云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
云南罗平锌电股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
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云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨建兴、主管会计工作负责人周新标及会计机构负责人(会计主管人员)张金
美声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 1,842,814,807.23 1,561,249,990.13 18.03%
归属于上市公司股东的净资产(元) 772,615,573.52 796,318,516.23 -2.98%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入(元) 249,425,868.86 25.60% 555,762,442.62 9.27%
归属于上市公司股东的净利润(元) 10,687,100.96 -80.40% -27,123,771.97 -195.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常
6,191,798.97 -88.67% -27,449,127.05 -197.09%
性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- -3,050,932.81 -120.85%
基本每股收益(元/股) 0.04 -80.00% -0.10 -200.00%
稀释每股收益(元/股) 0.04 -80.00% -0.10 -200.00%
加权平均净资产收益率 1.33% -5.74% -3.47% -7.10%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -676,594.73
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
5,047,700.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
-4,061,839.12
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,656.29
减:所得税影响额 -31,745.22
合计 325,355.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
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性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 23,895
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
罗平县锌电公司 国有法人 35.90% 97,597,600 97,597,600 质押 48,000,000
贵州泛华矿业集团有限公司 境内非国有法人 32.37% 87,988,827 87,988,827 质押 87,840,400
中央汇金投资有限责任公司 国家 1.43% 3,896,800
工银瑞信基金-农业银行-工
国有法人 0.43% 1,162,900
银瑞信中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
博时基金-农业银行-博时中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发中
国有法人 0.43% 1,162,900
证金融资产管理计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中央汇金投资有限责任公司 3,896,800 人民币普通股 3,896,800
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工银瑞信基金-农业银行-工银瑞
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
信中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
博时基金-农业银行-博时中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
银华基金-农业银行-银华中证金
1,162,900 人民币普通股 1,162,900
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说
无
明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务股东情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、期末合并资产负债表较期初变动幅度较大的项目列示如下:
单位:人民币元
项 目 年末余额 年初余额 增减幅度(%) 备注
货币资金 220,376,705.33 142,582,614.66 54.56 1*
应收账款 36,911,567.75 2,756,650.35 1239.00 2*
预付款项 65,900,986.34 26,146,657.95 152.04 3*
存货 252,801,180.51 163,102,483.79 55.00 4*
在建工程 52,625,229.20 24,287,906.65 116.67 5*
长期待摊费用 20,910,947.50 2,183,940.00 857.49 6*
短期借款 585,302,626.12 420,900,000.00 39.06 7*
应付票据 204,000,000.00 85,745,539.42 137.91 8*
应付账款 128,246,281.16 68,807,022.99 86.39 9*
预收款项 41,360,157.66 12,407,444.33 233.35 10*
应交税费 -5,739,311.33 7,689,834.68 -174.64 11*
其他应付款 7,091,419.98 65,246,910.17 -89.13 12*
专项储备 11,005,368.58 7,584,539.32 45.10 13*
备注 1*:期末货币资金较期初增加了 54.56%,主要原因是本期大部分原料采购采用应付票据结算,用
于融资质押的保证金增加所致。
备注 2*:期末应收账款较期初增加了 1239.00%,主要原因是本期部分产品销售采用点价模式,且已
按衍生金融工具确认收入并计入应收账款,期末未到点价结算期所致。
备注 3*:期末预付款项比期初增加了 152.04%,主要原因是预付原辅料款未结算所致。
备注 4*:期末存货较期初增加了 55.00%,主要原因是期末库存商品增加所致。
备注 5*:期末在建工程较期初增加了 116.67%,主要原因是本期新增工程项目投入资金增加所致。
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备注 6*:期末长期待摊费用较期初增加了 857.49%,主要原因是本期新增跟富乐镇鑫鑫采矿厂采矿合
作开发矿山支付价款增加所致。
备注 7*:期末短期借款较期初增加了 39.06%,主要原因是本期库存量增加,融资规模款增加所致。
备注 8*:期末应付票据较期初增加了 137.91%,主要原因是本期原辅料采购大量使用银行承兑汇票结
算,期末未到期所致。
备注 9*:期末应付账款较期初增加了 86.39%,主要原因是本期采购原辅料及其他备件增加所致。
备注 10*:期末预收账款较期初增加了 233.35%,主要原因是本期部分产品销售采用预收款方式所致。
备注 11*:期末应交税费较期初减少了 174.64%,主要原因是本期销售收入和原辅材料采购均增加,但
销项税与进项税之差小于期初金额,期末留抵增值税增加,导致期末应交增值税减少所致。
备注 12*:期末其他应付款较期初减少了 89.13%,主要原因是本期归还职工团购房小组及自然人暂借
款所致。
备注 13*:期末专项储备较期初增加了 45.10%,主要原因是本期因采矿量增加导致计提安全生产费增
