6,133,307,763.84 4,159,961,956.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,548,068,370.28 1,290,001,025.29
其中:子公司支付给少数股东的股利、利
283,157.79
润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,339,257.35 60,423,034.52
筹资活动现金流出小计 7,683,715,391.47 5,510,386,016.76
筹资活动产生的现金流量净额 3,406,454,973.49 31,913,988.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -224,374,288.83 -1,401,428,930.57
加:期初现金及现金等价物余额 2,657,400,502.77 3,630,424,648.47
六、期末现金及现金等价物余额 2,433,026,213.94 2,228,995,717.90
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
(1-9 月) 额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 2,281,501,675.81 2,178,234,879.78
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 110,814,827.46 81,369,668.07
经营活动现金流入小计 2,392,316,503.27 2,259,604,547.85
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河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金 196,980,549.89 166,020,876.47
支付给职工以及为职工支付的现金 225,714,285.15 235,580,827.11
支付的各项税费 97,848,381.49 120,614,984.83
支付其他与经营活动有关的现金 36,454,521.82 24,964,365.50
经营活动现金流出小计 556,997,738.35 547,181,053.91
经营活动产生的现金流量净额 1,835,318,764.92 1,712,423,493.94
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 4,540,000,000.00 4,535,667,000.00
取得投资收益收到的现金 35,188,085.99 20,478,852.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
7,873,888.45
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 376,330,588.31 353,121,018.47
投资活动现金流入小计 4,959,392,562.75 4,909,266,870.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
4,665,855,146.31 3,127,385,220.38
支付的现金
投资支付的现金 5,560,000,000.00 4,955,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 175,735,271.09 1,474,615.11
投资活动现金流出小计 10,401,590,417.40 8,083,859,835.49
投资活动产生的现金流量净额 -5,442,197,854.65 -3,174,592,964.65
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 3,371,110,000.00
取得借款收到的现金 7,543,160,364.96 5,542,300,005.00
收到其他与筹资活动有关的现金 175,900,000.00
筹资活动现金流入小计 11,090,170,364.96 5,542,300,005.00
偿还债务支付的现金 6,133,307,763.84 4,159,961,956.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,547,785,212.49 1,290,001,025.29
支付其他与筹资活动有关的现金 2,339,257.35 60,123,034.52
筹资活动现金流出小计 7,683,432,233.68 5,510,086,016.76
筹资活动产生的现金流量净额 3,406,738,131.28 32,213,988.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -200,140,958.45 -1,429,955,482.47
加:期初现金及现金等价物余额 2,393,775,637.65 3,337,304,783.98
六、期末现金及现金等价物余额 2,193,634,679.20 1,907,349,301.51
法定代表人:金雷主管会计工作负责人:马沉重、王继东会计机构负责人:冯莉
26 / 27
河南中原高速公路股份有限公司 2015 年第三季度报告
2.13 审计报告
□适用 √不适用
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