加所致。
2、本期合并利润表较上年度变动幅度较大的项目列示如下:
单位:人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减幅度(%) 备注
销售费用 16,553,772.71 7,707,905.60 114.76 1*
财务费用 37,872,917.22 21,870,283.44 73.17 2*
资产减值损失 2,262,074.70 -703,300.61 421.64 3*
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -4,061,839.12 -1,223,086.56 -232.10 4*
营业利润(亏损以“-”号填列) -14,810,898.23 42,506,295.03 -134.84 5*
营业外收入 5,431,207.72 2,108,929.93 157.53 6*
营业外支出 1,076,758.74 2,315,254.48 -53.49 7*
利润总额(亏损总额以“-”号填列) -10,456,449.25 42,299,970.48 -124.72 8*
净利润(净亏损以“-”号填列) -27,485,852.71 26,535,315.17 -203.58 9*
归属于母公司股东的净利润 -27,123,771.97 28,382,944.03 -195.56 10*
少数股东损益 -362,080.74 -1,847,628.86 80.40 11*
基本每股收益 -0.10 0.10 -200.00% 12*
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稀释每股收益 -0.10 0.10 -200.00% 13*
备注 1*:本期销售费用比上期增加了 114.76%,主要原因是本期锌锭产量和销售量均比上年同期增加,
导致本期运输费用增加所致。
备注 2*:本期财务费用比上期增加了 73.17%,主原因是本期锌锭产量增加,从而导致资金需求量增
加,融资规模扩大所致。
备注 3*:本期资产减值损失较上年同期增加了 421.64%,主要原因是本期计提镉锭存货跌价准备和坏
帐准备比上年同期增加所致。
备注 4*:本期公允价值变动收益较上年同期减少了 232.10%,主要原因是本期部分产品销售采用点价
模式,期末未到点价期,且价格下跌,浮动亏损增加所致。
备注 6*:本期营业外收入较上期增加了 157.53%,主要原因是本期收到政府贴息补助较上期增加所致。
备注 7*:本期营业外支出较上期减少了 53.49%,主要原因是本期处置固定资产损失及其他支出比上
年同期减少所致。
备注 5*、备注 8*、备注 9*、备注 10*、备注 12*、备注 13*:本期营业利润、利润总额、净利润、归
属于母公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益较上年同期分别减少了 134.84%、124.72%、
203.58%、195.56%、200%、200%主要原因是:(1)本期锌价下跌;(2)铅精矿产销量均比上年同期大幅度
减少;(3)锌锭产销量增加,导致销售费用中的运输费用增加;(4)融资规模扩大,财务费用增加等原因。
备注 11*:本期少数股东损益较上年同期增加了 80.40%,主要原因是本期控股子公司亏损减少所致。
3、本期合并现金流量表项目较上年同期大幅度变动原因分析
单位:人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减幅度(%) 备注
收到其他与经营活动有关的现金 43,358,099.12 9,738,073.50 345.24 1*
支付给职工以及为职工支付的现金 82,097,445.39 60,686,500.77 35.28 2*
支付其他与经营活动有关的现金 89,583,912.67 31,337,888.47 185.86 3*
经营活动产生的现金流量净额 -3,050,932.81 14,635,580.75 -120.85 4*
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 25,146.44 520,000.00 -95.16 5*
回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00 -100.00 6*
投资活动产生的现金流量净额 -80,433,652.14 -32,433,264.64 -148.00 7*
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取得借款所收到的现金 672,049,867.79 346,465,250.00 93.97 8*
收到其他与筹资活动有关的现金 83,390,000.00 56,525,000.00 47.53 9*
支付其他与筹资活动有关的现金 205,350,000.00 6,574,000.00 3023.67 10*
筹资活动产生的现金流量净额 45,912,680.81 -62,133,184.27 173.89 11*
备注 1*:收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 345.24%,主要原因是本期子公司向荣公
司收到往来款增加所致。
备注 2*:支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加 35.28%,主要原因是本期支付工资及社
会保险比上年同期增加所致。
备注 3*:支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 185.86%,主要原因是本期支付往来款项
增加所致。
备注 4*:经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 120.85%,主要原因是本期经营活动现金流出
增加幅度大于经营活动现金流入增加幅度所致
备注 5*:处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上期减少 95.16%,主要原因是
本期处置固定资产收到现金减少所致。
备注 6*:收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少,主要原因是上期收到财政项目补助,在而
本期无此项补助。
备注 7*:投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 148.00%,主要原因是本期购建固定资产、无
形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加所致。
备注 8*:取得借款所收到的现金比上年同期增加 93.97%,主要原因是本期锌锭产量增加,融资规模
扩大,银行借款增加所致。
备注 9*:收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加 47.53%,主要原因是本期融资质押保证金到
期比上年同期增加所致。
备注 10*:支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加 3023.67%,主要原因是本期支付融资质押
保证金比上年同期增加所致。
备注 11*:筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 173.89%,主要原因是本期筹资活动产生的
现金流入增加幅度大于筹资活动产生的现金流出增加幅度。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于 2015 年 3 月 19 日披露了《关于筹划重大事项停牌公告》,公司因筹划非公开发行股票募集资
金收购资产重大事项,公司股票自 2015 年 3 月 19 日开市起停牌。停牌期间,公司根据相关规定及时履行
信息披露义务,每五个交易日披露了相关进展公告。公司于 2015 年 6 月 17 日召开第五届董事会第三十八
次(临时)会议,审议并通过了《云南罗平锌电股份有限公司 2015 年度非公开发行股票预案》等有关议
案,并于 2015 年 6 月 18 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
进行了披露。 经公司向深交所申请,公司股票于 2015 年 6 月 18 日开市起复牌。2015 年 7 月 2 日,公司
披露了《公司关于拟收购普定县宏泰矿业有限公司取得国土资源部矿产资源储量评审备案证明的公告》。
公司拟收购单位普定县宏泰矿业有限公司已取得国土资源部《关于<贵州省普定县鸡场坡乡砂岩铅锌矿资
源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》(国土资储备字[2015]43 号)。2015 年 9 月 12 日,公司披
露了《关于非公开发行股票进展的公告》。 宏泰矿业已于近期取得贵州省环境保护厅出具的《关于对普定
县鸡场坡乡砂岩铅锌矿(变更)环境影响报告书的批复》(黔环审[2015]78 号)和颁发的新《采矿权许可
证》(45 万吨/年),涉及的立项文件和安全生产许可证仍在积极办理当中。本次非公开发行股票尚须获得
公司股东大会审议批准,并报中国证监会核准。本次非公开发行股票不构成对投资者的实质性承诺,能否
获得公司股东大会批准和中国证监会核准存在不确定性,提醒广大投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于全资子公司停产技改的公告 2015 年 07 月 02 日
及巨潮资讯网的《关于全资子公司停产技改的公告》(2015-47)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于受到罗平县环境保护局行政
2015 年 07 月 02 日 及巨潮资讯网的《关于受到罗平县环境保护局行政处罚的公告》
处罚的公告
(2015-48)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于筹划员工持股计划股票停牌
2015 年 07 月 09 日 及巨潮资讯网的《关于筹划员工持股计划股票停牌的公告》
的公告
(2015-51)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于维护公司股价稳定的公告 2015 年 07 月 11 日
及巨潮资讯网的《关于维护公司股价稳定的公告》(2015-53)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于终止筹划员工持股计划暨公
2015 年 07 月 14 日 及巨潮资讯网的《关于终止筹划员工持股计划暨公司股票复牌公
司股票复牌公告
告》(2015-54)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于对参股公司进行增资的公告 2015 年 07 月 16 日
及巨潮资讯网的《关于对参股公司进行增资的公告》(2015-58)。
关于投资氧化锌粉脱氟氯技术改 2015 年 08 月 14 日 详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
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造工程项目的公告 及巨潮资讯网的《关于投资氧化锌粉脱氟氯技术改造工程项目的
公告》(2015-66)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于受到罗平县国土资源局行政
2015 年 09 月 01 日 及巨潮资讯网的《关于受到罗平县国土资源局行政处罚的公告》
处罚的公告
(2015-70)。
关于获得政府贷款贴息资金的公 详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
2015 年 09 月 24 日
告 及巨潮资讯网的《关于获得政府贷款贴息资金的公告》2015-75)。
详细情况请参见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于对参股公司云南宏盛驰远资
2015 年 09 月 29 日 及巨潮资讯网的《关于对参股公司云南宏盛驰远资源有限责任公
源有限责任公司增资的公告
司增资的公告》(2015-77)。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
自本承诺函出具之日起至本次重组完成后三十
六个月内,本公司不以任何方式减持上述股份,
控股股东罗 2013 年 8 月
也不存在任何放弃对罗平锌电控制权的计划和 2013 年 08 月
平县锌电公 22 日至 2016 严格履行
安排。本公司已于本承诺函出具之日在深圳证券 22 日
司 年 11 月 15 日
交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公司
办理完毕上述股份的锁定事宜。
自本次重大资产重组中罗平锌电向本公司非公
股东贵州泛 开发行的股份上市之日起 36 个月内,本公司不 2013 年 11 月
2013 年 01 月
华矿业集团 转让或委托他人管理所拥有罗平锌电的股份,之 15 日至 2016 严格履行
16 日
有限公司 后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定 年 11 月 15 日
执行。
资产重组时所作承
诺 自本次发行的股份上市之日起 36 个月内,本公
股东贵州泛 司及本公司的一致行动人不以增持的方式成为 2013 年 11 月
2013 年 01 月
华矿业集团 罗平锌电的第一大股东或控股股东,但罗平锌电 15 日至 2016 严格履行
16 日
有限公司 现有第一大股东书面同意,或因罗平锌电现有第 年 11 月 15 日
一大股东已经放弃或计划放弃控股权的除外。
本次交易完成后,本公司控制下的从事铅锌矿产
股东贵州泛 资源开发的公司还拥有 3 个采矿权证,分别为宏 2013 年 11 月
2013 年 01 月
华矿业集团 泰矿业落水岩矿区、宏泰矿业砂岩矿区、玉合矿 15 日至 2014 严格履行
16 日
有限公司 业矿区。上述矿业权在本次交易完成后 12 个月 年 11 月 15 日
内不会有注入罗平锌电的计划。
股东贵州泛 本次交易完成后,本公司保证罗平锌电在业务、2013 年 01 月 长期性 严格履行
11
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
华矿业集团 资产、财务、人员、机构等方面的独立性,保证 16 日
有限公司 罗平锌电独立于本公司及本公司控制的其他企
业。
1、本公司合法持有普定县向荣矿业有限公司(下
称"向荣矿业")和普定县德荣矿业有限公司(下
称"德荣矿业")股权,未向任何第三方转让、也
股东贵州泛
未在向荣矿业和德荣矿业股权上设置质押等任 2013 年 01 月
华矿业集团 长期性 严格履行
何第三方权利。2、本公司所持向荣矿业和德荣 16 日
有限公司
矿业股权不存在被司法冻结或其他权利限制情
形,该部分股权权属转移不存在法律障碍及可预
见的法律风险。
1、在本公司持有罗平锌电股份超过 5%的前提
下,若本公司控制的其他矿业公司的铅锌矿依法
达到开采和生产条件,在价格公允的前提下,本
股东贵州泛 公司将确保该等矿业公司的产品优先委托罗平
2013 年 01 月
华矿业集团 锌电代理销售。2、在本公司持有罗平锌电股份 长期性 严格履行
16 日
有限公司 超过 5%的前提下,若本公司控制的其他矿业公
司的铅锌矿依法达到开采和生产条件,本公司出
售或处分该等矿业公司股权时,罗平锌电在同等
条件下享有优先购买权。
股东贵州泛 本公司最近五年内未受过重大行政处罚、刑事处
2013 年 01 月
华矿业集团 罚,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 长期性 严格履行
16 日
有限公司 或者仲裁。
1、本公司所提供纸质版和电子版资料均完整、
真实、可靠,有关副本材料或者复印件与原件一
致,文件上所有签字与印章皆真实、有效,复印
股东贵州泛
件与原件相符。2、本公司保证所提供的资料和 2013 年 01 月
华矿业集团 长期性 严格履行
信息的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚 16 日
有限公司
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供
资料和信息的真实性、准确性和完整性承担个别
和连带的法律责任。
1、向荣矿业和德荣矿业 2013 年度、2014 年度、
2015 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利
润合计数不低于中介机构为本次交易出具的盈
利预测审核报告和资产评估报告中向荣矿业和
德荣矿业该年盈利预测的净利润合计数。根据中
股东贵州泛 2013 年 1 月 1
介机构目前已进行的预评估情况,原则上向荣矿 2013 年 01 月
华矿业集团 日至 2016 年 严格履行
业和德荣矿业 2013 年度、2014 年度、2015 年度 16 日
有限公司 7 月 31 日
的净利润合计数分别不低于 2,497.32 万元、
5,389.29 万元和 8,364.49 万元。在本次交易完成
后,若向荣矿业和德荣矿业 2013 年至 2015 年三
年累计计算的净利润总额未达到上述三年承诺
净利润合计数,实际利润数与承诺利润数的差额
12
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
部分由本公司以现金方式在罗平锌电 2015 年年
度报告出具之日起三个月内一次补足。2、具体
利润承诺金额和补偿方式待评估报告、盈利预测
报告正式出具之后由罗平锌电与本公司签订利
润补偿协议并以最终的利润补偿协议为准。
股东贵州泛 我公司系依法设立且有效存续的有限责任公司,
2013 年 03 月
华矿业集团 不存在根据法律、行政法规、部门规章、规范性 长期性 严格履行
21 日
有限公司 文件及其章程的规定需要终止的情形。
1、纳入本次交易资产范围的房屋建筑物,产权
为我公司所有,不存在产权纠纷;2、我公司将
股东贵州泛 在资产交割日之前按照相关法律规定,为上述房
2013 年 03 月
华矿业集团 屋建筑办理产权证书,费用由我公司承担;3、 长期性 严格履行
21 日
有限公司 如因房屋建筑物产权纠纷、产权手续不完善、违
规建设等造成任何损失的,由我公司依法承担相
应责任。
在本次交易结束后,我公司及控制的企业将尽可
能减少与上市公司之间的关联交易。对于无法避
股东贵州泛 免或者有合理原因发生的关联交易,我公司承诺
2013 年 03 月
华矿业集团 将遵循市场化的原则,按照有关法律、法规、规 长期性 严格履行
21 日
有限公司 范性文件和上市公司章程等有关规定履行关联
交易决策程序,保证不通过关联交易损害上市公
司及其股东的合法权益。
我公司拟出售的普定县德荣矿业有限公司、普定
县向荣矿业有限公司(以下称"标的公司")资产
股东贵州泛
权属清晰,不存在质押、司法冻结等权利受到限 2013 年 03 月
华矿业集团 长期性 严格履行
制的情形,不存在产权纠纷或潜在纠纷,转让不 21 日
有限公司
存在重大法律障碍。且上述标的公司不存在对外
担保、尚未了结的重大仲裁、诉讼等或有事项。
1、在《盈利补偿协议书》约定的补偿期间届满
(即 2015 年 12 月 31 日)后 30 日内,由贵公司
聘请具有证券资格的评估机构对德荣矿业和向
荣矿业以 2015 年 12 月 31 日为基准日的净资产
进行评估,并出具评估报告,本公司无条件接受
该评估结果。2、本公司承诺,若两家标的公司
股东贵州泛 的净资产评估值之和扣除业绩补偿期间内(即 2013 年 1 月 1
2013 年 06 月
华矿业集团 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日)标的公 日至 2016 年 严格履行
15 日
有限公司 司增资、减资、接受赠与以及利润分配影响后的 7 月 31 日
数值(下称"标的公司期末调整后的价值")小于
此次并购标的公司作价(即人民币 630,000,000
元),且小于金额的绝对值大于根据《盈利补偿
协议书》的约定已补偿和/或应当补偿的金额(下
称"补偿期限内已补偿金额"),则本公司将另行
以现金方式补偿给贵公司。另需补偿的现金金额
13
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
=【此次并购标的公司作价(即人民币
630,000,000 元)-标的公司期末调整后的价值】-
补偿期限内已补偿金额。3、本承诺函自《盈利
补偿协议书》生效之日起生效。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制
的罗平锌电股份超过 5%的前提下,若本公司/
本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依法
达到开采和生产条件,本公司/本人将在其投入
开采和生产后的 12 个月内向独立第三方或罗平
锌电出售该等矿业公司股权,罗平锌电在同等条
件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础
股东贵州泛
上,在本公司/本人及一致行动人直接持有或控 2013 年 09 月
华矿业集团 长期性 严格履行
制的罗平锌电股份超过 5%的前提下,本公司/ 16 日
有限公司
本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
任何形式直接或间接地新增与罗平锌电在水力
发电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼及其延伸
产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌
电及其他股东造成的损失将由本公司/本人承
担。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制
的罗平锌电股份超过 5%的前提下,若本公司/
本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依法
达到开采和生产条件,本公司/本人将在其投入
开采和生产后的 12 个月内向独立第三方或罗平
锌电出售该等矿业公司股权,罗平锌电在同等条
贵州泛华矿 件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础
业集团有限 上,在本公司/本人及一致行动人直接持有或控 2013 年 09 月
长期性 严格履行
公司实际控 制的罗平锌电股份超过 5%的前提下,本公司/ 16 日
制人孙汉宗 本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
任何形式直接或间接地新增与罗平锌电在水力
发电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼及其延伸
产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌
电及其他股东造成的损失将由本公司/本人承
担。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制
股东贵州泛 的罗平锌电股份超过 5%的前提下,若本公司/
华矿业集团 本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依法
2013 年 09 月
有限公司实 达到开采和生产条件,本公司/本人将在其投入 长期性 严格履行
16 日
际控制人孙 开采和生产后的 12 个月内向独立第三方或罗平
汉强 锌电出售该等矿业公司股权,罗平锌电在同等条
件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础
14
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
上,在本公司/本人及一致行动人直接持有或控
制的罗平锌电股份超过 5%的前提下,本公司/
本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
任何形式直接或间接地新增与罗平锌电在水力
发电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼及其延伸
产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌
电及其他股东造成的损失将由本公司/本人承
担。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制
的罗平锌电股份超过 5%的前提下,若本公司/
本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依法
达到开采和生产条件,本公司/本人将在其投入
开采和生产后的 12 个月内向独立第三方或罗平
锌电出售该等矿业公司股权,罗平锌电在同等条
股东贵州泛
件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础
华矿业集团
上,在本公司/本人及一致行动人直接持有或控 2013 年 09 月
有限公司实 长期性 严格履行
制的罗平锌电股份超过 5%的前提下,本公司/ 16 日
际控制人孙
本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
汉伟
任何形式直接或间接地新增与罗平锌电在水力
发电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼及其延伸
产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌
电及其他股东造成的损失将由本公司/本人承
担。
根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的天
兴评报字[2013]第 6-1 号《采矿权评估报告书》,
芦茅林铅锌矿 2016 年度、2017 年度的产量预测
数分别为 40 万吨、50 万吨,扣除非经常性损益
后的净利润预测数分别为 4,794.71 万元、
5,402.78 万元。泛华矿业承诺:2016 年度、2017
年度芦茅林铅锌矿经审计机构确认的实际产量
分别不低于 40 万吨、50 万吨。若芦茅林铅锌矿
股东贵州泛 2013 年 4 月 3
2016 年度、2017 年度经审计机构确认的实际产 2013 年 09 月
华矿业集团 日至 2018 年 严格履行
量低于上述承诺值,泛华矿业将自罗平锌电相应 16 日
有限公司 5 月 15 日
年度审计报告出具之日起 10 个工作日内以现金
方式向罗平锌电作出补偿。具体补偿金额的计算
公式为:第 N 年的补偿金额=向荣矿业第 N 年的
净利润预测数×(芦茅林铅锌矿第 N 年的产量
预测数-芦茅林铅锌矿第 N 年的实际产量)÷芦
茅林铅锌矿第 N 年的产量预测数(其中,N=2016
或 2017)。本承诺函自《盈利补偿协议书》生效
之日起生效。
15
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1、自本次重组完成后 36 个月内,本公司承诺贵
公司董监高的选派和表决方式)仍按现行《章程》
规定执行。贵公司的治理结构即董事会、监事会
的组成人数和设置不发生变更,且董事长、副董
事长和独立董事、监事会主席和职工监事不发生
变更,仅高级管理人员增加不超过 1 名。2、本
公司在第一条的前提下,将行使董事、监事的提
名权和高级管理人员的推荐权,并承诺就董事会
董事候选人的提名不超过 2 名(1 名为矿业专家,
股东贵州泛 2013 年 11 月
1 名为财务专家),且不作为董事长、副董事长 2013 年 08 月
华矿业集团 15 日至 2016 严格履行
和独立董事候选人;监事会监事候选人的提名不 26 日
有限公司 年 11 月 15 日
超过 1 名,且不作为监事会主席和职工监事候选
人,并按照贵公司章程的规定经股东大会选举产
生和任职;副总经理级别的高级管理人员候选人
的推荐不超过 1 名,经董事会聘任后任职,分管
事务由董事会决定。3、除第一项人员的提名和
推荐外,自本次重组完成后 36 个月内,本公司
不以任何方式直接或间接增加在贵公司董事会、
监事会和经营管理层的席位或者控制力,亦不改
变贵公司现有的治理结构和运作规范。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远
发展的前提下,公司保持利润分配政策的连续性
其他对公司中小股 与稳定性,每年以现金方式分配的利润不低于当 2013 年 03 月
上市公司 长期性 严格履行
东所作承诺 年实现的可分配净利润的 15%,且任何三个连续 21 日
年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于
该三年实现的年均可分配利润的 30%。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划 不适用
(如有)
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -88.61% 至 -50.66%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元) 500 至 1,200
2014 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 2,634.77
(1)锌价下跌; (2)毛利率较高的铅精矿、锗精矿销售大
业绩变动的原因说明
幅度减少; (3)由产锌锭产量增加,上网电量减少,导致销
16
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
售电利润减少;(4)融资成本增加等原因。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
17
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:云南罗平锌电股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位:元
项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 220,376,705.33 142,582,614.66
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
289,555.81
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 36,911,567.75 2,756,650.35
预付款项 65,900,986.34 26,146,657.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,445,088.88 1,913,347.53
买入返售金融资产
存货 252,801,180.51 163,102,483.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 578,725,084.62 336,501,754.28
非流动资产:
发放贷款及垫款
18
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 103,466,960.64 86,508,224.67
投资性房地产
固定资产 481,945,989.24 492,526,802.42
在建工程 52,625,229.20 24,287,906.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 597,505,759.34 612,657,204.99
开发支出
商誉 2,303,474.24 2,303,474.24
长期待摊费用 20,910,947.50 2,183,940.00
递延所得税资产 5,331,362.45 4,280,682.88
其他非流动资产
非流动资产合计 1,264,089,722.61 1,224,748,235.85
资产总计 1,842,814,807.23 1,561,249,990.13
流动负债:
短期借款 585,302,626.12 420,900,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
4,351,394.93
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 204,000,000.00 85,745,539.42
应付账款 128,246,281.16 68,807,022.99
预收款项 41,360,157.66 12,407,444.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 20,472,290.03 19,354,056.58
应交税费 -5,739,311.33 7,689,834.68
19
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 499,668.90 757,555.56
应付股利
其他应付款 7,091,419.98 65,246,910.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 985,584,527.45 680,908,363.73
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款 55,680,000.00 55,680,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 5,133,461.67 3,974,640.66
递延收益 11,000,000.00 11,000,000.00
递延所得税负债 2,424,292.99 2,626,628.77
其他非流动负债
非流动负债合计 74,237,754.66 73,281,269.43
负债合计 1,059,822,282.11 754,189,633.16
所有者权益:
股本 271,840,827.00 271,840,827.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 701,356,971.79 701,356,971.79
减:库存股
其他综合收益
专项储备 11,005,368.58 7,584,539.32
20
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 34,308,111.32 34,308,111.32
一般风险准备
未分配利润 -245,895,705.17 -218,771,933.20
归属于母公司所有者权益合计 772,615,573.52 796,318,516.23
少数股东权益 10,376,951.60 10,741,840.74
所有者权益合计 782,992,525.12 807,060,356.97
负债和所有者权益总计 1,842,814,807.23 1,561,249,990.13
法定代表人:杨建兴 主管会计工作负责人:周新标 会计机构负责人:张金美
2、母公司资产负债表
单位:元
项目 期末余额 期初余额
流动资产:
货币资金 209,175,886.31 125,487,886.31
以公允价值计量且其变动计入当
289,555.81
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 36,911,567.75 2,756,650.35
预付款项 35,665,182.44 18,033,828.86
应收利息
应收股利
其他应收款 1,337,605.70 1,870,524.71
存货 181,631,022.51 134,535,499.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 465,010,820.52 282,684,389.85
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 779,556,602.55 750,597,866.58
投资性房地产
21
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 367,699,162.58 376,567,225.76
在建工程 31,411,630.91 20,964,093.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,762,098.76 6,734,913.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 20,910,947.50 2,183,940.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,203,340,442.30 1,157,048,039.90
资产总计 1,668,351,262.82 1,439,732,429.75
流动负债:
短期借款 445,302,626.12 380,900,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
3,738,868.09
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 344,000,000.00 125,745,539.42
应付账款 160,016,578.92 87,954,278.44
预收款项 3,821,299.55 12,407,444.33
应付职工薪酬 17,617,018.51 16,891,679.98
应交税费 -10,801,184.75 2,862,320.93
应付利息 499,668.90 757,555.56
应付股利
其他应付款 5,535,572.72 63,548,711.38
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 969,730,448.06 691,067,530.04
非流动负债:
长期借款
应付债券
22
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,000,000.00 11,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,000,000.00 11,000,000.00
负债合计 980,730,448.06 702,067,530.04
所有者权益:
股本 271,840,827.00 271,840,827.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积 699,259,500.29 699,259,500.29
减:库存股
其他综合收益
专项储备 330,492.31 953,078.06
盈余公积 34,308,111.32 34,308,111.32
未分配利润 -318,118,116.16 -268,696,616.96
所有者权益合计 687,620,814.76 737,664,899.71
负债和所有者权益总计 1,668,351,262.82 1,439,732,429.75
3、合并本报告期利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 249,425,868.86 198,591,573.16
其中:营业收入 249,425,868.86 198,591,573.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 243,065,701.00 146,313,363.45
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云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中:营业成本 211,785,166.88 123,406,541.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,535,563.88 2,036,972.61
销售费用 7,495,082.82 4,246,757.52
管理费用 13,143,163.94 17,234,843.08
财务费用 9,798,454.83 9,610,504.14
资产减值损失 -691,731.35 -10,222,255.69
加:公允价值变动收益(损失以
-313,092.20 730,177.70
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
5,748,054.40 7,064,803.40
列)
其中:对联营企业和合营企业
5,748,054.40 7,064,803.40
的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 11,795,130.06 60,073,190.81
加:营业外收入 5,264,345.04 8,200.00
其中:非流动资产处置利得
减:营业外支出 286,575.54 172,386.60
其中:非流动资产处置损失 165,932.02
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
16,772,899.56 59,909,004.21
列)
减:所得税费用 6,218,488.03 6,033,349.91
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 10,554,411.53 53,875,654.30
归属于母公司所有者的净利润 10,687,100.96 54,533,979.56
少数股东损益 -132,689.43 -658,325.26
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
24
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 10,554,411.53 53,875,654.30
归属于母公司所有者的综合收益
10,687,100.96 54,533,979.56
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -132,689.43 -658,325.26
八、每股收益:
(一)基本每股收益 0.04 0.20
(二)稀释每股收益 0.04 0.20
法定代表人:杨建兴 主管会计工作负责人:周新标 会计机构负责人:张金美
4、母公司本报告期利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 241,036,777.00 201,232,045.54
减:营业成本 230,432,927.72 145,833,356.94
营业税金及附加 176,246.20 1,243,823.62
25
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
销售费用 5,135,021.99 4,113,137.91
管理费用 9,205,191.20 13,819,763.76
财务费用 8,147,892.31 8,577,737.14
资产减值损失 -693,523.61 -8,206,165.10
加:公允价值变动收益(损失以
-313,092.20 730,177.70
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号
5,748,054.40 7,064,803.40
填列)
其中:对联营企业和合营企
5,748,054.40 7,072,803.40
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -5,932,016.61 43,645,372.37
加:营业外收入 5,058,464.67 7,999.90
其中:非流动资产处置利得
减:营业外支出 100,000.00 5,009.00
其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号
-973,551.94 43,648,363.27
填列)
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -973,551.94 43,648,363.27
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
26
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -973,551.94 43,648,363.27
七、每股收益:
(一)基本每股收益 0.16
(二)稀释每股收益 0.16
5、合并年初到报告期末利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 555,762,442.62 508,612,499.55
其中:营业收入 555,762,442.62 508,612,499.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 564,970,237.70 463,345,992.77
其中:营业成本 455,878,203.89 367,098,516.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,630,502.08 6,090,830.48
销售费用 16,553,772.71 7,707,905.60
管理费用 47,772,767.10 61,281,757.37
财务费用 37,872,917.22 21,870,283.44
资产减值损失 2,262,074.70 -703,300.61
加:公允价值变动收益(损失以
-4,061,839.12 -1,223,086.56
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号填
-1,541,264.03 -1,537,125.19
列)
其中:对联营企业和合营企业 -1,541,264.03 -1,537,125.19
27
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的投资收益
汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列) -14,810,898.23 42,506,295.03
加:营业外收入 5,431,207.72 2,108,929.93
其中:非流动资产处置利得
减:营业外支出 1,076,758.74 2,315,254.48
其中:非流动资产处置损失 676,594.73 2,307,299.90
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
-10,456,449.25 42,299,970.48
列)
减:所得税费用 17,029,403.46 15,764,655.31
五、净利润(净亏损以“-”号填列) -27,485,852.71 26,535,315.17
归属于母公司所有者的净利润 -27,123,771.97 28,382,944.03
少数股东损益 -362,080.74 -1,847,628.86
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
28
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -27,485,852.71 26,535,315.17
归属于母公司所有者的综合收益
-27,123,771.97 28,382,944.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -362,080.74 -1,847,628.86
八、每股收益:
(一)基本每股收益 -0.10 0.10
(二)稀释每股收益 -0.10 0.10
6、母公司年初到报告期末利润表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 537,744,005.04 443,906,381.21
减:营业成本 502,363,611.59 362,336,019.25
营业税金及附加 759,127.33 2,317,702.73
销售费用 11,611,369.75 7,461,180.07
管理费用 35,415,374.62 49,817,157.72
财务费用 34,216,278.54 19,970,684.61
资产减值损失 2,288,838.82 -269,402.62
加:公允价值变动收益(损失以
-3,449,312.28 -1,223,086.56
“-”号填列)
投资收益(损失以“-”号
-1,541,264.03 -1,537,125.19
填列)
其中:对联营企业和合营企
-1,541,264.03 -1,537,125.19
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -53,901,171.92 -487,172.30
加:营业外收入 5,209,164.67 2,106,729.83
其中:非流动资产处置利得
减:营业外支出 728,491.95 84,078.74
其中:非流动资产处置损失 528,091.95 78,069.74
三、利润总额(亏损总额以“-”号
-49,420,499.20 1,535,478.79
填列)
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -49,420,499.20 1,535,478.79
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云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -49,420,499.20 1,535,478.79
七、每股收益:
(一)基本每股收益 -0.18 0.01
(二)稀释每股收益 -0.18 0.01
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 687,424,973.64 625,606,319.07
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
30
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 43,358,099.12 9,738,073.50
经营活动现金流入小计 730,783,072.76 635,344,392.57
购买商品、接受劳务支付的现金 512,957,271.33 471,355,432.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
82,097,445.39 60,686,500.77
金
支付的各项税费 49,195,376.18 57,328,990.25
支付其他与经营活动有关的现金 89,583,912.67 31,337,888.47
经营活动现金流出小计 733,834,005.57 620,708,811.82
经营活动产生的现金流量净额 -3,050,932.81 14,635,580.75
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
25,146.44 520,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00
投资活动现金流入小计 25,146.44 8,520,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
42,958,798.58 40,953,264.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,500,000.00
质押贷款净增加额
31
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取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,000,000.00
投资活动现金流出小计 80,458,798.58 40,953,264.64
投资活动产生的现金流量净额 -80,433,652.14 -32,433,264.64
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 672,049,867.79 346,465,250.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 83,390,000.00 56,525,000.00
筹资活动现金流入小计 755,439,867.79 402,990,250.00
偿还债务支付的现金 481,000,000.00 438,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
23,177,186.98 20,049,434.27
的现金
其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 205,350,000.00 6,574,000.00
筹资活动现金流出小计 709,527,186.98 465,123,434.27
筹资活动产生的现金流量净额 45,912,680.81 -62,133,184.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -37,571,904.14 -79,930,868.16
加:期初现金及现金等价物余额 52,977,989.44 145,580,020.51
六、期末现金及现金等价物余额 15,406,085.30 65,649,152.35
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 540,016,529.86 513,995,120.67
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 163,918,451.33 46,300,207.54
经营活动现金流入小计 703,934,981.19 560,295,328.21
32
云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 422,002,212.90 433,881,979.27
支付给职工以及为职工支付的现
73,537,770.17 54,079,284.96
金
支付的各项税费 14,665,665.76 26,270,659.03
支付其他与经营活动有关的现金 16,094,014.85 10,785,573.39
经营活动现金流出小计 526,299,663.68 525,017,496.65
经营活动产生的现金流量净额 177,635,317.51 35,277,831.56
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
25,146.44
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00
投资活动现金流入小计 25,146.44 8,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
18,990,122.78 9,558,774.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 26,604,480.31
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,000,000.00
投资活动现金流出小计 64,594,603.09 9,558,774.42
投资活动产生的现金流量净额 -64,569,456.65 -1,558,774.42
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 482,302,626.12 307,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 83,390,000.00 56,525,000.00
筹资活动现金流入小计 565,692,626.12 364,025,000.00
偿还债务支付的现金 481,000,000.00 438,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
23,177,186.98 20,049,434.27
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 205,350,000.00 6,574,000.00
筹资活动现金流出小计 709,527,186.98 465,123,434.27
筹资活动产生的现金流量净额 -143,834,560.86 -101,098,434.27
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云南罗平锌电股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -30,768,700.00 -67,379,377.13
加:期初现金及现金等价物余额 42,097,886.31 129,819,551.74
六、期末现金及现金等价物余额 11,329,186.31 62,440,174.61
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
云南罗平锌电股份有限公司
董事长:杨建兴
2015 年 10 月 28 日
34
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